股票代码：300078           股票简称：思创医惠         公告编号：2021-010



                     思创医惠科技股份有限公司

       向不特定对象发行可转换公司债券网上中签结果公告

               保荐机构（主承销商）：中信证券股份有限公司

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏。



                               特别提示
    思创医惠科技股份有限公司（以下简称“思创医惠”或“发行人”、“公
司”、“本公司”）和中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“保
荐机构（主承销商）”或“主承销商”）根据《中华人民共和国证券法》、《证
券发行与承销管理办法》（证监会令〔第 144 号〕）、《创业板上市公司证券
发行注册管理办法（试行）》（证监会令〔第 168 号令〕）、《深圳证券交易
所可转换公司债券业务实施细则（2018 年 12 月修订）》（以下简称“《实施
细则》”）和《创业板上市公司业务办理指南第 8 号——向不特定对象发行可
转换公司债券》等相关规定组织实施向不特定对象发行可转换公司债券（以下
简称“可转债”或“思创转债”）。
    本次向不特定对象发行的可转换公司债券将向发行人在股权登记日（2021
年 1 月 25 日，T-1 日）收市后中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以
下简称“中国结算深圳分公司”）登记在册的原股东优先配售，原股东优先配
售后余额部分（含原股东放弃优先配售部分）通过深圳证券交易所（以下简称
“深交所”）交易系统向社会公众投资者发行，请投资者认真阅读本公告及深
交所网站（www.szse.cn）公布的《实施细则》。
    本次发行在发行流程、申购、缴款和投资者弃购处理等环节的重要提示如
下：
    1、网上投资者申购可转债中签后，应根据《思创医惠科技股份有限公司向
不特定对象发行可转换公司债券网上中签结果公告》履行资金交收义务，确保




                                    1
其资金账户在 2021 年 1 月 28 日（T+2 日）日终有足额的认购资金，投资者款项
划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。投资者认购资金不足的，不足部
分视为放弃认购，由此产生的后果及相关法律责任，由投资者自行承担。网上
投资者放弃认购的部分由主承销商包销。
    2、当原股东优先认购的可转债数量和网上投资者申购的可转债数量合计不
足本次发行数量的 70%时，或当原股东优先缴款认购的可转债数量和网上投资者
缴款认购的可转债数量合计不足本次发行数量的 70%时，发行人和保荐机构（主
承销商）将协商是否采取中止发行措施，并由主承销商及时向深圳证券交易所
报告。如果中止发行，将就中止发行的原因和后续安排进行信息披露，在注册
批复有效期内择机重启发行。
    本次发行的可转换公司债券由保荐机构（主承销商）以余额包销的方式承
销，对认购金额不足 81,700.00 万元的部分承担余额包销责任，包销基数为
81,700.00 万元。保荐机构（主承销商）根据网上资金到账情况确定最终配售结
果和包销金额，包销比例原则上不超过本次发行总额的 30%，即原则上最大包销
金额为 24,510.00 万元。当包销比例超过本次发行总额的 30%时，保荐机构（主
承销商）将启动内部承销风险评估程序，并与发行人协商一致后继续履行发行
程序或采取中止发行措施，并由主承销商及时向深圳证券交易所报告。如果中
止发行，将就中止发行的原因和后续安排进行信息披露，在注册批复有效期内
择机重启发行。
    3、投资者连续 12 个月内累计出现 3 次中签但未足额缴款的情形时，自结
算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起 6 个月（按 180 个自然日计算，含
次日）内不得参与新股、存托凭证、可转债、可交债的申购。
    放弃认购情形以投资者为单位进行判断。放弃认购的次数按照投资者实际
放弃认购的新股、存托凭证、可转债、可交债累计计算；投资者持有多个证券
账户的，其任何一个证券账户发生放弃认购情形的，放弃认购次数累计计算。
不合格、注销证券账户所发生过的放弃认购情形也纳入统计次数。
    证券公司客户定向资产管理专用账户以及企业年金账户，证券账户注册资
料中“账户持有人名称”相同且“有效身份证明文件号码”相同的，按不同投
资者进行统计。




                                    2
   根据《思创医惠科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券发行公
告》，思创医惠科技股份有限公司及本次发行保荐机构（主承销商）于 2021 年
1 月 27 日（T+1 日）主持了思创转债网上发行中签摇号仪式。摇号仪式按照公开、
公平、公正的原则在有关单位代表的监督下进行，摇号结果经广东省深圳市罗湖
公证处公证。现将中签结果公告如下：

 末尾位数                                中签号码

 末五位数   06075，26075，46075，66075，86075

 末六位数   260283，010283，510283，760283

 末七位数   2030039，0030039，4030039，6030039，8030039，5694530

 末八位数   74670304，14670304，34670304，54670304，94670304

 末九位数   798114342，198114342，398114342，598114342，998114342，491785676

 末十位数   5271785729


    凡参与思创转债网上申购的投资者持有的申购配号尾数与上述号码相同的，
则为中签号码。中签号码共有 392,462 个，每个中签结果只能认购 10 张（1,000
元）思创转债。
    特此公告。




                                          发行人：思创医惠科技股份有限公司
                             保荐机构（主承销商）：中信证券股份有限公司
                                                               2021 年 1 月 28 日




                                     3
（此页无正文，为《思创医惠科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债
券网上中签结果公告》盖章页）




                                     发行人：思创医惠科技股份有限公司


                                                       年    月    日
（此页无正文，为《思创医惠科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债
券网上中签结果公告》盖章页）




                           保荐机构（主承销商）：中信证券股份有限公司


                                                         年   月   日