证券代码：300078 证券简称：思创医惠 公告编号：2020-010
思创医惠科技股份有限公司
关于 2015 年度非公开发行股票限售股份上市流通的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次解除限售股份数量为 54,135,335 股，占公司总股本 859,275,466 股
的 6.30%。本次实际可上市流通的数量为 45,140,224 股，占公司总股本
859,275,466 股的 5.25%。
2、本次限售股份可上市流通日为 2020 年 2 月 13 日。
一、2015 年度非公开发行股票概述
思创医惠科技股份有限公司（以下简称“公司”）2015 年度非公开发行股
票的申请于 2016 年 8 月 10 日经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监
会”）审核通过。根据中国证监会《关于核准思创医惠科技股份有限公司非公开
发行股票的批复》（证监许可〔2016〕1799 号），公司向西藏瑞华资本管理有
限公司、鲲鹏资本—中瑞思创定增 1 号证券投资基金、方振淳共计三名特定对象
非公开发行人民币普通股（A 股）股票 30,075,186 股，发行价为每股人民币 19.95
元，共计募集资金 60,000.00 万元，坐扣承销和保荐费用 900.00 万元后的募集
资金为 59,100.00 万元，已由主承销商国信证券股份有限公司于 2016 年 12 月 7
日汇入公司募集资金监管账户。另扣除律师费、申报会计师费及其他发行费用
327.36 万元后，公司本次募集资金净额为 58,772.64 万元。上述募集资金到位
情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天
健验〔2016〕489 号）。2015 年度非公开发行股票的认购对象及限售期如下：
序号 发行对象 认购数量（股） 限售期
1 西藏瑞华资本管理有限公司 10,025,062 36 个月
2 鲲鹏资本—中瑞思创定增 1 号证券投资基金 10,025,062 36 个月
1
3 方振淳 10,025,062 36 个月
合计 30,075,186 -
2016 年 12 月 12 日，中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司向公司出
具了《股份登记申请受理确认书》，公司已办理完毕本次非公开发行股票新增的
30,075,186 股股份的登记手续。本次非公开发行股票于 2017 年 1 月 3 日在深圳
证券交易所上市。本次非公开发行股票的三名认购对象所持公司本次非公开发行
股份的限售期为 36 个月。本次非公开发行股票完成后，公司总股本增加至
448,825,186 股。
2017 年 4 月 21 日，公司 2016 年度股东大会审议通过了《关于 2016 年度利
润分配预案的议案》，以截至 2016 年 12 月 31 日公司总股本 448,825,186 股为
基数，向全体股东每 10 股派发现金股利人民币 2.50 元（含税），并以资本公积
向全体股东每 10 股转增 8 股，共计转增 359,060,148 股。本次权益分派完成后，
公司总股本增加至 807,885,334 股。
2018 年 5 月 7 日，公司 2017 年度股东大会审议通过了《关于 2017 年度利
润分配预案的议案》，以截至 2017 年 12 月 31 日公司总股本 807,885,334 股为
基数，向全体股东每 10 股派发现金股利人民币 0.18 元（含税）。
2019 年 4 月 22 日，公司 2018 年度股东大会审议通过了《关于<2018 年度利
润分配预案>的议案》，以截至 2018 年 12 月 31 日公司总股本 807,885,334 股为
基数，按每 10 股派发现金股利人民币 0.18 元（含税）。
2019 年 8 月 14 日，公司收到中国证监会于 2019 年 8 月 5 日核发的《关于
核准思创医惠科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2019〕1442
号）。公司 2018 年度非公开发行人民币普通股（A 股）51,390,132 股，发行价
格为 11.15 元/股，募集资金总额 572,999,971.80 元，扣除各项发行费用
7,597,169.53 元，实际募集资金净额为人民币 565,402,802.27 元。上述募集资
金到位情况已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具天健验〔2019〕
381 号《验资报告》。本次非公开发行股票完成后，公司总股本增加至 859,275,466
股。
截至本公告日，公司总股本为 859,275,466 股，有限售条件流通股为
129,983,145 股，占公司总股本的 15.13%，其中首次公开发行后限售股份数量为
2
105,525,467 股，占公司总股本的 12.28%。
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
（一）本次申请解除股份限售股东所作股份锁定承诺事项
西藏瑞华资本管理有限公司承诺：本公司本次认购的思创医惠的股份（包括
该等股份未来因思创医惠资本公积转增或送红股等方式所滋生的股份），在该等
股份发行上市之日起三十六个月内不转让。
浙江鲲鹏资产管理有限公司承诺：本公司管理的“鲲鹏资本-中瑞思创定增1
号证券投资基金”本次认购的思创医惠的股份（包括该等股份未来因思创医惠资
本公积转增或送红股等方式所滋生的股份），在该等股份发行上市之日起三十六
个月内不转让。
方振淳承诺：本人本次认购的思创医惠的股份（包括该等股份未来因思创医
惠资本公积转增或送红股等方式所滋生的股份），在该等股份发行上市之日起三
十六个月内不转让。
（二）股份锁定承诺履行情况
截至本公告日，本次申请解除股份限售的股东严格履行了上述各项承诺。
三、本次限售股份上市流通情况
1、本次解除限售股份的上市流通日期为：2020 年 2 月 13 日（星期四）；
2、本次解除限售股份数量为 54,135,335 股，占公司总股本 859,275,466 股
的 6.30%。本次实际可上市流通的数量为 45,140,224 股，占公司总股本
859,275,466 股的 5.25%；
3、本次申请解除限售股份的股东为公司 2015 年度非公开发行股票三名认购
对象：西藏瑞华资本管理有限公司、鲲鹏资本—中瑞思创定增 1 号证券投资基金、
方振淳，合计持有公司股份 54,135,335 股，占公司总股本 859,275,466 股的
6.30%；
4、本次解除限售股份及上市流通具体情况如下：
单位：股
所持限售股 本次解除限 本次实际可上
序号 股东全称 备注
份总数 售股份数量 市流通数量
西藏瑞华资本管理有限公司
1 18,045,112 18,045,112 9,050,001 股份限售承诺
（注）
3
鲲鹏资本—中瑞思创定增 1
2 18,045,111 18,045,111 18,045,111 股份限售承诺
号证券投资基金
3 方振淳 18,045,112 18,045,112 18,045,112 股份限售承诺
合计 - 54,135,335 54,135,335 45,140,224 -
注：西藏瑞华资本管理有限公司本次解除限售股份总数为 18,045,112 股，其中 8,995,111 股处于质押
冻结状态，该部分的股份解除质押后即可上市流通，故西藏瑞华资本管理有限公司本次实际可上市流通股
份数为 9,050,001 股。
四、股份变动结构表
本次变动前 本次变动 本次变动后
股份性质 比例 比例
数量（股） 增加 减少 数量（股）
（%） (%)
一、限售条件流通股/
129,983,145 15.13 0 54,135,335 75,847,810 8.83
非流通股
高管锁定股 18,450,902 2.15 0 0 18,450,902 2.15
首发后限售股 105,525,467 12.28 0 54,135,335 51,390,132 5.98
首发前限售股 6,006,776 0.70 0 0 6,006,776 0.70
二、无限售条件流通股 729,292,321 84.87 54,135,335 0 783,427,656 91.17
三、股份总数 859,275,466 100.00 54,135,335 54,135,335 859,275,466 100.00
五、备查文件
1、限售股份上市流通申请书；
2、限售股份上市流通申请表；
3、股本结构表和限售股份明细表；
4、深交所要求的其他文件。
特此公告。
思创医惠科技股份有限公司
董 事 会
2020 年 2 月 8 日
4
