辽宁奥克化学股份有限公司                  第五届监事会第九次会议决议公告
证券代码：300082               证券简称：奥克股份          公告编号：2021-028

                    辽宁奥克化学股份有限公司
                 第五届监事会第九次会议决议公告

     本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记
 载、误导性陈述或重大遗漏。

   辽宁奥克化学股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第九次会议
通知于2021年4月6日以通讯、电子邮件发出，会议于2021年4月16日在公司全资
子公司江苏奥克化学有限公司会议室以现场表决的方式召开，本次会议应参加表
决监事3人，实际参加表决监事3人。会议由监事会主席高雪夫先生主持，会议的
召集、召开和表决程序符合法律、法规及《公司章程》的规定。本次会议审议通
过了以下议案：

   一、审议通过了《公司2020年年度报告全文及摘要》；
    监事会意见：经审核，监事会认为董事会编制和审核公司2020年年度报告的
程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反
映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    本议案尚需提交公司股东大会审议。具体内容请见公司于同日在巨潮资讯网
披露的《公司2020年年度报告全文》及《公司2020年年度报告摘要》。
    表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

   二、审议通过了《公司2020年度监事会工作报告》；
    本议案尚需提交公司股东大会审议。具体内容请见公司于同日在巨潮资讯网
披露的《公司2020年度监事会工作报告》。
    表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

   三、审议通过了《公司2020年度内部控制自我评价报告》；
    监事会意见：经审核，监事会认为公司已根据法律法规等制度的要求并结合
自身经营需求，建立了完善的内部控制制度，覆盖了公司合并报表范围内子公司
及重要业务流程，有效控制了公司生产经营活动中的各类风险，保证了公司资产
安全。《公司2020年度内部控制自我评价报告》真实、完整、准确的反映了公司


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内部控制情况。
    具体内容请见公司于同日在巨潮资讯网披露的《公司2020年度内部控制自我
评价报告》。
    表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

   四、审议通过了《公司2020年度财务决算报告》；
    本议案尚需提交公司股东大会审议。具体内容请见公司于同日在巨潮资讯网
披露的《公司2020年度财务决算报告》。
    表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

   五、审议通过了《关于2021年度公司日常关联交易预计的议案》；
    监事会意见：经审核，监事会认为公司预计2021年度与关联方发生的日常关
联交易系基于公司日常生产经营活动所需，关联交易的定价公允。关联董事在审
议表决相关关联交易事项时已进行了回避，程序合法，依据充分，相关交易行为
符合相关法律法规要求，不会损害公司及股东的利益。
    本议案尚需提交公司股东大会审议。具体内容请见公司于同日在巨潮资讯网
披露的《公司关于2021年度日常关联交易预计的公告》。
    表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

   六、审议通过了《关于2021年度公司对外担保额度的议案》；
    本议案尚需提交公司股东大会审议。具体内容请见公司于同日在巨潮资讯网
披露的《公司关于2021年度对外担保额度的公告》。
   表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

   七、审议通过了《关于2021年度公司对外提供财务资助的议案》；
   监事会意见：经审核，公司对外提供财务资助系满足被资助对象经营及发展
的资金需求，且公司已建立了完善的风险控制措施，公司提供的财务资助均以持
股比例为限，其他股东提供等比例的财务资助。公司对外提供财务资助事项风险
可控，不会对公司的日常经营产生重大影响，我们同意公司2021年度对外提供财
务资助的相关事项。
   具体内容请见公司于同日在巨潮资讯网披露的《公司2021年度对外提供财务
资助的公告》。


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    表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

    八、审议通过了《关于2021年度开展期货套期保值业务的议案》；
    本议案尚需提交公司股东大会审议。具体内容请见公司于同日在巨潮资讯网
披露的《公司关于2021年度开展期货套期保值业务的公告》。
    表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

    九、审议通过了《关于2021年度开展外汇衍生品交易业务的议案》；
    本议案尚需提交公司股东大会审议。具体内容请见公司于同日在巨潮资讯网
披露的《公司关于2021年度开展外汇衍生品交易业务的公告》。
    表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

    十、审议通过了《关于2021年度公司使用短期闲置的自有资金购买低风险理
财产品的议案》；
    监事会意见：经审核，公司及子公司（合并报表范围内）在保证正常经营所
需资金的前提下，使用短期闲置自有资金购买低风险理财产品，有利于提高闲置
自有资金的使用效率，为公司及股东获得投资收益，风险可控，不会影响公司及
子公司的正常生产经营。我们同意《关于2021年度公司使用短期闲置的自有资金
购买低风险理财产品的议案》。
    本议案尚需提交公司股东大会审议。具体内容请见公司于同日在巨潮资讯网
披露的《公司关于 2021 年度使用短期闲置的自有资金购买低风险理财产品的公
告》。
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    十一、 审议通过了《公司2021年第一季度报告全文》；
    监事会意见：经审核，监事会认为董事会编制和审核公司 2021 年第一季度
报告全文的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、
完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    具体内容请见公司于同日在巨潮资讯网披露的《公司 2021 年第一季度报告
全文》。
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    十二、审议《关于控股股东修改相关承诺事项的议案》。

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   监事高雪夫先生、黄仁欢先生因在公司控股股东奥克控股集团股份公司有任
职，基于谨慎性原则，前述人员在公司监事会审议本议案时进行了回避表决。因
非关联监事表决人数不足监事会人数的半数，监事会无法形成决议，本议案直接
提交公司股东大会审议。
   具体内容请见公司于同日在巨潮资讯网披露的《公司关于控股股东修改相关
承诺事项的公告》。
   表决结果：同意1票，反对0票，弃权0票，关联监事高雪夫先生、黄仁欢先
生回避表决。


                                       辽宁奥克化学股份有限公司监事会
                                                 二〇二一年四月二十日




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