思创医惠科技股份有限公司
                   2021 年度独立董事述职报告


各位股东及股东代表：
    本人作为思创医惠科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会的
独立董事，于 2021 年 8 月 18 日董事会换届选举完成后届满离任。在 2021 年度
任职期间，本人严格按照《中华人民共和国公司法》、《关于在上市公司建立独
立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证
券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《公司
章程》、《独立董事工作制度》等相关法律法规和规章制度的规定和要求，诚实、
勤勉、独立地履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司
重大事项发表了独立意见。本人根据公司实际情况，充分发挥自身专业优势，提
出了意见和建议，促进公司规范运作，切实维护了公司和股东尤其是中小股东的
利益，充分发挥了独立董事及相应专门委员会的作用。
    现将 2021 年度本人履行独立董事职责的情况向各位股东及股东代表汇报如下：
    一、出席公司董事会情况
    2021 年度，公司第四届董事会共召开董事会会议 6 次，本人参加董事会会
议共 6 次，均为亲自出席。本着勤勉务实和认真负责的态度，本人积极出席公司
董事会，对提交董事会的每项议案都认真审议，并与公司的经营层保持了必要的
沟通，积极参与各议题的讨论并提出合理建议，为公司董事会做出正确决策发挥
了积极作用。
    本人认为公司董事会会议和股东大会的召集召开程序合法有效，重大事项均
履行了相关审批程序。2021 年度本人对本人应参加的公司董事会各项议案均投
赞成票，无反对票及弃权票。
    二、发表独立意见情况
    2021 年度，本人在充分了解公司经营情况，并对相关问题进行认真核查，
本着恪尽职守、谨慎的态度，与公司其他两位独立董事就相关事项共同发表独立
意见如下：
    1、2021 年 1 月 21 日，在公司召开的第四届董事会第二十五次会议上，本

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人就公司《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的议案》、《关于公
司向不特定对象发行可转换公司债券上市的议案》发表了独立意见。
    2、2021 年 3 月 9 日，在公司召开的第四届董事会第二十六次会议上，本人
就公司《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》、《关于使用募集资
金向全资子公司增资用于实施募投项目的议案》、《关于变更部分募集资金项目
实施主体并新设募集资金专户及使用募集资金向全资子公司增资实施募投项目
的议案》、《关于新增闲置自有资金现金管理额度的议案》发表了独立意见。
    3、2021 年 3 月 16 日，在公司召开的第四届董事会第二十七次会议上，本
人就公司《关于回购公司股份方案的议案》发表了独立意见。
    4、2021 年 4 月 28 日，在公司召开的第四届董事会第二十八次会议上，本
人就公司 2020 年度控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况以
及《关于<2020 年利润分配预案>的议案》、《2020 年度内部控制自我评价报告》、
《关于 2020 年度募集资金存放与使用情况的独立意见》、《关于公司 2020 年日
常关联交易执行情况及 2021 年度日常关联交易预计的议案》、《关于续聘天健
会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度审计机构的议案》、《关于会
计政策变更的议案》、《关于调整公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划
股票期权行权价格的议案》、《关于公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计
划部分股票期权注销和部分限制性股票回购注销的议案》、《董事会关于 2020
年度保留意见审计报告涉及事项的专项说明》发表了独立意见，并对《关于公司
2021 年度日常关联交易预计的议案》、《关于续聘天健会计师事务所（特殊普
通合伙）为公司 2021 年度审计机构的议案》发表了事前认可意见。
    5、2021 年 4 月 30 日，在公司召开的第四届董事会第二十九次会议上，本
人就公司《关于向大股东购买资产暨关联交易的议案》发表了独立意见，并发表
了事前认可意见。
    6、2021 年 8 月 2 日，在公司召开的第四届董事会第三十次会议上，本人就
《关于公司董事会换届选举暨提名第五届董事会董事候选人的议案》发表了独立
意见。
    三、保护投资者权益方面所做的工作
    1、持续关注公司的信息披露工作。本人积极督导公司严格按照《深圳证券


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交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》
等法律、法规和公司的《信息披露制度》等有关规定进行信息披露，保证公司信
息披露的真实、准确、及时、完整、公正，充分保障公司投资者尤其是中小投资
者的知悉权，维护全体股东利益。
       2、及时了解公司经营情况。本人严格按照《深圳证券交易所创业板上市公
司规范运作指引》的规定对公司进行不定期现场考察，与公司管理层、外部审计
师保持积极沟通，深入了解公司管理状况、财务状况、募集资金使用及内部控制
等相关制度建设及执行情况，及时了解公司经营情况和存在的风险。本人认真核
查董事会审议的每项议案，在充分了解的基础上，独立、客观、审慎地行使表决
权。
       四、专门委员会履职情况
       公司第四届董事会设立了战略决策、薪酬与考核、提名、审计四个专门委员
会，本人作为公司董事会提名委员会召集人、审计委员会委员、薪酬与考核委员
会委员，在 2021 年度主要履行以下职责：
       1、提名委员会工作情况：2021 年度，我作为第四届董事会提名委员会召集
人，本人严格按照《独立董事工作制度》、《董事会提名委员会工作细则》等相
关制度的要求履行了职责，主持提名委员会的日常工作，关注公司董事、高级管
理人员的选择标准和程序，与公司董事、监事及高级管理人员进行沟通交流，维
护公司及股东权益，不断提升公司的综合治理能力。
       2、审计委员会工作情况：2021 年度，本人积极参加审计委员会会议，根据
《独立董事工作制度》、《董事会审计委员会工作细则》等相关制度的要求，对
公司的内部审计、内部控制、定期报告、会计师事务所的续聘等相关事项进行审
查。在公司定期报告的编制和披露过程中，认真听取管理层对公司全年生产经营
情况和重大事项进展情况的汇报，全面了解公司的财务状况，了解、掌握定期报
告的审计工作安排及审计工作进展情况，仔细审阅相关资料，充分发挥了独立董
事的监督作用。
       3、薪酬与考核委员会工作情况：本人积极参加公司有关薪酬与考核方面的
会议，根据公司《独立董事工作制度》、《董事会薪酬与考核委员会工作细则》
的要求，指导公司董事会完善公司薪酬体系，对公司各个高级管理人员 2021 年


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度的工作业绩、绩效情况等进行了审查，并根据公司各个高级管理人员所负责工
作的工作范围、重要程度等因素，对相关考核和评价标准提出建议，促进公司在
规范运作的基础上，进一步提高在薪酬考核方面的科学性。
       五、培训和学习情况
       自担任独立董事以来，本人一直注重学习最新的法律、法规和各项规章制度，
加深对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股东权益
保护等相关法规的认识和理解，积极参加公司及相关监管部门组织的相关培训，
更全面的了解上市公司管理的各项制度，不断提高自己的履职能力，形成自觉保
护社会公众股东权益的思想意识，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见
和建议，并促进公司进一步规范运作。
       六、对公司进行现场调查的情况
       作为公司独立董事，本人对公司进行了现场实地考察，认真听取公司管理层
对于公司经营状况、财务状况、内部控制制度建设和执行情况等方面的汇报，就
如何促进公司规范运作、健康发展与公司经营管理层进行深入交流和探讨，督促
公司就已存在的内控问题进行整改。并通过电话、邮件等交流工具与公司其他董
事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，及时获悉公司各项重大事项的
进展情况。时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注传媒、网络对公司
的相关报道，关注资本市场波动等给公司带来的影响，切实履行独立董事的职责。
       七、其他事项
       1、报告期内没有提议召开董事会和股东大会。
       2、报告期内没有提议聘任或解聘会计师事务所。
       3、报告期内没有单独聘请外部审计机构和咨询机构对公司的具体事项进行
审计和咨询。

       以上是本人 2021 年度履行职责情况的汇报。由于本人担任公司独立董事已
满 6 年，于 2021 年 8 月 18 日起正式卸任独立董事职务。在本人任职期间，公司
董事会及管理层给予了积极有效的配合及支持，再次表示衷心的感谢。本人衷心
希望公司在董事会领导下继续稳健经营、规范运作，使公司持续、稳定、健康发
展。
                                                          独立董事：严 义
                                                          2022 年 4 月 27 日

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