烟台龙源电力技术股份有限公司独立董事关于
 第五届董事会第十次会议相关事项的独立意见

    我们作为烟台龙源电力技术股份有限公司（以下简称“公司”）的

独立董事，参加了公司于 2022 年 8 月 25 日召开的第五届董事会第十

次会议。根据《上市公司独立董事规则》《深圳证券交易所上市公司

自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及公司《独立董

事工作制度》等相关法律法规、规章制度的有关规定，现就公司 2022

年上半年及本次会议相关事项发表独立意见如下：

    一、对报告期内公司控股股东及其他关联方占用公司资金情况、

公司对外担保情况的独立意见

    1、截至本报告期末，公司与控股股东及其他关联方的资金往来

能够严格遵守《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对

外担保的监管要求》的规定，不存在与上述文件规定相违背的情形。

    2、截至本报告期末，不存在控股股东及其他关联方非正常占用

公司资金的情况。

    3、截至本报告期末，公司未发生任何形式的对外担保事项，也

没有以前期间发生但延续到报告期的对外担保事项。

    二、对报告期内募集资金存放与使用情况的独立意见

    经核查，2022 年上半年公司募集资金的存放和使用符合中国证

监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，

不存在募集资金存放和使用违规的情形。

    三、关于 2022 年半年度公司在国家能源集团财务有限公司办理
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金融业务风险评估报告的独立意见

    经核查，财务公司作为非银行金融机构，已取得中国人民银行开

业批复及中国银行保险监督管理委员会更名批复。具有合法有效的

《金融许可证》《营业执照》。能够按照《中华人民共和国公司法》

《企业集团财务公司管理办法》和国家有关金融法规等的有关规定，

建立健全内部控制体系，未发现财务公司风险管理存在重大缺陷。经

核查财务公司的经营资质、业务和风险状况，不存在违反中国银行业

监督管理委员会颁布的《企业集团财务公司管理办法》规定的情形。

我们同意风险评估报告的评估意见。

    四、关于使用部分超募资金永久补充流动资金的的独立意见

    在募集资金投资项目已经结项且公司业务稳定发展情况下，使用

部分超募资金 19,000 万元永久补充流动资金，有利于提高资金使用

效率、有利于满足公司对流动资金的需求。经核查，该事项表决程序

合法、有效，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金

管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第

2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所创业板股票上

市规则》等的有关规定。本次永久性补充流动资金不存在改变募集资

金投向，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形。因此，

我们一致同意公司使用部分超募资金永久补充流动资金的事项，并同

意提交股东大会审议

    五、关于调整公司 2022 年度日常性关联交易额度的独立意见

    经核查，公司向关联人销售商品及提供服务、采购产品及接受服


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务系根据经营需要发生，并遵循平等、自愿、等价、有偿的原则，采

用市场化原则定价。没有违反公开、公平、公正的原则，不存在损害

公司及公司中小股东利益的情况，不会对公司的独立性产生影响，符

合公司整体利益。本次调整关联交易额度的审批程序符合有关法律、

法规及《公司章程》的有关规定。我们同意上述关联交易事项，并同

意提交股东大会审议。

    六、关于公司高级管理人员 2021 年度考核结果及绩效年薪兑现

的独立意见

    经核查，公司高级管理人员 2021 年度考核结果及绩效年薪兑现

结果是依据公司经理层成员任期制契约化管理工作方案的有关规定

确定，绩效年薪兑现结果与公司经营业绩、个人经营业绩指标完成情

况相匹配，体现了公司的激励原则。不存在损害公司和股东、特别是

中小股东利益的行为，我们一致同意公司高级管理人员 2021 年度考

核结果及绩效年薪兑现结果。

    七、关于回购注销部分限制性股票的独立意见

    鉴于公司原激励对象中一人因工作原因离职，已不符合公司限制

性股票激励计划中有关激励对象的规定，经公司董事会审议，决定回

购注销其持有的 14.52 万股已获授但尚未解除限售的限制性股票，回

购价格 3.572 元/股。经核查，我们认为本次回购注销部分已授予但尚

未解除限售的限制性股票事项，符合《上市公司股权激励管理办法》

《烟台龙源电力技术股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划（草

案）》等的规定，审议程序合法、合规，本次回购注销不影响公司持


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续经营，也不会损害公司及全体股东利益。我们同意上述回购注销部

分限制性股票事项，同意将该议案提交股东大会审议。

    八、关于续聘立信会计师事务所为公司 2022 年度审计机构的独

立意见

    立信会计师事务所（特殊普通合伙）具备为上市公司提供审计服

务的职业资格。在公司 2021 年度审计工作中坚持以公允、客观的态

度进行独立审计，较好地履行了审计机构的责任和义务，具备为公司

提供审计服务的专业能力。公司本次续聘会计师事务所的程序符合法

律、法规和《公司章程》等有关规定，不存在损害公司及股东利益的

情形。我们对于继续聘请该事务所为公司 2022 年度审计机构无异议。




                            独立董事：车得福、高建伟、刘松源

                                      二〇二二年八月二十五日




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