国海证券股份有限公司关于

                        金通灵科技集团股份有限公司

                       2019 年度持续督导现场检查报告
保荐机构名称：国海证券股份有限公司      被保荐公司简称：金通灵
保荐代表人姓名：林举                    联系电话：021-63906118
保荐代表人姓名：唐彬                    联系电话：021-63906118
现场检查人员姓名：林举、杨祎歆
现场检查对应期间：2019 年
现场检查时间：2019 年 12 月 21 日
一、现场检查事项                                       现场检查意见
（一）公司治理                                         是    否       不适用
现场检查手段：核查公司章程以及其他管理制度、公司三会资料；核查了董监高变动资
料及相关公告；核查股东持股情况；查看公司办公楼、厂房；核查控股股东及实际控制
人发生变更的情况；核查了公司财产权属证明、财务会计制度。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                   √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内   √
容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认         √
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规   √
范性文件和本所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息   √
披露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相   √
应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立       √
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争         √
（二）内部控制
现场检查手段：核查公司内部审计制度；查看内部审计部门公司；核查审计部门人员资
料；核查内部审计计划、内部审计报告。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门   √
（如适用）
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内                   √
部审计部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规 （如适    √
用）
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计   √
部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工   √
作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部    √
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题
等（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情    √
况进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计    √
委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计    √
委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部     √
控制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立              √
了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：核查了公司信息披露相关制度；核查了公司披露的相关公告；查阅了深
交所相关网站。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                    √
2.公司已披露的内容是否完整                              √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展      √
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项                  √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信    √
息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载                 √
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅了公司章程、关联交易等相关制度，核查了财务明细账等资料。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或    √
者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间    √
接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义    √
务
4.关联交易价格是否公允                                  √
5.是否不存在关联交易非关联化的情形                      √
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务               √
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债               √
务等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应               √
的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：核查募集资金相关管理制度、募集资金三方监管协议、募集资金账户明
细表及银行对账单；查看募投项目实施情况。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议          √
2.募集资金三方监管协议是否有效执行                      √
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情      √
形
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时      √
补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变                    √
更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金
或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效      √
益是否与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险                √
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司公告文件、财务报表，对关键管理人员进行访谈。
1.业绩是否存在大幅波动的情况                              √
2.业绩大幅波动是否存在合理解释                            √
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常        √
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段:查阅公司公告文件，对关键管 理人员进行访谈。
1.公司是否完全履行了相关承诺                          √
2.公司股东是否完全履行了相关承诺                          √
（八）其他重要事项
现场检查手段:查阅公司三会文件、各项制度、公告文件，对关键管理人员进行访谈。
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露                  √
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                              √
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因            √
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或      √
者风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险              √
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相                    √
关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
公司于 2019 年 11 月 14 日披露了《2019 年年度业绩预告》，公告显示：公司 2019 年度实
现归属于上市公司股东的净利润预计同比上升 30.10%-47.38%，原因主要系公司加大内部
管理的力度，注重开源节流，集中公司资源推进优质项目的建设，促使公司利润同比有
较大幅度的增长。
（此页无正文，为《国海证券股份有限公司关于金通灵科技集团股份有限公司

2019 年度持续督导现场检查报告》之签字盖章页）




保荐代表人签名：______________      _______________

                     林 举                唐 彬




                                                  国海证券股份有限公司

                                                      2019 年 12 月   日