财通证券股份有限公司

                   关于思创医惠科技股份有限公司

                         2018 年度现场检查报告
保荐机构名称：财通证券股份有限公司 被保荐公司简称：思创医惠
保荐代表人姓名：戴中伟                  联系电话：0571- 87130439
保荐代表人姓名：吕德利                  联系电话：0571- 87825178
现场检查人员姓名：戴中伟、吕德利
现场检查对应期间：2018 年度
现场检查时间：2018 年 12 月 18 日
    一、现场检查事项                                         现场检查意见
                                                                        不适
（一）公司治理                                              是     否
                                                                         用
现场检查手段：
1.对上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈；
2.察看上市公司的主要生产、经营、管理场所；
3.对有关文件、原始凭证及其他资料或者客观状况进行查阅、复制、记录、录
音、录像、照相。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                      √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                        √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容
                                                            √
等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认              √
5.公司董监高是否按照有关法律、法规、部门规章和本所相关
                                                            √
业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披
                                                            √
露义务
7.公司控股股东或实际控制人如发生变化，是否履行了相应程
                                                                        √
序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立            √
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争              √
（二）内部控制
现场检查手段：
1.对上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈；
2.察看上市公司的主要生产、经营、管理场所；
3.对有关文件、原始凭证及其他资料或者客观状况进行查阅、复制、记录、录

                                    1
音、录像、照相。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门        √
2.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规                √
3.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部
                                                            √
门提交的工作计划和报告等
4.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工
                                                            √
作进度、质量及发现的重大问题等
5.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部
                                                            √
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等
6.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情
                                                                 √
况进行一次审计
7.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计
                                                            √
委员会提交次一年度内部审计工作计划
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计
                                                            √
委员会提交年度内部审计工作报告
9.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控
                                                            √
制评价报告
10.从事证券投资、委托理财、套期保值业务等高风险投资是
                                                            √
否建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
1.对有关文件、原始凭证及其他资料或者客观状况进行查阅、复制、记录、录
音、录像、照相。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                        √
2.公司已披露的内容是否完整                                  √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或取得重要进展            √
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项                      √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息
                                                       √
披露管理制度的相关规定
6.投资者关系管理档案是否及时向本所报备                      √
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：
1.对上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈；
2.对有关文件、原始凭证及其他资料或者客观状况进行查阅、复制、记录、录
音、录像、照相。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接
                                                    √
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者     √

                                  2
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披
                                                     √
露义务
4.关联交易价格是否公允                               √
5.是否不存在关联交易非关联化的情形                   √
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露
                                                     √
义务
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保
                                                     √
债务等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相
                                                                 √
应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：
1.对上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈；
2.察看上市公司的主要生产、经营、管理场所；
3.对有关文件、原始凭证及其他资料或者客观状况进行查阅、复制、记录、录
音、录像、照相。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议       √
2.募集资金三方监管协议是否有效执行                   √
3.募集资金是否不存在第三方占用、委托理财等情形       √
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂
                                                     √
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
                                                                √
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险
投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资
                                                     √
效益是否与非公开发行预案等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险           √
（六）业绩情况
现场检查手段：
1.对上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈；
2.察看上市公司的主要生产、经营、管理场所；
3.对有关文件、原始凭证及其他资料或者客观状况进行查阅、复制、记录、录
音、录像、照相；
4.检查或者走访对上市公司损益影响重大的控股或参股公司。
1.业绩是否存在大幅波动的情况                              √
2.业绩大幅波动是否存在合理解释                                   √

                                  3
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常   √
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
1.对上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈；
2.对有关文件、原始凭证及其他资料或者客观状况进行查阅、复制、记录、录
音、录像、照相。
1.公司是否完全履行了相关承诺                         √
2.公司股东是否完全履行了相关承诺                     √
（八）其他重要事项
现场检查手段：
1.对上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈；
2.察看上市公司的主要生产、经营、管理场所；
3.对有关文件、原始凭证及其他资料或者客观状况进行查阅、复制、记录、录
音、录像、照相。
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露             √
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                       √
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因       √
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变
                                                     √
化或者风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险         √
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已
                                                     √
按相关要求予以整改
   二、现场检查发现的问题及说明
   无
                           （以下无正文）




                                   4
（本页无正文，为《财通证券股份有限公司关于思创医惠科技股份有限公司 2018
年度现场检查报告》之签字盖章页）




    保荐代表人：
                       戴中伟                  吕德利




                                                  财通证券股份有限公司
                                              二〇一八年十二月二十八日




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