股票代码：300105   股票简称：龙源技术   编号：临 2019-003


      烟台龙源电力技术股份有限公司
关于使用闲置自有资金进行现金管理的公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准
确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。


    烟台龙源电力技术股份有限公司（以下简称“公司”）第
四届董事会第三次会议审议通过了《关于使用闲置自有资金进
行现金管理的议案》，同意公司使用闲置自有资金进行现金管
理，用于购买产品期限在一年之内的安全性高、流动性好、低
风险、稳健型的金融机构（银行、证券公司、信托公司等）理
财产品和国债逆回购投资。单笔投资金额不超过 1 亿元，连续
10 个月内累计投资金额不超过 14 亿元，自公司股东大会审议
通过之日起 10 个月内有效。上述议案已经公司 2018 年第二次
临时股东大会审议通过。
    根据上述决议，公司于 2019 年 1 月 10 日在招商证券股份
有限公司（以下简称“招商证券”或“发行人”）购买了本金
保障型固定利率收益凭证，使用闲置自有资金 40,000,000 元
（肆仟万元整）人民币，相关情况公告如下：
    一、产品的主要内容
    产品名称：招商证券收益凭证-“磐石”702 期本金保障


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型收益凭证
    产品代码：SFE682
    产品类型：本金保障型固定利率收益凭证
    币种：人民币
    金额：40,000,000 元（肆仟万元整）
    资金来源：公司闲置自有资金
    缴款日：2019 年 1 月 10 日
    期限：180 天
    投资收益率：3.70%（年化）
    兑付安排：一次性全额支付投资本金及投资收益
    二、关联关系说明
    公司与招商证券无关联关系。
    三、投资风险
    1、收益凭证产品的相关风险
    （1）流动性风险。在本期收益凭证到期前，公司只能在
认购协议约定的交易时间内通过招商证券柜台交易市场（或机
构间私募产品报价与服务系统）进行转让，交易可能不活跃，
导致公司的转让需求可能无法满足；本期收益凭证未设回购等
类似条款，公司可能面临需要资金而不能提前变现的风险或丧
失其它投资机会的风险。
    （2）偿付风险。在本期收益凭证的存续期内，如政策、
法规或行业、市场环境、经营管理能力等因素出现重大不利变

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化，招商证券可能出现经营状况不佳或招商证券的现金流与预
期发生一定的偏差，将可能影响本期收益凭证的按时足额偿付。
如招商证券发生解散、破产、无力清偿到期债务、资产被查封、
冻结或强制执行等情形，招商证券可能需依据《破产法》规定
的破产清算程序，按照一般债权人顺序向公司偿付全部或部分
本金及收益。因此，在最不利情况下，公司的本期收益凭证本
金及收益可能无法按照交易协议约定获得全部或部分偿付。
    2、招商证券的相关风险
    （1）行业竞争风险。根据中国证券业协会统计信息，截
至 2017 年 12 月 31 日，中国证券行业共有证券公司 130 家。
我国证券行业目前正处于新一轮行业结构升级的阶段。证券行
业的整体竞争格局处于由分散经营、低水平竞争走向集中化的
演变阶段，各证券公司在资本实力、竞争手段、技术水平等方
面仍未拉开明显的差距。招商证券在各个业务领域均面临激烈
的竞争。此外，商业银行和其它金融机构在资产管理、投资银
行等方面也与招商证券存在一定的竞争关系。特别是商业银行
在网络分布、客户资源、资本实力等方面具有绝对的优势地位，
如果国家逐步放开金融分业经营的限制，招商证券的业务将面
临严峻的挑战。
    （2）管理风险。招商证券在各业务领域均制定了内部控
制与风险管理措施，但任何控制制度均有其固有限制，可能因
内部及外部环境发生变化、当事人的认知程度不够、执行人不

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严格执行现有制度、从业人员主观故意等，使内部控制机制的
作用受到限制甚至失去效用，从而造成操作风险。招商证券将
继续改善包括内部审计和管理信息系统在内的风险管理和内
部控制机制，力图防止和发现有关欺诈或舞弊行为或操作失误，
但招商证券目前的管理信息系统与内部审计程序可能不能完
全杜绝并及时制止上述行为，因此，如招商证券不能及时发现
并防止招商证券员工及相关第三人的欺诈和其他舞弊行为或
操作失误，招商证券的业务、声誉和前景有可能受到不利影响，
同时也可能导致收益凭证认购、交易失败、资金划拨失败等，
从而导致公司的本金及收益发生损失。
    （3）流动性风险。根据中国证券监督管理委员会和中国
证券业协会对证券公司风险管理的相关要求，招商证券目前的
流动资金可以满足日常运营及偿付到期债务的需求。但如出现
流动性短缺、无法及时获得充足资金的情况，在本期收益凭证
到期时可能无法及时、全额支付，可能导致公司的本金及收益
发生损失。
    （4）信用风险。信用风险是现代金融企业面临的主要风
险之一。证券公司面临的信用风险主要包括交易对手直接违约
带来的违约风险。招商证券在开展业务过程中将与多元化的法
律主体订立合约，由于交易对手方信用级别的差异，招商证券
将面临对手方违约或信用降级带来的信用风险。如招商证券在
银行间及交易所债券市场从事固定收益证券业务时，可能面临

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交易对手违约或不能兑付本金和收益的信用风险；招商证券从
事融资融券业务，可能面临融资主体无法偿付资金或融券主体
无法兑付证券的情形，从而使招商证券面临较大的信用风险；
招商证券从事场外衍生品交易等场外业务时，也可能面临交易
对手方违约或不能按时履约的信用风险。
    （5）信息技术系统风险。招商证券信息技术系统存在因
不可抗力、软硬件故障、通讯系统中断、第三方服务不到位等
原因无法正常运行的可能，从而可能影响公司业务顺利开展。
    （6）政策法律风险。因国家宏观政策、金融政策、地方
政府政策发生变化，或者现有法律缺位无法解决相关法律问题、
个别地区执法环境不完善等，可能对招商证券产生不确定性影
响，进而对招商证券正常的经营活动及收益凭证业务产生不利
影响。
    3、不可抗力及意外事件风险
    自然灾害、社会动乱、战争等不能预见、不能避免、不能
克服的不可抗力事件或监管部门暂停或停止柜台交易等意外
事件的出现，可能对收益凭证产品的成立、投资运作、资金返
还、信息披露、公告通知等产生影响，导致本期收益凭证的本
金及收益发生损失。对于不可抗力及意外事件风险导致的任何
损失，公司须自行承担，招商证券对此不承担任何责任。
    4、信息传递风险
    公司可通过招商证券官方网站（www.newone.com.cn）理

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财超市一栏及招商证券指定的交易终端等渠道，及时了解本期
收益凭证的相关信息和公告，并充分理解柜台交易规则及相关
配套制度。如公司未及时查询，或对交易规则的理解不够准确，
导致投资决策失误，由此产生的责任和风险由公司自行承担。
    5、本期收益凭证特有风险
    本期收益凭证产品所属类型为本金保障型固定利率收益
凭证。从本产品整体运作和交易协议约定来看，本产品的风险
等级为 R1（内部评级）。
       四、风险控制措施
    1、公司董事会审议通过后，董事会授权董事长签署相关
合同文件。公司经营管理层及财务部门相关人员将及时分析和
跟踪理财产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响
公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风
险；
    2、公司内部审计部门负责对理财产品的资金使用与保管
情况进行审计与监督，定期对所有理财产品项目进行全面检查，
并根据谨慎性原则，合理地预计各项投资可能发生的收益和损
失；
    3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检
查，必要时可以聘请专业机构进行审计；
    4、公司将按照《创业板上市公司规范运作指引》等有关
规定严格履行信息披露义务。

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    五、对公司的影响
    在保证资金安全、满足经营需要的前提下，认购本金保障
型固定利率收益凭证可提高公司资金运用效益，增加收益。
    六、本公告日前十二个月公司累计使用闲置自有资金进
行现金管理的情况
    截至本公告日，公司使用闲置自有资金进行现金管理累计
投资金额为 1,675,002,000 元人民币（含本次公告 40,000,000
元人民币）。其中，根据 2018 年第二次临时股东大会决议进
行现金管理累计投资金额为 420,000,000 元人民币（含本次公
告 40,000,000 元人民币）。尚未到期金额 120,000,000 元人
民币（含本次公告 40,000,000 元人民币），占公司最近一年
（2017 年）经审计总资产的 5.02%。
    七、报备文件
    1、公司与招商证券签订的《招商证券股份有限公司收益
凭证交易协议》。
    2、认购凭证。
    特此公告。




                    烟台龙源电力技术股份有限公司董事会
                             二〇一九年一月十日

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