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关于湛江国联水产开发股份有限公司
2 0 2 0 年 年 度 股 东 大 会 的
法律意见书
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广东优度律师事务所
关于湛江国联水产开发股份有限公司 2020 年年度股东大会的
法律意见书
湛江国联水产开发股份有限公司：
根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《中
华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）和中国证券监督管理
委员会《上市公司股东大会规则》（以下简称《股东大会规则》）等
法律法规、规范性文件及《湛江国联水产开发股份有限公司章程》（以
下简称《公司章程》）的要求，广东优度律师事务所（以下简称本所）
接受湛江国联水产开发股份有限公司（以下简称公司）的委托，指派
律师出席公司于 2021 年 5 月 28 日在广东省湛江吴川市黄坡镇（吴川）
华昱产业转移工业园工业大道 6 号公司一号会议厅召开的 2020 年年
度股东大会（以下简称本次股东大会）。
本法律意见书仅供见证公司本次股东大会相关事项的合法性之
目的使用，不得用作任何其他目的。本所同意将本法律意见书随本次
股东大会其他信息披露资料一并公告，并依法承担相关的法律责任。
本所仅就本次股东大会的召集程序、召开程序、出席会议人员资
格、召集人资格、表决程序、表决结果等事项发表法律意见，不对本
次股东大会所审议提案的内容、涉及的事实和数据发表意见。
本所按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，
对本次股东大会所涉及的相关事项和文件进行了必要的核查和验证，
就本次股东大会出具法律意见如下：
一、 本次股东大会的召集、召开程序
(一) 本次股东大会的召集
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本次股东大会系由董事会提议并召集。公司于 2021 年 4 月 29 日
在巨潮资讯网和深圳证券交易所（以下简称深交所）官方网站上公告
了《关于召开 2020 年年度股东大会的通知》（以下简称《股东大会
通知》），列明了本次股东大会的时间、地点、提交会议审议的议案、
出席会议人员资格、股东参加网络投票的程序等事项。
(二) 本次股东大会的召开
本次股东大会采取现场会议与网络投票相结合的方式召开，其中：
1. 本次股东大会的现场会议于 2021 年 5 月 28 日（星期五）下午
15：00 在广东省湛江吴川市黄坡镇（吴川）华昱产业转移工业园工
业大道 6 号公司一号会议厅召开，会议由公司董事长李忠先生主持，
完成了全部会议议程。
2. 除现场会议外，公司还通过深圳证券交易所交易系统和互联网
投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向股东提供了网络形式的投票平
台。其中，通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间为 2021
年 5 月 28 日上午 9：15-9：25、9：30-11：30，下午 13：00-15：00；
通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为 2021 年 5 月
28 日上午 9：15 至 2021 年 5 月 28 日下午 15：00 之间的任意时间。
经核查，本所律师认为，本次股东大会由董事会召集，会议召集
人资格、会议的召集及召开程序符合相关法律法规、规范性文件及《公
司章程》的规定。
二、 出席本次股东大会人员的资格、召集人资格
（一）会议出席情况
本次股东大会现场出席及网络投票的股东共 26 人，代表股份共
计 236,267,300 股，占公司股份总额的 25.6935％。
具体情况如下：
1.现场出席情况
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现场出席的股东共 7 人，代表股份共计 234,980,500 股，占公司
股份总额的 25.5536％。
2.网络投票情况
通过网络投票的股东共 19 人，代表股份共计 1,286,800 股，占公
司股份总额的 0.1399％。
3.中小股东出席情况
本次股东大会现场出席和网络投票的中小股东共 20 人，代表股
份 1,476,800 股，占公司股份总额的 0.1606％。其中现场出席的中小
股东 1 人，代表股份 190,000 股，占公司股份总额的 0.0207％；通过
网络投票的中小股东 19 人，代表股份 1,286,800 股，占公司股份总额
的 0.1399％。
4.公司全体董事、监事及董事会秘书（董事长李忠先生代行）以
现场、网络、电话参会方式出席了本次股东大会，全体高级管理人员
以现场、网络、电话参会方式列席了本次股东大会，本所律师现场列
席了本次股东大会。
（二）召集人资格
本次股东大会的召集人为公司董事会，召集人资格符合《公司法》
《股东大会规则》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定。
本所律师认为，出席本次股东大会人员的资格合法有效；召集人
资格合法有效；出席会议股东资格符合有关法律法规、规范性文件及
《公司章程》的规定，有权对本次股东大会的议案进行审议、表决。
三、本次股东大会的议案、表决程序、表决结果
（一）本次股东大会的议案
1.《2020 年度董事会工作报告》
2.《2020 年度监事会工作报告》
3.《2020 年年度报告全文及摘要》
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4.《2020 年财务决算报告》
5.《关于公司 2020 年度利润分配预案的议案》
6.《关于增加 2021 年度公司对子公司担保额度预计的议案》
7.《关于修订公司相关制度的议案》
8.《关于变更注册资本暨修订<公司章程>的议案》
9.《监事会议事规则》
10.《关于续聘 2021 年度审计机构的议案》
经查验，本次股东大会实际审议的议案与《股东大会通知》列明
的议案一致，本次股东大会没有修改原有议案及提出新议案的情形。
（二）本次股东大会的表决程序
经查验，本次股东大会采取现场记名投票及网络投票相结合的方
式就上述议案进行了投票表决。会议按法律法规及《公司章程》规定
的程序对现场表决进行计票、监票，并当场公布表决结果。
（三）本次股东大会的表决结果
1.00 《2020 年度董事会工作报告》
总表决情况：同意 235,101,000 股，占出席会议所有股东所持股
份的 99.5064％；反对 1,166,300 股，占出席会议所有股东所持股份的
0.4936％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议
所有股东所持股份的 0.0000％。
中小股东表决情况：同意 310,500 股，占出席会议中小股东所持
股份的 21.0252％；反对 1,166,300 股，占出席会议中小股东所持股份
的 78.9748％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席
会议中小股东所持股份的 0.0000％。
表决结果：通过。
2.00 《2020 年度监事会工作报告》
第 4 页 共 9 页
总表决情况：同意 235,101,000 股，占出席会议所有股东所持股
份的 99.5064％；反对 1,166,300 股，占出席会议所有股东所持股份的
0.4936％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议
所有股东所持股份的 0.0000％。
中小股东表决情况：同意 310,500 股，占出席会议中小股东所持
股份的 21.0252％；反对 1,166,300 股，占出席会议中小股东所持股份
的 78.9748％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席
会议中小股东所持股份的 0.0000％。
表决结果：通过。
3.00 《2020 年年度报告全文及摘要》
总表决情况：同意 235,101,000 股，占出席会议所有股东所持股
份的 99.5064％；反对 1,166,300 股，占出席会议所有股东所持股份的
0.4936％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议
所有股东所持股份的 0.0000％。
中小股东表决情况：同意 310,500 股，占出席会议中小股东所持
股份的 21.0252％；反对 1,166,300 股，占出席会议中小股东所持股份
的 78.9748％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席
会议中小股东所持股份的 0.0000％。
表决结果：通过。
4.00 《2020 年财务决算报告》
总表决情况：同意 235,101,000 股，占出席会议所有股东所持股
份的 99.5064％；反对 1,166,300 股，占出席会议所有股东所持股份的
0.4936％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议
所有股东所持股份的 0.0000％。
中小股东表决情况：同意 310,500 股，占出席会议中小股东所持
股份的 21.0252％；反对 1,166,300 股，占出席会议中小股东所持股份
第 5 页 共 9 页
的 78.9748％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席
会议中小股东所持股份的 0.0000％。
表决结果：通过。
5.00 《关于公司 2020 年度利润分配预案的议案》
总表决情况：同意 235,081,000 股，占出席会议所有股东所持股
份的 99.4979％；反对 1,186,300 股，占出席会议所有股东所持股份的
0.5021％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议
所有股东所持股份的 0.0000％。
中小股东表决情况：同意 290,500 股，占出席会议中小股东所持
股份的 19.6709％；反对 1,186,300 股，占出席会议中小股东所持股份
的 80.3291％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席
会议中小股东所持股份的 0.0000％。
本议案为特别决议议案，已经出席本次股东大会股东及股东代理
人所持有表决权股份总数的三分之二以上通过。
表决结果：通过。
6.00 《关于增加 2021 年度公司对子公司担保额度预计的议案》
总表决情况：同意 235,101,000 股，占出席会议所有股东所持股
份的 99.5064％；反对 1,166,300 股，占出席会议所有股东所持股份的
0.4936％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议
所有股东所持股份的 0.0000％。
中小股东表决情况：同意 310,500 股，占出席会议中小股东所持
股份的 21.0252％；反对 1,166,300 股，占出席会议中小股东所持股份
的 78.9748％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席
会议中小股东所持股份的 0.0000％。
表决结果：通过。
7.00 《关于修订公司相关制度的议案》
第 6 页 共 9 页
总表决情况：同意 235,101,000 股，占出席会议所有股东所持股
份的 99.5064％；反对 1,166,300 股，占出席会议所有股东所持股份的
0.4936％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议
所有股东所持股份的 0.0000％。
中小股东表决情况：同意 310,500 股，占出席会议中小股东所持
股份的 21.0252％；反对 1,166,300 股，占出席会议中小股东所持股份
的 78.9748％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席
会议中小股东所持股份的 0.0000％。
表决结果：通过。
8.00 《关于变更注册资本暨修订<公司章程>的议案》
总表决情况：同意 235,101,000 股，占出席会议所有股东所持股
份的 99.5064％；反对 1,166,300 股，占出席会议所有股东所持股份的
0.4936％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议
所有股东所持股份的 0.0000％。
中小股东表决情况：同意 310,500 股，占出席会议中小股东所持
股份的 21.0252％；反对 1,166,300 股，占出席会议中小股东所持股份
的 78.9748％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席
会议中小股东所持股份的 0.0000％。
本议案为特别决议议案，已经出席本次股东大会股东及股东代理
人所持有表决权股份总数的三分之二以上通过。
表决结果：通过。
9.00 《监事会议事规则》
总表决情况：同意 235,101,000 股，占出席会议所有股东所持股
份的 99.5064％；反对 1,166,300 股，占出席会议所有股东所持股份的
0.4936％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议
所有股东所持股份的 0.0000％。
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中小股东表决情况：同意 310,500 股，占出席会议中小股东所持
股份的 21.0252％；反对 1,166,300 股，占出席会议中小股东所持股份
的 78.9748％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席
会议中小股东所持股份的 0.0000％。
表决结果：通过。
10.00 《关于续聘 2021 年度审计机构的议案》
总表决情况：同意 235,101,000 股，占出席会议所有股东所持股
份的 99.5064％；反对 1,166,300 股，占出席会议所有股东所持股份的
0.4936％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议
所有股东所持股份的 0.0000％。
中小股东表决情况：同意 310,500 股，占出席会议中小股东所持
股份的 21.0252％；反对 1,166,300 股，占出席会议中小股东所持股份
的 78.9748％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席
会议中小股东所持股份的 0.0000％。
表决结果：通过。
四、 结论意见
综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集与召开程序
符合法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定；出席会议人员的
资格、召集人资格合法有效；本次股东大会审议的议案已经出席会议
的股东审议通过，对涉及特别决议事项的议案已经出席会议的股东所
持表决权的三分之二以上通过，会议的表决程序和表决结果合法有效；
会议所做出的决议合法有效。
本法律意见书正本一式三份，经本所律师签字并加盖公章后生效。
（以下无正文，接签署页）
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（本页无正文，为《广东优度律师事务所关于湛江国联水产开发
股份有限公司 2020 年年度股东大会的法律意见书》之签署页）
广东优度律师事务所
负责人：_________________ 经办律师：_________________
许华仁 张博
经办律师：_________________
卢国瑞
2021 年 5 月 28 日
第 9 页 共 9 页
