2021 年度监事会工作报告



                 湛江国联水产开发股份有限公司
                    2021 年度监事会工作报告


    湛江国联水产开发股份有限公司（以下简称“公司”）监事会根据《公司法》、
《公司章程》、 公司监事会议事规则》等有关规定，本着对全体股东负责的态度，
真诚地履行公司章程赋予的职责。报告期内列席了董事会会议和股东大会，参与
公司重大事项的决策，检查了公司依法运作及财务情况，有效维护了全体股东的
利益。对公司生产经营情况进行了有效地监督，对相关监督事项均无异议表达。
2021年度监事会具体工作报告如下：
    一、监事会召开情况
    报告期内，公司监事会共召开了9次监事会会议，具体内容如下：
    1、2021年1月12日公司召开了第五届监事会第一次会议，会议审议通过了《关
于选举公司第五届监事会主席的议案》。
    2、2021年2月2日公司召开了第五届监事会第二次会议，会议审议通过了《董
事会关于2019年度审计报告保留意见所述事项影响已消除的专项说明》、《关于前
期会计差错更正的议案》、《关于对公司2016年-2019年年度和中期报告及2020年
度中期报告的更正的议案》、《关于补充确认关联交易的议案》。
    3、2021年2月19日公司召开了第五届监事会第三次会议，会议审议通过了《关
于2021年度日常性关联交易额度预计的议案》、《关于公司拟向河南大张实业有限
公司申请借款额度暨关联交易的议案》、《关于公司办理2021年度综合授信业务的
议案》、《关于补充确认公司与河南大张实业有限公司2020年关联交易的议案》、
《关于延期归还闲置募集资金并继续用于暂时补充流动资金的议案》。
    4、2021年3月9日公司召开了第五届监事会第四次会议，会议审议通过了《关
于向激励对象授予预留限制性股票的议案》、《关于回购注销部分限制性股票的议
案》。
    5、2021年4月27日公司召开了第五届监事会第五次会议，会议审议通过了
《2020 年度监事会工作报告》、《2020年年度报告全文及摘要》、《2021年第一季
度报告》、《2020年财务决算报告》、《关于公司2020年度利润分配预案的议案》、


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《关于2020年度计提资产减值准备及核销资产的议案》、《关于2020年度内部控制
的自我评价报告》、《2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》、《关于
会计政策变更的议案》、《关于回购注销2020年限制性股票激励计划相关限制性股
票的议案》、《关于修订<监事会议事规则>议案》、《关于续聘2021年度审计机构
的议案》。
    6、2021年8月25日公司召开了第五届监事会第六次会议，会议审议通过了
《2021年半年度报告全文及摘要》、《2021年半年度募集资金存放与使用情况的专
项报告》、《关于2021年半年度计提资产减值准备的议案》、《关于非公开发行股票
募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》、《关于取消
授予2020年限制性股票激励计划预留限制性股票的议案》、《关于调整回购注销部
分限制性股票议案》。

    7、2021 年 9 月 8 日公司召开了第五届监事会第七次会议，会议审议通过了
《关于公司符合向特定对象发行 A 股股票条件的议案》、《关于公司本次向特定
对象发行 A 股股票方案的议案》、《关于公司本次向特定对象发行 A 股股票预案
的议案》、《关于公司向特定对象发行 A 股股票方案论证分析报告的议案》、《关
于公司向特定对象发行 A 股股票募集资金使用可行性分析报告的议案》、《关于
公司向特定对象发行 A 股股票摊薄即期回报及填补措施的议案》、《关于公司控
股股东、实际控制人、董事、高级管理人员出具的关于公司向特定对象发行 A
股股票摊薄即期回报采取填补措施承诺的议案》、《关于公司未来三年（2021-2023
年）股东回报规划的议案》、《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》。
    8、2021年10月25日公司召开了第五届监事会第八次会议，会议审议通过了
《2021年第三季度报告》、《关于回购注销部分限制性股票的议案》。
    9、2021年12月29日公司召开了第五届监事会第九次会议，会议审议通过了
《关于回购注销部分限制性股票的议案》。
    二、监事会对2021年度有关事项的核查意见
    报告期内，公司监事会严格按照有关法律、法规及公司制度的规定，认真履
行监督职责，对公司依法运作情况、公司财务情况、募集资金投入情况、关联交
易等事项进行了认真监督检查，根据检查结果，对报告期内公司有关情况发表如
下核查意见：



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    （一）对公司依法运作情况的意见
    公司监事会根据《公司法》、《公司章程》和《监事会议事规则》等的规定，
规范运作，决策程序合法有效；公司建立和完善了内部控制制度，公司董事、经
理执行职务时能够勤勉尽责，未发现违反国家法律、法规，以及公司章程的情形，
也未有任何损害公司利益和股东权益的情况发生。
    （二）对公司财务情况的意见
    报告期内，监事会对公司财务制度及财务状况进行了检查和审核，认为公司
财务管理、内控制度健全，会计无重大遗漏和虚假记载。财务报告真实、客观地
反映了公司2021年度的财务状况和经营成果。
    （三）对公司募集资金存放和使用情况的意见
    报告期内，监事会检查了公司募集资金的使用与存放管理情况，监事会认为：
公司建立了募集资金管理制度，资金使用程序规范，报告期内，没有发现募集资
金违规使用行为，公司未发生实际投资项目变更的情况。
    （四）对公司关联交易的意见
    报告期内，监事会对公司及下属子公司2021年度与关联方之间发生的关联交
易进行了核查，认为公司及下属子公司发生的关联交易均符合公司正常生产经营
的需要和实际情况，关联交易定价客观公允，遵循了平等、自愿的原则，遵照公
平公正的市场原则进行，不存在损害全体股东利益的情况。
    （五）对内部控制自我评价报告的意见
    经审核，公司监事会认为：公司已根据《中华人民共和国公司法》、《深圳证
券交易所创业板规范运作指引》、《企业内部控制基本规范》等法律法规的要求，
建立了公司经营管理需要的各项内部控制制度。《关于2021年度公司内部控制的
自我评价报告》真实、全面、客观地反映了公司内部控制的建设及运行情况。
    （六）对公司《内幕信息知情人登记制度》的建立和实施情况的意见
    报告期内，公司监事会对本公司建立和实施内幕信息知情人制度情况进行了
监督，监事会认为：公司已根据法律法规的要求建立了《内幕信息知情人登记制
度》，报告期内，公司严格执行内幕信息知情人登记制度，严格规范信息传递流
程，并按照制度的要求真实、准确、及时和完整地对公司内幕信息知情人员进行
备案。报告期内未发现内幕信息知情人泄露内幕信息、进行内幕交易或者建议他



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人利用内幕信息进行交易等事件。
    （七）对公司《2021年年度报告及摘要》的审核意见
    公司监事会对董事会编制的2021年度报告进行了认真审核，并发表如下审核
意见：董事会编制和审核公司2021年年度报告的程序符合法律、法规和中国证监
会的有关规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司2021年度经营的实际情
况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    2022 年，监事会将继续严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》的有
关规定，忠实履行监事会的职责，密切关注公司经营管理情况，认真监督公司财
务及资金运作等情况，检查公司董事会和管理层职务行为，确保公司经营管理行
为符合国家有关法律法规的规定，切实维护股东和公司的合法权益，保障公司的
可持续发展。


                                       湛江国联水产开发股份有限公司监事会
                                                          2022 年 4 月 25 日




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