国元证券股份有限公司
关于安徽荃银高科种业股份有限公司
向特定对象发行股票限售股解除限售并上市流通的核查意见
国元证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为安徽荃银高科种业股
份有限公司（以下简称“荃银高科”、“上市公司”或“公司”）向特定对象发
行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所
创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业
板上市公司规范运作》等有关规定，对荃银高科向特定对象发行股票限售股解除
限售上市流通事项进行了核查，并发表如下意见：
一、本次解除限售股份的基本情况和股本变动情况
根据中国证券监督管理委员会《关于同意安徽荃银高科种业股份有限公司向
特定对象发行股票注册的批复》（证监许可﹝2021﹞1815 号），荃银高科于 2021
年 7 月向 6 名特定对象发行人民币普通股（A 股）23,768,366 股，发行价格为 23.14
元/股，募集资金总额 549,999,989.24 元。
上述新增股份已于 2021 年 8 月 16 日在深圳证券交易所上市，限售期为新增
股份上市之日起 6 个月。发行完成后，公司总股本由 430,330,071 股增加至
454,098,437 股。
本次拟解除限售的 6 名特定对象获得配售的情况如下：
序 获配股数 锁定期
发行对象 获配金额（元）
号 （股） （月）
1 国信证券股份有限公司 3,241,140 74,999,979.60 6
2 UBS AG 6,266,205 144,999,983.70 6
3 高健 1,728,608 39,999,989.12 6
深圳市梦工场投资管理有限公司-梦
4 4,321,521 99,999,995.94 6
工场建辉精诚私募证券投资基金
5 财通基金管理有限公司 2,203,975 50,999,981.50 6
6 诺德基金管理有限公司 6,006,917 139,000,059.38 6
合计 23,768,366 549,999,989.24 -
二、本次申请解除股份限售的股东承诺情况及履行情况
（一）本次申请解除股份限售的股东承诺情况
本次申请解除股份限售的股东如下：国信证券股份有限公司、UBS AG、高
健、深圳市梦工场投资管理有限公司－梦工场建辉精诚私募证券投资基金、财通
基金管理有限公司、诺德基金管理有限公司。
上述股东作为公司向特定对象发行股票之发行对象所作承诺：自荃银高科向
特定对象发行股票新增股份上市首日起，本人/本公司在本次向特定对象发行过
程中认购的荃银高科股票六个月内不予转让。
（二）承诺履行情况
1、截至本核查意见出具日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上
述承诺，无违反上述承诺的情况。
2、截至本核查意见出具日，本次申请解除股份限售的股东均不存在非经营
性占用公司资金的情形；公司也不存在对本次申请解除股份限售的股东违规担保
的情形。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售的股份上市流通日为 2022 年 2 月 16 日（星期三）。
2、本次解除限售及实际可上市流通的股份数量均为 23,768,366 股，占公司
股本总数的 5.2342%。
3、本次解除限售的发行对象为 6 名，共对应 20 个证券账户。具体情况如下：
本次实际可
发行对象 所持限售股 本次解除限
序号 持有股份的证券账户名称 上市流通数
名称 份总数（股） 售数量（股）
量（股）
1 国信证券股份有限公司 3,241,140 3,241,140 3,241,140
2 UBS AG 6,266,205 6,266,205 6,266,205
3 高健 1,728,608 1,728,608 1,728,608
深圳市梦工场投资管理有限公司－梦工场建辉精
4 4,321,521 4,321,521 4,321,521
诚私募证券投资基金
财通基金－招商银行－财通基金汇
5 盈多策略分级 5 号集合资产管理计 388,937 388,937 388,937
划
财通基金－中原证券股份有限公司
财通基金管
6 －财通基金天禧定增 66 号单一资产 648,228 648,228 648,228
理有限公司
管理计划
财通基金－东兴证券股份有限公司
7 －财通基金东兴 1 号单一资产管理 432,152 432,152 432,152
计划
本次实际可
发行对象 所持限售股 本次解除限
序号 持有股份的证券账户名称 上市流通数
名称 份总数（股） 售数量（股）
量（股）
财通基金－首创证券股份有限公司
8 －财通基金汇通 1 号单一资产管理 43,215 43,215 43,215
计划
财通基金－陶静怡－财通基金安吉
9 172,861 172,861 172,861
102 号单一资产管理计划
财通基金－冯玉栋－财通基金瑞坤
10 43,215 43,215 43,215
申一号单一资产管理计划
财通基金－张煜臻－财通基金玉泉
11 43,215 43,215 43,215
965 号单一资产管理计划
财通基金－蓝墨专享 9 号私募证券
12 投资基金－财通基金紫荆 1 号单一 129,646 129,646 129,646
资产管理计划
财通基金－东兴证券股份有限公司
13 －财通基金东兴 2 号单一资产管理 216,076 216,076 216,076
计划
财通基金－长城证券股份有限公司
14 －财通基金天禧定增 56 号单一资产 86,430 86,430 86,430
管理计划
诺德基金－潘旭虹－诺德基金浦江
15 216,076 216,076 216,076
韶夏资本 1 号单一资产管理计划
诺德基金－山东铁路发展基金有限
16 公司－诺德基金浦江 70 号单一资产 2,869,266 2,869,266 2,869,266
管理计划
诺德基金－三登香橙 1 号私募证券
17 投资基金－诺德基金浦江 122 号单 123,277 123,277 123,277
一资产管理计划
诺德基金管
诺德基金－蓝墨专享 9 号私募证券
理有限公司
18 投资基金－诺德基金浦江 121 号单 86,430 86,430 86,430
一资产管理计划
诺德基金－华泰证券股份有限公司
19 －诺德基金浦江 120 号单一资产管 2,588,591 2,588,591 2,588,591
理计划
诺德基金－三登香橙 2 号私募证券
20 投资基金－诺德基金浦江 154 号单 123,277 123,277 123,277
一资产管理计划
合计 23,768,366 23,768,366 23,768,366
四、本次解除限售前后股本结构变动表
本次变动前 本次变动 本次变动后
股份性质
数量（股） 比例 （+/-） 数量（股） 比例
一、限售条件流通股/非流通股 48,761,862 10.74% -23,768,366 24,993,496 5.50%
高管锁定股 24,993,496 5.50% 0.00 24,993,496 5.50%
首发后限售股 23,768,366 5.23% -23,768,366 0.00 0.00%
二、无限售条件流通股 405,336,575 89.26% +23,768,366 429,104,941 94.50%
三、总股本 454,098,437 100.00% - 454,098,437 100.00%
五、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构认为：
本次限售股份上市流通符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券
交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号
—创业板上市公司规范运作》等相关法律法规的规定；本次限售股份解除限售的
数量和解除限售时间符合相关法律法规及限售承诺；本次限售股份解除限售的信
息披露真实、准确、完整、及时。
综上，保荐机构对荃银高科本次向特定对象发行股票之限售股份解除限售事
项无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《国元证券股份有限公司关于安徽荃银高科种业股份有限
公司向特定对象发行股票限售股解除限售并上市流通的核查意见》之签署页）
保荐代表人：
贾 梅 黄 斌
国元证券股份有限公司
2022 年 2 月 14 日
