辽宁奥克化学股份有限公司                        2022 年度监事会工作报告


                      辽宁奥克化学股份有限公司

                      2022 年度监事会工作报告
    2022年，辽宁奥克化学股份有限公司（以下简称“公司”）监事会严格按照《公
司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规及
《公司章程》、《监事会议事规则》等有关规定，本着对全体股东负责的态度，
依法独立行使职权，认真履行法律法规赋予的职权，积极有效地开展工作，监督
公司的合规运作情况和公司董事、高级管理人员履行职责的情况，维护了公司及
股东的合法权益。现将2022年监事会工作情况汇报如下：

    一、报告期监事会会议情况
    报告期内，公司监事列席了股东大会和部分董事会会议，监督股东大会和董
事会会议召开程序，公司监事会共召开4次会议，会议具体情况如下：
    1、2022年4月27日，公司召开第五届监事会第十二次会议，审议通过了《公
司2021年度监事会工作报告》、《关于会计政策变更的议案》、《公司2021年
年度报告全文及摘要》、《公司2021年度利润分配方案》、《公司2021年度内
部控制自我评价报告》、《公司2021年度财务决算报告》、《公司2021年度计
提资产减值准备及核销资产的议案》、《关于2022年度公司日常关联交易预计
的议案》、《关于2022年度公司对外担保额度的议案》、《关于2022年度公司
对外提供财务资助的议案》、《关于2022年度开展期货套期保值业务的议案》、
《关于2022年度开展外汇衍生品交易业务的议案》、《关于2022年度公司使用
短期闲置的自有资金购买低风险理财产品的议案》、《公司2022年第一季度报
告》、《公司拟续聘会计师事务所的议案》。
    2、2022年8月21日，公司召开第五届监事会第十三次会议，审议通过了《公
司2022年半年度报告全文及摘要》、《关于监事会换届选举非职工代表监事的
议案》、《关于追加2022年度公司日常关联交易预计的议案》、《关于修订<监
事会议事规则>的议案》。
    3、2022年9月7日，公司召开第六届监事会第一次会议，审议通过了《关于
选举第六届监事会主席的议案》。



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    4、2022年10月26日，公司召开第六届监事会第二次会议，审议通过了《公
司2022年第三季度报告》。
    二、监事会履行职责情况
    1、公司依法运作情况
    报告期内，公司监事会成员积极参加公司股东大会、列席董事会。监事会认
为公司能严格按照《公司法》、《公司章程》等有关规定规范运作，公司股东大
会、董事会会议的召集和召开流程合规，决策程序合法、有效，公司董事会认真
履行股东大会的各项决议，高级管理人员严格执行董事会的各项决议，公司董事
和高级管理人员执行职务时无违反法律、法规、《公司章程》或损害股东利益的
行为。
    2、检查公司财务情况
    报告期内，监事会对公司的财务制度、财务状况等进行了有效的检查和监督，
认真审阅了公司的定期报告及财务报告，认为公司财务制度健全、财务运作规范、
财务状况良好。中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2022年度财务
报告出具了标准无保留意见的审计报告，客观真实地反映了公司的经营成果和财
务状况。
    3、公司关联交易情况
    监事会按照《公司章程》、《关联交易管理制度》的要求对公司 2022 年度
的关联交易行为进行了认真监督、核查，认为公司关联交易符合《公司章程》及
相关法律、法规的规定，属于正常经营业务所需，定价公允，未违反公开、公平、
公正的原则，不存在损害公司和中小股东利益的情形。
    4、公司内部控制情况
    报告期内，监事会认为公司根据《公司法》、《企业内部控制基本规范》、
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及相关规定，结合实际情况，完善了已
建立的内部控制体系，并得到了有效地执行。内部控制体系的完善和有效执行保
证了公司各项业务活动的高效开展，起到了较好的风险防范作用，确保了公司资
产的安全。监事会将继续严格按照《公司法》、《公司章程》及相关法律、法规
的规定，忠实履行自己的职责，进一步促进公司的规范运作。
    5、公司建立和实施内幕信息知情人登记管理制度的情况


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    报告期内，监事会对公司内幕知情人登记情况进行了监督，公司根据相关规
定已制定了《内幕信息知情人登记制度》、《重大信息内部报告制度》等制度。
2022 年，公司严格遵照《内幕信息知情人登记制度》的规定，对内幕信息知情
人进行及时的登记备案，并对其交易情况进行监督，防范内幕交易发生，保障广
大投资者的合法权益。
    6、监事会对公司定期报告的审核意见
    根据《证券法》第 82 条和《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则
第 2 号——年度报告的内容与格式》等相关规定，监事会对董事会编制的定期报
告进行了认真审核，认为公司董事会编制和审核公司定期报告的程序符合法律法
规和中国证监会的相关规定，报告内容真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。

    三、2023 年工作计划
    2023 年，监事会将不断加强自身建设，积极参加监管机构和公司组织的相
关培训，提高监事会履职的专业能力；继续勤勉尽责，积极督促公司内部控制制
度的运行和完善、监督公司财务情况和董事、高级管理人员的履职能力，为保护
公司和股东的合法权益而努力。


                                        辽宁奥克化学股份有限公司监事会
                                                  二〇二三年四月十七日




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