中信证券股份有限公司
关于思创医惠科技股份有限公司
使用闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构”）作为思创
医惠科技股份有限公司（以下简称“思创医惠”或“公司”）的保荐机构，根据
《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则
（2020 年修订）》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业
板上市公司规范运作》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理
和使用的监管要求》等相关规定履行持续督导职责，对思创医惠使用闲置募集资
金暂时补充流动资金的事项进行了审慎核查，核查具体情况及核查意见如下：
一、2018 年度非公开发行募集资金的基本情况及使用情况
（一）2018 年度非公开发行的募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会出具的《关于核准思创医惠科技股份有限公司
非公开发行股票的批复》（证监许可〔2019〕1442 号）核准，公司非公开发行
人民币普通股（A 股）51,390,132 股，发行价格为 11.15 元/股，募集资金总额
572,999,971.80 元，扣除各项发行费用 7,597,169.53 元，实际募集资金净额为人
民币 565,402,802.27 元。上述募集资金到位情况已经天健会计师事务所（特殊普
通合伙）验证，并出具天健验〔2019〕381 号《验资报告》。
（二）2018 年度非公开发行募集资金的使用情况
公司 2018 年度非公开发行 A 股股票相关募集资金拟投入情况如下：
单位：万元
本次募集资金 调整后实际拟投
序号 项目名称 项目投资总额
拟投入金额 入募集资金金额
1
本次募集资金 调整后实际拟投
序号 项目名称 项目投资总额
拟投入金额 入募集资金金额
1 物联网智慧医疗溯源管理项目 57,623.00 57,000.00 42,540.28
2 医疗大数据应用研发中心 10,192.00 10,000.00 9,000.00
3 补充流动资金 5,000.00 5,000.00 5,000.00
合计 72,815.00 72,000.00 56,540.28
注：上述金额如和实际金额不符为小数点后四舍五入的结果。由于实际募集资金净额少
于拟投入的募集资金金额，根据《公司 2018 年度非公开发行 A 股股票预案（修订稿）》，
公司按照项目的轻重缓急等情况，调整并最终决定募集资金投入的优先顺序及各项目的具体
募集资金投资额等使用安排，募集资金不足部分将由公司自筹资金解决。
截 至 2022 年 3 月 31 日 ， 公 司 募 集 资 金 在 银 行 专 户 的 存 储 余 额 为
119,661,684.77 元。
二、2020 年可转债发行募集资金的使用情况
（一）2020 年度可转债发行的募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意思创医惠科技股份有限公司
向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2020〕3372 号）
同意，公司于 2021 年 2 月 1 日完成该次可转债发行。本次发行可转换公司债券
募集资金扣除发行费用，实际募集资金净额为 80,558.85 万元。天健会计师事务
所（特殊普通合伙）已对前述募集资金到账情况进行了验资，并出具了天健验
[2021]40 号《验证报告》。
（二）2020 年度可转债发行募集资金的使用情况
公司 2020 年度可转债发行相关募集资金拟投入情况如下：
单位：万元
序
项目名称 投资总额 募集资金拟投入额 调整后投资总额
号
互联网+人工智能医疗创新运营
1 34,098.38 33,900.00 33,300.00
服务项目
2 营销体系扩建项目 13,415.68 13,100.00 13,100.00
3 基于人工智能和微服务云架构新 17,091.26 17,000.00 17,000.00
2
序
项目名称 投资总额 募集资金拟投入额 调整后投资总额
号
一代智慧医疗应用研发项目
4 补充流动资金 17,700.00 17,700.00 17,158.85
合计 82,305.32 81,700.00 80,558.85
截 至 2022 年 3 月 31 日 ， 公 司 募 集 资 金 在 银 行 专 户 的 存 储 余 额 为
647,958,640.68 元。
三、前次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的情况
2019 年 12 月 6 日，公司召开第四届董事会第十四次会议及第四届监事会第
十二次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。
同意公司结合生产经营需求及财务情况，在保证募集资金投资项目正常进行的前
提下，使用不超过人民币 18,000 万元的 2018 年度非公开发行募集资金之闲置募
集资金暂时补充流动资金，使用期限为自本次董事会审议通过之日起不超过 12
个月，到期将归还至公司募集资金专户。具体内容详见公司 2019 年 12 月 7 日披
露于中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)的
《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（公告编号：2019-075）。
截至 2020 年 10 月 21 日，上述募集资金已全部归还并存入公司募集资金专项账
户，具体内容详见公司 2020 年 10 月 22 日披露于中国证监会指定的创业板信息
披露网站巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)的《关于归还用于暂时补充流动资金的
闲置募集资金的公告》（公告编号：2020-090）。
2020 年 10 月 27 日，公司召开第四届董事会第二十二次会议及第四届监事
会第十九次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议
案》。同意公司结合生产经营需求及财务情况，在保证募集资金投资项目正常进
行的前提下，使用不超过人民币 18,000 万元的 2018 年度非公开发行募集资金之
闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为自本次董事会审议通过之日起不超
过 12 个月，到期将归还至公司募集资金专户。具体内容详见公司 2020 年 10 月
29 日 披 露 于 中 国 证 监 会 指 定 的 创 业 板 信 息 披 露 网 站 巨 潮 资 讯 网
(www.cninfo.com.cn)的《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（公
告编号：2020-098）。
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截至 2021 年 10 月 22 日，公司已将上述用于暂时补充流动资金的闲置募集
资金 18,000 万元全部归还至募集资金专户，使用期限未超过 12 个月，并将募集
资金的归还情况通知了保荐机构及保荐代表人。具体内容详见公司 2021 年 10
月 25 日 披 露 于 中 国 证 监 会 指 定 的 创 业 板 信 息 披 露 网 站 巨 潮 资 讯 网
(www.cninfo.com.cn)的《关于归还用于暂时补充流动资金的闲置募集资金的公
告》（公告编号：2021-129）。
2021 年 11 月 8 日，公司召开第五届董事会第五次会议及第五届监事会第四
次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。同意
公司结合生产经营需求及财务情况，在保证募集资金投资项目正常进行的前提
下，使用不超过人民币 18,000 万元的 2018 年度非公开发行募集资金之闲置募集
资金暂时补充流动资金，使用期限为自本次董事会审议通过之日起不超过 6 个
月，到期将归还至公司募集资金专户。具体内容详见公司 2021 年 11 月 10 日披
露于中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)的
《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（公告编号：2021-143）。
2022 年 4 月 11 日，公司已将上述用于暂时补充流动资金的闲置募集资金
18,000 万元全部归还至募集资金专户，使用期限未超过 6 个月，并将募集资金的
归还情况通知了保荐机构及保荐代表人。具体内容详见公司 2022 年 4 月 11 日披
露于中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)的
《 关 于 归还 用 于暂 时 补充 流 动资 金 的闲 置 募集 资 金 的公 告 》（ 公 告编 号 ：
2022-031）。
四、本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的计划
在保证募集资金投资项目正常进行的前提下，为了满足公司日常经营的资
金需求，提高募集资金使用效率、降低财务成本，根据《上市公司监管指引第 2
号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和公司《募集资金管理制度》等
相关规定，公司拟使用 2018 年度非公开发行的募集资金中不超过人民币 20,000
万元的闲置募集资金用于暂时补充流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日
起不超过 12 个月，到期将归还至公司募集资金专户。
4
保荐机构提请投资者注意：使用闲置募集资金暂时补充流动系 A 股上市公
司较为普遍的操作方式。由于资金用于补流，公司 2018 年度非公开发行的募集
资金投资项目的实施进度较预计有所延缓；保荐机构将提请公司加快募集资金项
目实施进度，并严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所
创业板上市公司规范运作指引》等规定及时履行信息披露义务。同时，提请投资
者结合公司公开的定期报告、监管公告以及其他与生产经营相关的公告，进行投
资判断。
五、本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的其他说明
公司本次使用闲置募集资金暂时补充流动资金的行为系公司正常生产经营
所需。本保荐机构将严格按照募集资金使用和管理办法的相关规定，做好与公司、
募集资金专用账户开户银行的日常性沟通督导工作，保障募集资金的合规存放。
同时，公司承诺将不使用闲置募集资金进行证券投资，暂时补充的流动资金仅限
于与主营业务相关的日常经营使用，不通过直接或间接安排用于新股配售、申购，
或用于股票及其衍生品种、可转换公司债券等交易。公司各项交易性金融资产的
投资情况，也将在定期报告中予以披露。
六、本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的合理性和
必要性
基于公司 2018 年度非公开发行股票募集资金投资项目的投资进度情况，按
计划暂未投入使用的募集资金可能出现暂时闲置的情况。结合公司生产经营需求
及财务情况，公司拟使用部分闲置募集资金不超过人民币 20,000 万元用于暂时
补充流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。通过暂时
补充流动资金可以提高募集资金的使用效率，降低公司的财务费用，满足公司生
产经营对日常流动资金的需要，符合公司发展要求。
七、相关审核、批准程序及专项意见
（一）董事会审议情况
公司第五届董事会第八次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金暂时补充
5
流动资金的议案》，同意公司结合生产经营需求及财务情况，在保证募集资金投
资项目正常进行的前提下，使用不超过人民币 20,000 万元的非公开发行股票项
目闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为自本次董事会审议通过之日起不
超过 12 个月，到期将归还至公司募集资金专户。
（二）监事会审议情况
公司第五届监事会第七次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金暂时补充
流动资金的议案》。经审核，监事会认为：在保证募集资金投资项目正常进行的
前提下，公司使用不超过 20,000 万元的非公开发行股票项目闲置募集资金暂时
补充流动资金，有助于提高募集资金使用效率，缓解流动资金的需求压力，符合
公司及股东的利益。公司本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，不存在
变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形，符合相关法律法规及规范性文件
的规定。
（三）独立董事意见
我们认为：公司使用非公开发行股票项目闲置募集资金暂时补充流动资金，
可提高募集资金的使用效率，减少公司财务成本，符合公司发展需求，不存在损
害公司和股东尤其是中小股东合法利益的情况。公司本次使用部分闲置募集资金
暂时补充流动资金不存在改变或变相改变募集资金用途的情况，同时履行了必要
的审批程序，符合相关法律、法规及规范性文件的规定。因此，我们同意公司使
用不超过 20,000 万元的非公开发行股票项目闲置募集资金暂时补充流动资金，
使用期限为自本次董事会审议通过之日起不超过 12 个月。
八、保荐机构核查意见
保荐机构查阅了公司相关董事会、监事会议案，并将公司实际情况与《证券
发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020
年修订）》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公
司规范运作》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的
监管要求》等监管要求进行核对。经核查，保荐机构认为：公司本次使用闲置募
集资金暂时补充流动资金的相关议案已经公司董事会和监事会审议通过，独立董
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事亦发表了明确的独立意见，无需经过股东大会审议，本次使用闲置募集资金暂
时补充流动资金事项已履行了必要的审批程序。本次募集资金使用的内容及决策
程序符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《上市公司监管指引第 2 号
—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法规及《公司章程》的要求。
保荐机构提请投资者关注：本次闲置募集资金暂时补充流动资金事宜可能受
公司内部控制的影响，提请投资者注意相关投资风险。同时，提请投资者结合公
司公开的定期报告、监管公告以及其他与生产经营相关的公告，进行投资判断。
（以下无正文）
7
（此页无正文，为《中信证券股份有限公司关于思创医惠科技股份有限公司使用
闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见》之签署页）
保荐代表人：___________________ ___________________
马齐玮 徐 峰
中信证券股份有限公司
2022 年 4 月 11 日
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