烟台龙源电力技术股份有限公司 2021 年半
年度募集资金存放与使用情况的专项报告
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
本公司经中国证券监督管理委员会《关于核准烟台龙源
电力技术股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市
的批复》（证监许可[2010]986 号）核准，并经深圳证券交易
所同意，由主承销商中银国际证券有限责任公司首次公开发
行 2,200 万股人民币普通股(A 股)，发行价格为 53.00 元/
股，募集资金总额为人民币 1,166,000,000.00 元，扣除承
销费和保荐费用 50,000,000.00 元后的募集资金为人民币
1,116,000,000.00 元，已由主承销商中银国际证券有限责任
公司于 2010 年 8 月 12 日汇入本公司在中国民生银行潍坊分
行开设的人民币账户。扣减审计费、律师费、路演及信息披
露费等其他发行费用 7,378,500.00 元后，本公司实际募集
资金净额为人民币 1,108,621,500.00 元。上述募集资金到
位情况已经中瑞岳华会计师事务所有限公司验证并出具中
瑞岳华验字[2010]第 208 号《验资报告》。
截至 2021 年 6 月 30 日止，其他发行费用 7,378,500.00
元中，本公司募集资金账户实际支付 7,358,740.75 元（其
中包括：公司上市印花税、变更登记费 468,343.82 元，律
师费 400,000.00 元，深圳证券交易所上市费用 16,600.00
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元，中国证券登记结算公司登记费及信息服务费 46,000.00
元，验资费 40,000.00 元，深圳证券信息有限公司信息披露
费 350,000.00 元，印花税结余 19,759.25 元（本公司已于
2010 年 12 月 30 日结转资本公积）。
（二）以前年度已使用金额
1、以前年度项目已使用金额
2020 年 6 月 30 日，公司对募集资金投资项目结项，节
余募集资金继续存放于募集资金专户。上述内容相关的议案
已经公司 2020 年第一次临时股东大会审议通过。
自上市后截至 2020 年 12 月 31 日止，本公司对募集资
金投资项目累计投入募集资金 387,647,353.37 元。全部为
本次募集资金到位后对募集资金投资项目投入。募集资金专
用账户累计取得利息收入扣除手续费后净额
160,344,973.77 元 。 募 集 资 金 理 财 取 得 投 资 净 收 益
70,711,440.53 元。
其中：本次募集资金到位前，本公司以自筹资金对募集
资金投资项目预先已投入资金 31,714,055.12 元。2010 年
10 月 22 日，公司第一届董事会第十三次会议审议通过《关
于用募集资金置换已投入募集资金项目自筹资金的议案》，
同意公司以募集资金置换预先已投入募集资金项目的自筹
资金 31,714,055.12 元。
2、以前年度募集资金补充流动资金金额
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（1）2010 年 12 月 3 日，根据本公司第一届董事会第十
四次会议审议通过的《关于使用部分其他与主营业务相关的
营运资金永久性补充公司流动资金的议案》，使用超募资金
10,000 万元永久性补充流动资金，截至 2012 年 3 月 31 日止，
已将超募资金全部拨付完毕。
（2）2013 年 1 月 22 日，根据本公司第二届董事会第八
次会议审议通过的《关于以闲置募集资金暂时补充流动资金
的议案》，使用闲置募集资金 5,000 万元暂时补充流动资金，
期限不超过 6 个月，到期归还本公司募集资金专用账户。截
至 2013 年 7 月 17 日止，本公司将暂时补充流动资金的 5,000
万元募集资金全部归还至募集资金专用账户，期限未超过 6
个月。
（3）2013 年 7 月 30 日，根据本公司第二届董事会第十
二次会议审议通过的《关于以闲置募集资金暂时补充流动资
金的议案》，使用闲置募集资金 10,000 万元暂时补充流动资
金，期限不超过 6 个月，到期归还本公司募集资金专用账户，
本年度从募集资金专用账户中实际划转 9,038 万元。截至
2013 年 12 月 31 日止，本公司将暂时补充流动资金的 9,038
万元募集资金全部归还至募集资金专用账户，期限未超过 6
个月。
（4）2013 年 12 月 3 日，根据本公司第二届董事会第十
四次会议审议通过的《关于使用部分超募资金永久补充流动
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资金的议案》，使用超募资金 10,000 万元永久性补充流动资
金，截至 2014 年 12 月 31 日止，已将超募资金全部拨付完
毕。
（5）2014 年 4 月 23 日，根据本公司第二届董事会第十
六次会议审议通过的《关于以闲置募集资金暂时补充流动资
金的议案》，使用闲置募集资金 10,000 万元暂时补充流动资
金，期限不超过 6 个月，到期归还本公司募集资金专用账户，
本年度从募集资金专用账户中实际划转 8,000 万元。截至
2014 年 10 月 22 日，本公司将暂时补充流动资金的 8,000 万
元募集资金全部归还至募集资金专用账户，期限未超过 6 个
月。
（6）2014 年 11 月 27 日，根据本公司第三届董事会第
一次会议审议通过的《关于以闲置募集资金暂时补充流动资
金的议案》，使用闲置募集资金 10,000 万元暂时补充流动资
金，期限不超过 6 个月，到期归还本公司募集资金专用账户。
2015 年 1 月从募集资金专用账户中实际划转 5,000 万元，截
至 2015 年 5 月 22 日，本公司将暂时补充流动资金的 5,000
万元募集资金全部归还至募集资金专用账户，期限未超过 6
个月。
（7）2015 年 8 月 19 日，根据本公司第三届董事会第五
次会议审议通过了《关于以闲置募集资金暂时补充流动资金
的议案》，使用闲置募集资金 10,000 万元暂时补充流动资金，
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期限不超过 12 个月。到期归还本公司募集资金专用账户。
截止到期日，闲置募集资金 10,000 万元未拨付。
（三）本年度使用金额及当前余额
1、由于募集资金投资项目已结项，2021 年上半年，本
公司对募集资金投资项目累计投入募集资金 0.00 元。截至
2021 年 6 月 30 日止，本公司对募集资金投资项目累计投入
募集资金 387,647,353.37 元，全部为本次募集资金到位后
对募集资金投资项目投入。2010 年根据本公司第一届董事会
第十四次会议审议通过的《关于使用部分其他与主营业务相
关的营运资金永久性补充公司流动资金的议案》，使用超募
资金 10,000 万元永久性补充流动资金。2013 年根据本公司
第二届董事会第十四次会议审议通过的《关于使用部分超募
资金永久补充流动资金的议案》，使用超募资金 10,000 万元
永久性补充流动资金。截至 2021 年 6 月 30 日止，本公司累
计投入募集资金金额为 587,647,353.37 元。
2、2021 年上半年，募集资金专用账户累计取得利息收
入扣除手续费后净额 32,633,477.80 元。截至 2021 年 6 月
30 日止，募集资金到位后募集资金专用账户累计利息收入扣
除手续费后净额为 192,978,451.57 元。
截至报告期末，公司使用闲置募集资金（含超募资金）
理财累计取得投资净收益 70,711,440.53 元。
4、截至 2021 年 6 月 30 日止，募集资金专用账户应有
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余额 784,683,797.98 元，募集资金专用账户实际余额为
784,683,797.98 元，无差异。
二、募集资金存放和管理情况
为了规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者权益，
本公司依照《公司法》、《证券法》、《首次公开发行股票并上
市管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》、《深圳证券交
易所股票上市规则》，《深圳证券交易所上市公司募集资金管
理办法》等相关规定，结合公司实际情况，制订了《烟台龙
源电力技术股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《管
理制度》），并于 2009 年 7 月 25 日经本公司股东大会审议通
过。
根据《深圳证券交易创业板股票上市规则》、《深圳证券
交易创业板上市公司规范运作指引》和《深圳证券交易所上
市公司募集资金管理办法》和《管理制度》的要求，本公司
和保荐机构中银国际证券有限责任公司于 2010 年 9 月 7 日
分别与中国民生银行股份有限公司北京崇文门支行、中国民
生银行股份有限公司潍坊分行、中国建设银行股份有限公司
烟台开发支行分别签署了《募集资金三方监管协议》。在上
述银行开设了银行专户对募集资金实行专户存储。三方监管
协议明确了各方的权利和义务，其内容与深圳证券交易所三
方监管协议范本不存在重大差异。本公司在履行三方监管协
议进程中不存在问题。
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为了提高公司货币资金管理水平，提高募集资金使用效
率和收益。2013 年 12 月 19 日，本公司 2013 年第二次临时
股东大会决议审议通过了《关于将全部募集资金转存石嘴山
银行并开立募集资金专户的关联交易议案》，同意本公司将
存放在中国民生银行股份有限公司北京崇文门支行、中国民
生银行股份有限公司潍坊分行和中国建设银行股份有限公
司烟台开发支行三个募集资金专用账户的募集资金全部转
入石嘴山银行股份有限公司银川金凤支行（以下简称“石嘴
山银行”）。公司于 2013 年 12 月 27 日与石嘴山银行、中银
国际证券有限责任公司签署了《募集资金三方监管协议》，
在石嘴山银行开设了银行专户对募集资金实行专户存储。三
方监管协议明确了各方的权利和义务，其内容与深圳证券交
易所三方监管协议范本不存在重大差异。本公司在履行三方
监管协议进程中不存在问题。
根据《管理制度》的要求，本公司对募集资金的使用设
置了严格的权限审批制度，以保证专款专用。本公司根据公
司招股说明书等公开承诺的项目或经合法程序变更的项目，
由公司计划部门根据项目实施计划、进度编制项目资金使用
计划并提交给公司总经理审批，同时抄送公司负责证券事务
管理的部门；公司总经理针对资金使用是否符合公司投资计
划及计划是否合理进行审核并签署意见，公司负责证券事务
管理的部门对其合规合法性进行审核并发表意见，以董事长
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批准后，交公司财务部备案；计划部门的经办人根据项目实
施计划和进度向财务部提出资金交付申请，总经理签字批准
后报董事长批准；由公司财务部组织资金，财务部负责人根
据备案资金计划，依据董事长批准的资金数额进行付款。同
时根据《募集资金三方监管协议》的规定，本公司一次或 12
个月内累计从募集资金专户中支取的金额超过 1,000 万元或
募集资金净额的 10%的，应当及时以传真方式通知保荐机构
中银国际证券有限责任公司，同时提供专户的支出清单。
截至 2021 年 6 月 30 日止，公司募集资金专户存储情况
如下：
募集资金存储银行名称 账户类别 期末余额 存储方式
石嘴山银行股份有限公司银川金凤支行 募集资金专户 784,683,797.98 活期、定期存款
合计 784,683,797.98
三、本报告期募集资金的实际使用情况
1、募集资金投资项目的资金使用情况，参见募集资金
使用情况对照表（附表）。
2、募集资金投资项目的实施方式变更情况。
2014 年 3 月 25 日，本公司第二届董事会第十五次会议
审议通过了《关于调整公司募集资金投资项目实施进度的议
案》，将等离子体节能环保设备增产项目完工时间调整为
2014 年 6 月 30 日。
3、募集资金投资项目先期投入及置换情况，参见一、
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（二）。
4、募集资金补充流动资金情况
本报告期公司未使用募集资金补充流动资金。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
无。
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