辽宁奥克化学股份有限公司                      2018 年度监事会工作报告

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                     2018年度监事会工作报告

    2018年，公司监事会严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所
创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法
律、法规及《公司章程》、《监事会议事规则》等的有关规定，本着恪尽职守、
勤勉尽责的工作态度，从切实维护公司和股东权益出发，认真履行监督和检查职
能，促进了公司持续、快速、健康、和谐的发展。

    一、报告期监事会会议情况
    报告期内，公司监事列席了股东大会和部分董事会会议，监督股东大会和董
事会会议召开程序外，公司监事会共召开7次会议，会议具体情况如下：
    1、2018年4月22日，公司召开第四届监事会第十二次会议，审议通过了《公
司2017年年度报告全文及摘要》、《公司2017年度监事会工作报告》、《公司2017
年度内部控制自我评价报告》、《公司2017年度财务决算报告》、《关于公司2017
年度计提资产减值准备及核销资产的议案》、《关于公司2018年度日常关联交易
预计的议案》、《关于2018年度对外担保的议案》、《关于2018年度与浙商银行
股份有限公司开展资产池业务的议案》、《关于2018年度提供财务资助的议案》、
《关于2018年度使用短期闲置的自有资金购买低风险理财产品的议案》、《关于
2018年度全资子公司开展期货套期保值业务的议案》、《关于2018年度全资子公
司开展外汇衍生品交易业务的议案》、《公司2018年第一季度报告全文》。
    2、2018年5月10日，公司召开第四届监事会第十三次会议，审议通过了《关
于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》。
    3、2018年6月14日，公司召开第四届监事会第十四次会议。会议审议通过了
《关于调整限制性股票激励计划相关事项的议案》、《关于第一期员工持股计划
存续期延期一年的议案》。
    4、2018年6月25日，公司召开第四届监事会第十五次。会议审议通过了《关
于回购注销2017年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》。




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    5、2018年7月23日，公司召开第四届监事会第十六次会议。会议审议通过了
《关于2017年限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售条件成就的议
案》。
    6、2018年8月27日，公司召开第四届监事会第十七次会议。会议审议通过了
《2018年半年度报告全文及摘要》、《关于增加2018年度外汇衍生品交易额度的
议案》。
    7、2018年10月25日，公司召开第四届监事会第十八次会议。会议审议通过
了《公司2018年第三季度报告全文》、《关于会计政策变更的议案》。

    二、监事会履行职责情况

    1、公司依法运作情况
    依据相关法律法规、规范性文件和《公司章程》等规定，公司已经建立了较
为完善的内部控制制度，2018 年公司重大事项决策程序合规，公司股东大会、
董事会会议的召集和召开流程合规，公司董事会认真履行股东大会的各项决议，
高级管理人员严格执行董事会的各项决议，公司董事、高级管理人员执行职务时
无违反法律、法规、《公司章程》和损害股东利益的行为。

    2、检查公司财务情况
    2018年，我们对公司的财务制度、财务状况等进行了有效的检查和监督，认
为公司财务制度健全、财务运作规范、财务状况良好，未发现违规担保，也不存
在应披露而未披露的担保事项。瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2018
年度财务报告出具了标准无保留意见的审计报告，客观真实地反映了公司的经营
成果和财务状况。

    3、检查公司关联交易情况
    2018 年，公司关联交易事项履行了相应的决策程序，决策程序合法，交易
价格公平合理，并按照公平、公开、公允的原则，没有损害公司和股东的利益，
不会影响公司的独立性。

    4、内部控制自我评价报告
    公司已根据《公司法》、《企业内部控制基本规范》、《深圳证券交易所创
业板股票上市规则》及相关规定，结合公司实际情况，建立了较为完善和合理的

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内部控制体系，并得以有效执行。内部控制体系的建立和有效执行保证了公司各
项业务活动的高效的开展，起到了较好的风险防范作用，确保了公司资产的安全。
公司将根据外部情况和内部控制制度运行效果，进一步优化并完善内部控制体系
和制度。

    5、公司建立和实施内幕信息知情人登记管理制度的情况
    公司董事会已按照证监会、证券交易所的相关法律法规制定了《内幕信息知
情人登记制度》和《外部信息使用人管理制度》，严格规范了内幕信息的保密和
管理工作并能得到有效执行，有效控制了公司内幕信息知情人员范围、及时登记
了内幕信息知情人员名单，未发生违规现象，维护了广大投资者的合法权益。

    三、2019 年工作计划

    2019 年，监事会将继续勤勉尽责，严格遵守《公司法》、《公司章程》的
规定，进一步督促公司规范运作、完善公司法人治理结构，为维护公司和股东的
利益及促进公司的可持续发展而努力。重点做好以下几方面工作：
    （一）继续忠实勤勉的履行职责，并严格按照《公司法》、《公司章程》和
《监事会议事规则》等法律法规的要求，按照规定及实际需要召开监事会会议，
列席董事会、股东大会，及时认真的审议公司各项重大事项，有效参与公司治理，
增强监督的灵敏性。
    （二）强化监督管理职能，加强对公司董事会、管理层及其他成员的履职监
督和检查，推动公司提升风险防控能力；加强对公司财务状况的监督和检查，推
动公司提升财务管理水平，提高财务信息披露质量；探索监事会对企业风险防范
和预警机制，切实维护公司全体投资者的合法权益。
    （三）加强监事会自身建设，通过对法律法规、财务管理、内部控制、公司
治理等方面的学习，不断提高自身的业务能力和履职能力；充分发挥监事的主观
能动性，进一步提高监督水平。




                                        辽宁奥克化学股份有限公司监事会
                                                 二〇一九年四月二十八日


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