东莞劲胜精密组件股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文
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§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.3 公司负责人王九全、主管会计工作负责人方荣水及会计机构负责人(会计主管人员)朱邓平声明：
保证季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：元
本报告期末比上年度期末增减
本报告期末 上年度期末
（%）
总资产（元） 1,643,374,157.31 1,430,417,795.89 14.89%
归属于上市公司股东的所有者权益（元） 1,192,669,964.68 1,168,363,962.19 2.08%
归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） 5.96 11.68 -48.97%
年初至报告期期末 比上年同期增减（%）
经营活动产生的现金流量净额（元） 4,354,180.42 -89.31%
每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） 0.02 -94.66%
比上年同期增减 比上年同期增减
报告期 年初至报告期期末
（%） （%）
营业总收入（元） 385,421,320.35 50.53% 903,287,802.66 38.91%
归属于上市公司股东的净利润（元） 23,999,405.18 6.19% 44,370,322.89 -19.55%
基本每股收益（元/股） 0.12 -47.83% 0.22 -65.63%
稀释每股收益（元/股） 0.12 -47.83% 0.22 -65.63%
加权平均净资产收益率（%） 2.03% 0.03% 3.73% -9.02%
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） 2.02% 0.09% 3.64% -7.98%
非经常性损益项目
√ 适用 □ 不适用
单位：元
非经常性损益项目 金额 附注（如适用）
非流动资产处置损益 -231,439.43
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合
568,344.48
国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 883,866.45
所得税影响额 -183,115.73
合计 1,037,655.77 -
1
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2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 5,741
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称） 期末持有无限售条件流通股的数量 种类
广东银瑞投资管理有限公司 8,500,000 人民币普通股
中信信托有限责任公司－武当 17 期 3,563,683 人民币普通股
中国建设银行－上投摩根双息平衡混合型证券投资基金 3,376,256 人民币普通股
中国建设银行－华宝兴业新兴产业股票型证券投资基金 1,702,496 人民币普通股
中国建设银行-上投摩根中小盘股票型证券投资基金 1,510,074 人民币普通股
北京国际信托有限公司－云程泰资本增值集合资金信托计划 1,198,550 人民币普通股
北京国际信托有限公司－云程泰（二期） 1,196,738 人民币普通股
中国对外经济贸易信托有限公司－新股Ｃ13 1,190,000 人民币普通股
华润深国投信托有限公司－武当稳健增长集合信托计划 1,189,365 人民币普通股
华润深国投信托有限公司-武当 5 期证券投资集合信托计划 1,154,965 人民币普通股
2.3 限售股份变动情况表
单位：股
本期解除限 本期增加限售
股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 解除限售日期
售股数 股数
劲辉国际企业有限公司 61,500,000 0 61,500,000 123,000,000 上市承诺 2013-5-20
广东银瑞投资管理有限公司 11,250,000 4,250,000 7,000,000 14,000,000 股份质押 解除质押后
东莞市嘉众实业投资有限公司 2,250,000 525,000 1,875,000 3,600,000 上市承诺 2011-5-20
合计 75,000,000 4,775,000 70,375,000 140,600,000 － －
§3 管理层讨论与分析
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、货币资金余额为 48771.57 万元，较年初减少 38.86%，主要是募集资金投资项目建设使用所致；
2、应收票据余额为 4030.47 万元，较年初增长 155.20%，主要是收入增长，部分客户票据结算增加；
3、应收账款余额为 13673.74 万元，较年初增长 69.83%，主要是在信用期内由于销售收入的增长所致；
4、预付款项余额为 5193.51 万元，较年初增长 61.05%，主要是公司业务规模扩大，采购设备预付款增长；
5、其他应收款余额为 373.92 万元，较年初增长 110.43%，主要是生产规模扩大，新租厂房、宿舍的押金；
6、存货余额为 31334.88 万元，较年初增长 106.75%，主要是由于生产规模扩大、正常生产周转备货，销售收入增长带来发出
商品余额较期初增加，期末库存商品增加所致（库存商品中主要为模具成品，客户按照合同约定在完成一定数量的产品交货
后，予以确认模具收入，在确认收入前模具的价值表现为库存商品）；
7、其他流动资产余额为 3925.84 万元，较年初增长 207.27%，主要是设备与存货采购增长，待抵扣税金增加；
8、在建工程余额为 16775.44 万元，较年初增长 488.94%，主要是公司为满足销售增长的需要，加大产能投入，其中包括正在
建设的上角、长实科技园消费电子产品精密结构件扩产项目；全资子公司东莞华清光学科技有限公司电容式触摸屏光学玻璃
项目建设。
2
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9、长期待摊费用余额为 3209.21 万元，较年初增长 100.04%，主要是公司为满足销售增长的需要，加大产能投入，新租厂房、
宿舍等装修费，无尘净化车间等装饰费；
10、短期借款余额为 1000.00 万元，较年初增长 207.94%，主要是向深圳发展银行股份有限公司佛山分行采取应收账款保理贷
款 1000 万元，主要用于材料采购；
11、应付账款余额为 37518.77 万元，较年初增长 76.24%，主要是生产经营规模扩大所带来的采购量增加；
12、预收款项余额为 313.65 万元，较年初增长 281.85%，主要是预收客户模具款增加；
13、应付职工薪酬余额为 5262.13 万元，较年初增长 85.36%，主要是业务规模扩大，员工人数增加及计提年终奖增加；
14、应交税费余额为-1.11 万元，主要是公司企业所得税应退未退所致；
15、2011 年 1-9 月，营业收入为 90328.78 万元，较上年同期增长 38.91%，主要是三星、华为等老客户订单增加，以及新客户
航天、中兴、TCL 和京瓷订单快速增长所致；
16、2011 年 1-9 月，营业成本为 71171.87 万元，较上年同期增长 42.82%，主要是在营业收入增长的同时，营业成本同时增加。
营业成本大于营业收入增长比例，具体说明见“业务回顾”；
17、2011 年 1-9 月，营业税金及附加为 471.24 万元，较上年同期增长 1009.99%，主要是新增城市维护建设税、教育费附加，
根据《国务院关于统一内外资企业和个人城市维护建设税和教育费附加制度的通知》（国发[2010]35 号）的规定，自 2010 年
12 月 1 日起，对外商投资企业、外国企业及外籍个人、征收城市维护建设税和教育费附加；
18、2011 年 1-9 月，销售费用为 2099.78 万元，较上年同期增长 43.30%，主要是销售营销人员工资和运输费用增加所致；
19、2011 年 1-9 月，管理费用为 11899.17 万元，较上年同期增长 56.17%，主要是由于研发投入增加、员工工资及福利性支出
增长、上沙车间手机、数码产品精密结构件扩建项目，上角、长实科技园消费电子产品精密结构件扩产项目以及全资子公司
东莞华清光学科技有限公司开办费用增加所致；
20、2011 年 1-9 月，财务费用为-859.59 万元，较上年同期下降 278716.49%，主要是用超募资金归还银行借款减少利息支出以
及募集资金存款利息增加共同影响所致；
21、2011 年 1-9 月，营业外收入为 150.79 万元，较上年同期下降 74.46%，主要是收到政府补助减少；
22、2011 年 1-9 月，营业外支出为 28.71 万元，较上年同期增长 84.81%，主要是处置固定资产损失所致；
23、2011 年 1-9 月，经营活动产生的现金净流量为 435.42 万元，较上年同期减少 89.31%，主要是随着业务增长,支付材料、
职工薪酬及各项税费额增幅大于营业收入增长所致；
24、2011 年 1-9 月，投资活动产生的现金净流量为-30397.52 万元，较上年同期增长 118.41%，主要是业务规模扩大，增加设
备投资以及上沙车间手机、数码产品精密结构件扩建项目新增设备，上角、长实科技园消费电子产品精密结构件扩产项目新
增设备所致；
25、2011 年 1-9 月，筹资活动产生的现金净流量为-1028.86 万元，较上年同期减少 83792.70 万元，主要是上年同期公司首次
公开发行股票募集资金所致。
3.2 业务回顾和展望
一、业务回顾
2011 年 1-9 月，公司营业收入继续保持增长，实现营业收入 90328.78 万元，同比增长 38.91%，实现净利润 4437.03 万元，
比上年同期下降 19.55%。
(一)毛利率影响：2011 年 1-9 月，主营业务毛利率为 21.18%，比上年同期下降 2.23 个百分点，主要原因是：
(1)材料成本：一方面，受原材料价格上涨的影响，年初至报告期塑胶原料采购单价较上年同期上升了 5.43%，塑胶原料占公
司生产成本的比重为 25.18%；另一方面，随着高端机型订单量的增长，同时为提高对三星的综合服务能力和市场竞争能力，
公司相应延长了生产工序，在完成手机外壳加工后，对手机外壳进行组装，组装精密结构件配件成本高，增加了材料成本，
影响产品毛利率；
(2)人力成本上升的影响，生产成本中人工成本占总成本比例从 2010 年 1-9 月的 17.15%上升到 2011 年 1-9 月的 20.79%，增长
幅度为 21.22%；
(3)2011 年 1-9 月上沙车间手机、数码产品精密结构件扩建项目，上角、长实科技园消费电子产品精密结构件扩产项目，试产
期费用增加，1-9 月份产生试产材料费用 773.46 万元，以及新招收员工培训费、薪酬及福利支出 824.15 万元，合计影响 1597.61
万元。
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(二)期间费用影响：
1、销售费用：2011 年 1-9 月与上年同期同比增加 634.48 万元，销售费用率增长了 0.07 个百分点，主要是销售营销人员工资
和运输费用增加所致。
2、管理费用：2011 年 1-9 月与上年同期同比增加 4279.66 万元，管理费用率增长了 1.46 个百分点。
(1)为实现从低端产品向高端产品转型，公司加大新技术、新工艺、新产品的研发投入，本期较上期研发费用同比增加了 575.94
万元；
(2)公司为实现长远发展目标、提升企业管理水平，以及为下半年及未来营业收入快速增长做准备，公司引进部分中高级技术、
管理人才；同时，为留住核心员工、提高员工福利，公司进一步完善了薪酬福利体系，2011 年 1-9 月工资、福利费、劳动保
险费、住房公积金等支出同比增加了 2378.58 万元；
(3)上沙车间手机、数码产品精密结构件扩建项目开办费 196.75 万元，上角、长实科技园消费电子产品精密结构件扩产项目开
办费 364.41 万元，全资子公司东莞华清光学科技有限公司前期开办费 246.22 万元，全资子公司东莞劲胜通信电子精密组件有
限公司开办费 78.83 万元，累计增加 886.21 万元。
二、2011 年经营计划执行情况
2011 年，公司坚决贯彻既定的战略规划和经营计划，抓住下半年消费电子市场需求处于快速增长的机会，大力发展精密
模具、精密结构件主业，拓展平板电脑、光学玻璃项目等消费电子产品的高端结构件，进行产品结构升级、调整，继续保持
营业收入快速增长。
(1)积极开发新客户、拓展新产品、完善公司产品结构
2011 年，公司利用 IPO 募集资金进行的投资扩建、扩产项目产能将逐步释放，公司以往的产能瓶颈将得到较大程度的缓
解。公司进行产品结构调整，从低端产品向高端手机零组件转型，积极开发日本、欧美、国内等地区的更多新客户，优化公
司客户销售占比结构；同时也将积极拓展平板电脑、医疗电子等领域的产品。由于公司在结构件制作精度、品质，尤其是表
面处理技术工艺方面始终保持了同行业中的领先地位，公司被华为、中兴、OPPO 等品牌指定为其高端手机结构件的合作厂
商。
2011 年下半年，公司承接的高端手机项目增多，其中三星盖世系列智能手机结构件从第三季度已大批量出货，中兴平板
电脑结构件将在第四季度批量出货，三星平板电脑结构件有望从第四季度开始出货。公司在韩国设立的东莞劲胜产品研发中
心有限公司已经正式营运，从五月份开始已经和韩国三星进行手机结构件新项目“直开发”，其中 80%是智能手机结构件。随
着公司使用募集资金进行的扩建、扩产项目的模具产能释放，公司新项目开发产能大幅增加，这为四季度和明年的销售增长
提供了保障。
(2)加大研发部门在人才、设施上的投入
公司持续加大在模具设计与开发、各种材料的成型技术、各种表面处理技术及微纳成型技术等方面的研发投入，包括引
进更多的高端人才、添置必要的研发、检测、试验设施等，加强公司在技术创新、产品创新等方面的竞争实力。
(3)进一步提升公司在生产品质、成本控制上的能力
公司进一步加大在生产品质、成本控制上的提升力度，包括开展各种以品质为主题的活动、宣导树立全员品质意识、完
善品质控制体系等措施。为应对人民币升值、人力成本及各种原材料成本不断提升带来的成本压力，公司将采取完善和细化
成本控制和核算体系、持续开展经营革新、推进自动化程度、优化供应链系统等措施来进一步控制和减少成本。
(4)加大引进紧缺人才力度，提升全员素质、优化人才结构
随着公司业务和规模的不断发展，为更好的实施公司战略方针，公司加大引进在模具、材料、研发等各方面紧缺人才的
力度。同时，通过开展对各部门人员针对性的内外部培训、学历继续教育等活动，提升公司全体员工的素质，提高生产效率，
降低运营成本和优化人才结构。
(5)努力提高公司治理和管理水平
公司继续完善法人治理结构和内部控制，坚决贯彻执行国家有关法律法规，健全企业管理制度，形成科学的公司治理体
系和管理机制，健全投资者关系管理平台，规范相关管理工作，促进公司与投资者良性互动，有效保证投资者利益。
§4 重要事项
4.1 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√ 适用 □ 不适用
4
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1、发行前股东自愿锁定股份的承诺
报告期内，公司控股股东劲辉国际；股东银瑞投资、嘉众实业；实际控制人王九全及其关联人王建、王敏强、王琼、王
晓东；以及担任公司董事、监事和高级管理人员的股东均严格履行了股票上市前作出的关于对所持股份的流通限制和锁定股
份的承诺。
2、控股股东、实际控制人关于避免同业竞争的承诺
报告期内，公司控股股东劲辉国际、实际控制人王九全先生均严格履行了公司上市前作出的关于避免同业竞争的承诺。
3、控股股东、实际控制人关于厂房租赁的承诺
报告期内，公司控股股东劲辉国际、实际控制人王九全先生均严格履行了以下承诺：如发行人在租赁期内因租赁厂房拆
迁、毁损或者其他原因致使租赁终止、生产经营受到影响等导致经济损失，本公司/本人将全额予以补偿。
4、控股股东关于住房公积金的承诺
2010 年 1 月 1 日起，公司在为员工免费提供住宿的情况下，依照东莞市和东莞市长安镇相关政府文件的要求，为员工
缴纳住房公积金。根据劲辉国际企业有限公司出具的《承诺函》，劲胜股份自 2010 年 1 月 1 日起为其职工缴纳住房公积金，
如东莞市住房公积金管理中心向劲胜股份追缴 2010 年 1 月 1 日之前应当为其职工缴纳的住房公积金，劲辉国际企业有限公
司将予以全额承担。
报告期内，股东均遵守了上述承诺。
4.2 募集资金使用情况对照表
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
募集资金总额 84,999.99
本季度投入募集资金总额 6,607.55
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00
累计变更用途的募集资金总额 0.00
已累计投入募集资金总额 56,334.27
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00%
截至期 项目可
是否已 项目达到
募集资金 本季度 截至期末 末投资 是否达 行性是
承诺投资项目和超募资 变更项 调整后投 预定可使 本季度实
承诺投资 投入金 累计投入 进度 到预计 否发生
金投向 目(含部 资总额(1) 用状态日 现的效益
总额 额 金额(2) (%)(3) 效益 重大变
分变更) 期
＝(2)/(1) 化
承诺投资项目
消费电子精密结构件技 2012 年 06
否 21,421.69 21,421.69 0.00 12,615.27 58.89% 0.00 不适用 否
改扩建项目 月 30 日
2012 年 06
研发中心技改扩建项目 否 2,988.81 2,988.81 0.00 186.27 6.23% 0.00 不适用 否
月 30 日
承诺投资项目小计 - 24,410.50 24,410.50 0.00 12,801.54 - - 0.00 - -
超募资金投向
手机、数码产品精密结构 2011 年 04 毛利
否 0.00 18,000.00 2,762.73 14,490.49 80.50% 是 否
件扩建项目 月 10 日 3,294.24
消费电子产品精密结构 2011 年 11
否 0.00 21,000.00 3,844.82 13,042.24 62.11% 0.00 不适用 否
件扩产项目 月 30 日
电容式触摸屏光学玻璃 2011 年 12
否 0.00 5,000.00 0.00 5,000.00 100.00% 0.00 不适用 否
项目 月 31 日
归还银行贷款（如有） - 6,000.00 6,000.00 100.00% - - - -
补充流动资金（如有） - 5,000.00 5,000.00 100.00% - - - -
毛利
超募资金投向小计 - 0.00 55,000.00 6,607.55 43,532.73 - - - -
3,294.24
毛利
合计 - 24,410.50 79,410.50 6,607.55 56,334.27 - - - -
3,294.24
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未达到计划进度或预计 上沙车间手机、数码产品精密结构件扩建项目，原计划在 2011 年 3 月 10 日达到预定可使用状
收益的情况和原因（分具 态。由于模具生产主要设备通过进口、采购周期长，设备未能按计划到位，影响后段成型、镀膜、
体项目） 涂装、组装工序产品生产。截止 2011 年 4 月 10 日本项目设备已基本到位，项目进入正式生产。
项目可行性发生重大变
公司项目可行性未发生重大变化。
化的情况说明
适用
2010 年公司首次公开发行股票共超募资金总额为 60,589.49 万元,其中 55,000.00 万元已经经过公
司董事会审议明确了使用用途和项目，具体情况如下：
2010 年 6 月 7 日，公司召开第一届第十六次董事会审议通过了《关于公司首次公开发行股票募
集资金中其他与主营业务相关的营运资金使用计划的议案》。同意公司使用 6,000 万元其他与主营业
务相关的营运资金偿还银行贷款，公司保荐机构、独立董事均已发表了同意意见。截止到 2010 年 12
月 31 日，相关贷款已归还银行。
2010 年 8 月 21 日，公司召开第一届第十七次董事会审议通过了《关于公司首次公开发行股票募
集资金中其他与主营业务相关的营运资金使用计划（二）的议案》。公司计划使用 18,000.00 万元其
他与主营业务相关的营运资金投资手机、数码产品精密结构件扩建项目，公司保荐机构、独立董事
均已发表了同意意见。2010 年 9 月 10 日，公司召开 2010 年第一次临时股东大会审议通过了《关于
公司首次公开发行股票募集资金中其他与主营业务相关的营运资金使用计划（二）的议案》，同意公
司使用 18,000.00 万元其他与主营业务相关的营运资金投资手机、数码产品精密结构件扩建项目。
2010 年 10 月 24 日，公司召开第一届第十八次董事会审议通过了《关于公司首次公开发行股票
超募资金的金额、用途及 募集资金中其他与主营业务相关的营运资金使用计划（三）的议案》。同意公司使用关于公司首次公
使用进展情况 开发行股票募集资金中其他与主营业务相关的营运资金中的 5,000 万元永久补充公司流动资金，公司
保荐机构、独立董事均已发表了同意意见。截止到 2010 年 12 月 31 日，该部分款项已经用于公司流
动资金的补充。
2011 年 1 月 8 日，公司召开第一届第十九次董事会审议通过了《关于公司首次公开发行股票募
集资金中其他与主营业务相关的营运资金使用计划（四）的议案》。公司计划使用 21,000.00 万元其
他与主营业务相关的营运资金进行消费电子产品精密结构件扩产项目，公司保荐机构、独立董事均
已发表了同意意见。2011 年 1 月 26 日，公司召开 2011 年第一次临时股东大会审议通过了《关于公
司首次公开发行股票募集资金中其他与主营业务相关的营运资金使用计划（四）的议案》，同意公司
使用 21,000.00 万元其他与主营业务相关的营运资金投资消费电子产品精密结构件扩产项目。
2011 年 3 月 10 日，公司以自有资金 5,738,000.00 元，补回 2010 年度自募集资金专户中支付的
属于广告费、路演费、上市酒会费等费用，此部分资金已转账到募集资金投资项目专户。
2011 年 4 月 19 日，公司召开第二届第二次董事会审议通过了《关于公司首次公开发行股票募集
资金中其他与主营业务相关的营运资金使用计划（五）的议案》。同意公司使用 5,000.00 万元其他与
主营业务相关的营运资金投资设立主要从事电容式触摸屏光学玻璃项目的全资子公司东莞华清光学
科技有限公司，公司保荐机构、独立董事均已发表了同意意见。
募集资金投资项目实施
不适用
地点变更情况
适用
2010 年 8 月 21 日，公司召开的第一届董事会第十七次会议、第一届监事会第八次会议审议通过
募集资金投资项目实施 了《关于公司募集资金投资项目实施主体变更暨使用募集资金对外投资设立全资子公司的议案》，公
方式调整情况 司保荐机构、独立董事均已发表了同意意见。2010 年 9 月 10 日，公司召开的 2010 年第一次临时股
东大会审议通过了该议案，同意公司募集资金投资项目消费电子精密结构件技改扩建项目和研发中
心技改扩建项目的实施主体，由公司变更为使用募集资金以新设方式投资设立的全资子公司东莞劲
胜通信电子精密组件有限公司。
适用
募集资金投资项目先期 2010 年 6 月 7 日，公司召开的第一届董事会第十六次会议、第一届监事会第七次会议审议通过
投入及置换情况 了《关于以募集资金置换预先已投入募集资金项目的自筹资金的议案》，同意公司以募集资金
27,475,494.34 元置换本公司已预先投入募集资金投资项目的自筹资金 27,475,494.34 元。其中：消费
电子精密结构件技改扩建项目 25,612,748.96 元，研发中心技改扩建项目 1,862,745.38 元。
用闲置募集资金暂时补 适用
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充流动资金情况
2010 年 6 月 7 日，公司第一届董事会第十六次会议、第一届监事会第七次会议审议通过了《关
于公司用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》,同意公司用 5,000 万元闲置募集资金暂时补
充流动资金，使用期限不超过董事会批准之日起 6 个月, 到期将归还至募集资金专户。公司保荐机构、
独立董事均已发表了同意意见。2010 年 11 月 22 日，公司将上述资金全部归还至公司开立的募集资
金专户。
2011 年 4 月 19 日，公司召开第二届董事会第二次会议、第二届监事会第二次会议审议通过了《关
于公司再次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》,同意公司用 5,000 万元闲置募集资金
暂时补充流动资金，使用期限不超过董事会批准之日起 6 个月, 到期将归还至募集资金专户。公司保
荐机构、独立董事均已发表了同意意见。2011 年 10 月 14 日，公司将上述资金全部归还至公司开立
的募集资金专户。
项目实施出现募集资金
不适用
结余的金额及原因
尚未使用的募集资金用
尚未使用的募集资金均存放在公司募集资金专用账户。
途及去向
消费电子精密结构件技改扩建项目：截止 2011 年 9 月 30 日，该项目累计投入金额 12,615.27 万
元（包括东莞劲胜通信电子精密组件股份有限公司注册资本人民币壹亿元），投资进度 58.89%，项
目实际使用金额 2,666.13 万元（包括购买土地 2,561.27 万元）。截止目前，该项目土地规划程序办理
募集资金使用及披露中 完毕，正在办理其他相关审批程序，公司将积极推进该项目的建设进度。
存在的问题或其他情况
电容式触摸屏光学玻璃项目（投资全资子公司东莞华清光学科技有限公司）：截止 2011 年 9 月
30 日，该项目累计投入金额 5,000.00 万元，投资进度 100.00%，项目实际使用金额 2,107.76 万元。
截止目前，该项目按照计划实施，进展顺利。
4.3 报告期内现金分红政策的执行情况
□ 适用 √ 不适用
4.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相比发生大幅度
变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
4.5 向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
4.6 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
4.7 按深交所相关指引规定应披露的报告期日常经营重大合同的情况
□ 适用 √ 不适用
§5 附录
5.1 资产负债表
编制单位：东莞劲胜精密组件股份有限公司 2011 年 09 月 30 日 单位：元
7
东莞劲胜精密组件股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文
期末余额 年初余额
项目
合并 母公司 合并 母公司
流动资产：
货币资金 487,715,732.93 358,118,308.02 797,689,174.62 697,677,174.62
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 40,304,662.83 40,304,662.83 15,793,484.49 15,793,484.49
应收账款 136,737,407.44 136,442,224.84 80,513,018.39 80,513,018.39
预付款项 51,935,133.58 36,910,150.12 32,248,526.01 32,248,526.01
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 3,739,172.16 3,732,252.08 1,776,900.86 1,776,900.86
买入返售金融资产
存货 313,348,775.08 311,110,923.93 151,558,234.97 151,558,234.97
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 39,258,408.57 37,286,352.78 12,776,715.19 12,776,715.19
流动资产合计 1,073,039,292.59 923,904,874.60 1,092,356,054.53 992,344,054.53
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 150,604,320.40 100,000,000.00
投资性房地产
固定资产 332,721,712.71 331,470,951.73 259,906,612.39 259,906,612.39
在建工程 167,754,396.79 155,381,843.59 28,484,352.53 28,484,352.53
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 30,211,533.47 30,211,533.47 30,450,177.82 30,450,177.82
开发支出 5,807,025.10 5,807,025.10
商誉
长期待摊费用 32,092,069.13 32,092,069.13 16,042,455.99 16,042,455.99
递延所得税资产 1,748,127.52 1,748,127.52 3,178,142.63 3,178,142.63
其他非流动资产
非流动资产合计 570,334,864.72 707,315,870.94 338,061,741.36 438,061,741.36
资产总计 1,643,374,157.31 1,631,220,745.54 1,430,417,795.89 1,430,405,795.89
流动负债：
8
东莞劲胜精密组件股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文
短期借款 10,000,000.00 10,000,000.00 3,247,430.62 3,247,430.62
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 9,491,508.24 9,491,508.24 10,026,209.78 10,026,209.78
应付账款 375,187,733.16 360,650,338.31 212,888,932.62 212,873,899.52
预收款项 3,136,461.28 3,135,579.28 821,383.03 821,383.03
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 52,621,296.13 52,133,716.21 28,388,644.28 28,388,644.28
应交税费 -11,135.31 -117,575.60 6,389,043.47 6,389,043.47
应付利息
应付股利
其他应付款 278,329.13 278,329.13 47,990.00 47,990.00
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 450,704,192.63 435,571,895.57 261,809,633.80 261,794,600.70
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款 244,199.90 244,199.90
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 244,199.90 244,199.90
负债合计 450,704,192.63 435,571,895.57 262,053,833.70 262,038,800.60
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 200,000,000.00 200,000,000.00 100,000,000.00 100,000,000.00
资本公积 835,520,199.88 835,520,199.88 885,520,199.88 885,520,199.88
减：库存股
专项储备
盈余公积 22,339,587.38 22,339,587.38 22,339,587.38 22,339,587.38
一般风险准备
未分配利润 134,874,497.82 137,789,062.71 160,504,174.93 160,507,208.03
外币报表折算差额 -64,320.40
归属于母公司所有者权益合计 1,192,669,964.68 1,195,648,849.97 1,168,363,962.19 1,168,366,995.29
少数股东权益
9
东莞劲胜精密组件股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文
所有者权益合计 1,192,669,964.68 1,195,648,849.97 1,168,363,962.19 1,168,366,995.29
负债和所有者权益总计 1,643,374,157.31 1,631,220,745.54 1,430,417,795.89 1,430,405,795.89
5.2 本报告期利润表
编制单位：东莞劲胜精密组件股份有限公司 2011 年 7-9 月 单位：元
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 385,421,320.35 384,367,073.71 256,041,076.65 256,041,076.65
其中：营业收入 385,421,320.35 384,367,073.71 256,041,076.65 256,041,076.65
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 357,580,152.09 354,367,998.01 231,219,504.80 231,219,504.80
其中：营业成本 310,437,751.51 309,865,966.05 194,066,123.20 194,066,123.20
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 1,278,084.91 1,278,084.91 105,756.30 105,756.30
销售费用 7,061,819.02 6,966,158.23 6,247,267.97 6,247,267.97
管理费用 40,526,783.46 37,509,446.89 30,186,743.71 30,186,743.71
财务费用 -1,857,618.79 -1,384,625.83 -462,134.02 -462,134.02
资产减值损失 133,331.98 132,967.76 1,075,747.64 1,075,747.64
加：公允价值变动收益（损失以“-”号填列）
投资收益（损失以“-”号填列）
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“-”号填列） 27,841,168.26 29,999,075.70 24,821,571.85 24,821,571.85
加：营业外收入 204,996.28 204,686.28 751,612.53 751,612.53
减：营业外支出 9,195.06 9,195.06 -13,379.42 -13,379.42
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 28,036,969.48 30,194,566.92 25,586,563.80 25,586,563.80
减：所得税费用 4,037,564.30 4,037,564.30 2,985,693.92 2,985,693.92
五、净利润（净亏损以“-”号填列） 23,999,405.18 26,157,002.62 22,600,869.88 22,600,869.88
归属于母公司所有者的净利润 23,999,405.18 26,157,002.62 22,600,869.88 22,600,869.88
少数股东损益
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.12 0.13 0.23 0.23
（二）稀释每股收益 0.12 0.13 0.23 0.23
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东莞劲胜精密组件股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文
七、其他综合收益
八、综合收益总额 23,999,405.18 26,157,002.62 22,600,869.88 22,600,869.88
归属于母公司所有者的综合收益总额 23,999,405.18 26,157,002.62 22,600,869.88 22,600,869.88
归属于少数股东的综合收益总额
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元。
5.3 年初到报告期末利润表
编制单位：东莞劲胜精密组件股份有限公司 2011 年 1-9 月 单位：元
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 903,287,802.66 902,233,556.02 650,284,787.22 650,284,787.22
其中：营业收入 903,287,802.66 902,233,556.02 650,284,787.22 650,284,787.22
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 851,153,468.33 847,187,379.90 592,554,346.60 592,554,346.60
其中：营业成本 711,718,733.68 711,146,948.22 498,347,545.57 498,347,545.57
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 4,712,406.12 4,712,406.12 424,544.39 424,544.39
销售费用 20,997,791.31 20,902,130.52 14,653,018.32 14,653,018.32
管理费用 118,991,729.04 114,940,050.15 76,195,092.82 76,195,092.82
财务费用 -8,595,875.94 -7,842,475.01 3,085.20 3,085.20
资产减值损失 3,328,684.12 3,328,319.90 2,931,060.30 2,931,060.30
加：公允价值变动收益（损失以“-”号
填列）
投资收益（损失以“-”号填列）
其中：对联营企业和合营企业的投
资收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“-”号填列） 52,134,334.33 55,046,176.12 57,730,440.62 57,730,440.62
加：营业外收入 1,507,869.43 1,507,559.43 5,904,855.94 5,904,855.94
减：营业外支出 287,097.93 287,097.93 155,349.39 155,349.39
其中：非流动资产处置损失 237,526.94 237,526.94
四、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 53,355,105.83 56,266,637.62 63,479,947.17 63,479,947.17
减：所得税费用 8,984,782.94 8,984,782.94 8,328,491.50 8,328,491.50
五、净利润（净亏损以“-”号填列） 44,370,322.89 47,281,854.68 55,151,455.67 55,151,455.67
归属于母公司所有者的净利润 44,370,322.89 47,281,854.68 55,151,455.67 55,151,455.67
11
东莞劲胜精密组件股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文
少数股东损益
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.22 0.24 0.64 0.64
（二）稀释每股收益 0.22 0.24 0.64 0.64
七、其他综合收益
八、综合收益总额 44,370,322.89 47,281,854.68 55,151,455.67 55,151,455.67
归属于母公司所有者的综合收益总额 44,370,322.89 47,281,854.68 55,151,455.67 55,151,455.67
归属于少数股东的综合收益总额
年初到报告期末发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元。
5.4 年初到报告期末现金流量表
编制单位：东莞劲胜精密组件股份有限公司 2011 年 1-9 月 单位：元
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 901,790,161.92 901,030,215.87 667,802,207.22 667,802,207.22
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 328,298.48 328,298.48 75,455.61 75,455.61
收到其他与经营活动有关的现金 25,324,048.19 24,472,007.29 8,434,186.61 8,434,186.61
经营活动现金流入小计 927,442,508.59 925,830,521.64 676,311,849.44 676,311,849.44
购买商品、接受劳务支付的现金 489,885,280.14 489,697,758.74 385,557,673.75 385,557,673.75
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 283,656,666.68 281,359,685.93 158,440,224.54 158,440,224.54
支付的各项税费 82,512,628.39 81,558,105.49 60,060,215.17 60,060,215.17
支付其他与经营活动有关的现金 67,033,752.96 65,598,699.89 31,513,266.82 31,513,266.82
经营活动现金流出小计 923,088,328.17 918,214,250.05 635,571,380.28 635,571,380.28
经营活动产生的现金流量净额 4,354,180.42 7,616,271.59 40,740,469.16 40,740,469.16
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
12
东莞劲胜精密组件股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资
135,000.00 135,000.00 115,000.00 115,000.00
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现
金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 135,000.00 135,000.00 115,000.00 115,000.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资
304,021,036.06 286,328,087.74 138,843,016.32 138,843,016.32
产支付的现金
投资支付的现金 50,604,320.40
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现
金净额
支付其他与投资活动有关的现金 89,133.00 89,133.00 450,900.00 450,900.00
投资活动现金流出小计 304,110,169.06 337,021,541.14 139,293,916.32 139,293,916.32
投资活动产生的现金流量净额 -303,975,169.06 -336,886,541.14 -139,178,916.32 -139,178,916.32
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 858,525,000.00 858,525,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的
现金
取得借款收到的现金 24,000,000.00 24,000,000.00 40,000,000.00 40,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 24,000,000.00 24,000,000.00 898,525,000.00 898,525,000.00
偿还债务支付的现金 14,151,229.03 14,151,229.03 62,091,941.89 62,091,941.89
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 20,027,111.11 20,027,111.11 684,400.00 684,400.00
其中：子公司支付给少数股东的股利、
利润
支付其他与筹资活动有关的现金 110,256.91 110,256.91 8,110,271.36 8,110,271.36
筹资活动现金流出小计 34,288,597.05 34,288,597.05 70,886,613.25 70,886,613.25
筹资活动产生的现金流量净额 -10,288,597.05 -10,288,597.05 827,638,386.75 827,638,386.75
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -63,856.00
五、现金及现金等价物净增加额 -309,973,441.69 -339,558,866.60 729,199,939.59 729,199,939.59
加：期初现金及现金等价物余额 797,689,174.62 697,677,174.62 39,546,214.62 39,546,214.62
六、期末现金及现金等价物余额 487,715,732.93 358,118,308.02 768,746,154.21 768,746,154.21
5.5 审计报告
审计意见： 未经审计
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