烟台龙源电力技术股份有限公司
          2022 年度董事会报告

    2022 年，在集团公司党组、科环集团（节能公司）党委
的正确领导下，烟台龙源电力技术股份有限公司（以下简称
“公司”）董事会始终以习近平新时代中国特色社会主义思
想为指导，深入贯彻党的二十大精神，积极落实国资委、集
团公司加强董事会建设部署要求，严格遵照《公司法》《证
券法》及《公司章程》等有关规定，切实履行各项工作职责，
充分发挥董事会“定战略、作决策、防风险”作用，保证了
公司持续、健康、稳定的发展，维护了全体股东的合法权益。
    现将董事会 2022 年度工作情况汇报如下：
    一、2022 年重点工作情况
    （一）加强董事会自身建设，提升公司治理效能
    坚持学习先进企业经验，从理清董事会职责边界、融入
党的领导、建立并落实外部董事占多数制度等方面入手，将
国企改革三年行动重点要求纳入章程等制度体系，修订了
《公司章程》及所属全资子公司章程，完善了公司治理中加
强党的领导的相关内容，明确了党委在公司治理中发挥把方
向、管大局、保落实的功能定位。按照相关法规结合公司实
际情况，修订了《股东大会议事规则》，新建了《董事长专
题会议事规则》，持续完善公司基本管理制度，优化内部控
制环境，认真落实董事职权，强化了董事会建设、规范运行、
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董事管理评价等在公司治理过程中的重要性。较好地完成了
“应建”清单内本公司及所属全资子公司的董事会建设部署。
    （二）推动公司深化改革，加快转型发展
    2022 年，公司董事会召开会议 6 次，审议议案 50 项。
审议重大事项涉及公司利润分配、募集资金使用、关联交易、
土地收储、对外投资等，各项议案决策科学、谨慎、高效，
符合公司实际经营需要，董事会定期跟踪会议决议事项进展
情况，强调决议落实执行力度。董事会在公司改革创新、转
型升级、经营风险把控、提质增效、公司治理、监督并确保
高管履职等方面发挥了重要作用，充分体现了董事会推动公
司深化改革、战略发展及科学决策的作用。
    （三）推行任期制契约化改革，健全市场化经营机制
    全面深化三项制度改革工作，制定了《经理层成员任期
制和契约化管理办法》《经理层成员薪酬管理办法》《职业经
理人管理办法》，完成经理层“两书一协议”100%签订，创
新探索将任期制契约化管理下沉至中层干部，强化经营业绩
考核与干部能上能下联动挂钩，建立了更加灵活高效的市场
化经营机制。
    （四）强化依法治企理念，提升风险管控能力
    2022 年，公司不断深化依法治企理念，坚持完善法律管
理制度体系，推动法治建设第一责任人职责落实。公司经济
合同、规章制度和重要决策的法律审核率达到 100%。扎实做

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好法律风险防控，公司全年未发生重大法律纠纷案件，未发
生因自身违法违规导致的法律纠纷。积极推进合规管理体系
建设，完善合规管理制度，制定合规管理工作方案，并组织
定期开展合规问题及风险排查，加强合规风险防控。加强法
治宣传教育，开展专项法律培训及普法讲座，不断提升全员
法治合规素养，公司法治建设取得阶段性成果。
    （五）存在的不足及改进措施
    董事会建设及运行相关制度仍需不断完善。公司建立了
较为完善的董事会建设及运行制度，随着创业板全面实行注
册制，证监会及深交所对创业板上市公司规范运作法律法规
进行了动态调整。同时，公司进入深化改革、转型发展期，
实际生产经营情况也在不断变化。公司要根据规范运作法规
要求及实际经营情况，不断完善董事会相关制度，避免制度
与实际工作脱节，影响董事会职权的有效落实。
    董事会成员队伍建设仍需不断加强。公司建立了外部董
事占多数、独立董事不少于三分之一的董事会队伍。各位董
事政治素质高、专业能力强、年龄结构合理、具备责任心和
担当意识，董事会的组成科学、合理。近年，监管部门针对
董事合规履职的培训大幅减少，不能满足董事了解最新法规、
提升履职能力、充分沟通交易的需求。公司要丰富培训渠道，
加强培训供需对接，为董事参加培训提供必要的条件，不断
提高董事会科学决策能力。

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    二、董事会日常工作情况
    （一）董事会会议召开情况
    1、第五届董事会第七次会议
    2022 年 1 月 19 日，公司第五届董事会第七次会议以通
讯方式召开，审议通过了《关于变更会计师事务所的议案》
《关于召开 2022 年第一次临时股东大会的议案》。
    2、第五届董事会第八次会议
    2022 年 4 月 6 日，公司第五届董事会第八次会议以现场
及通讯方式召开，审议通过了《公司 2021 年年度报告及摘
要》《2021 年董事会工作报告》《关于调整独立董事津贴的议
案》等十九项议案。
    3、第五届董事会第九次会议
    2022 年 4 月 28 日，公司第五届董事会第九次会议以通
讯方式召开，审议通过了《关于公司土地收储的议案》《公
司 2022 年第一季度报告》。
    4、第五届董事会第十次会议
    2022 年 8 月 25 日，公司第五届董事会第十次会议以现
场及通讯方式召开，审议通过了《公司 2022 年半年度报告
及摘要》《关于续聘立信会计师事务所为公司 2022 年度审计
机构的议案》等十二项议案。
    5、第五届董事会第十一次会议
    2022 年 10 月 27 日，公司第五届董事会第十一次会议以

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通讯方式召开，审议通过了《公司 2022 年第三季度报告》《关
于向参股公司国能科环望奎新能源有限公司第三次增资暨
关联交易的议案》等十一项议案。
       6、第五届董事会第十二次会议
       2022 年 11 月 30 日，公司第五届董事会第十二次会议以
通讯方式召开，审议通过了《关于公司拟签署国能宁夏灵武
发电有限公司新建银川供热应急热源及调峰项目 BOT 项目合
同暨关联交易的议案》《关于调整公司 2022 年度日常性关联
交易额度的议案》等四项议案。
       （二）股东大会规范运作情况
       2022 年，董事会共召集召开了 5 次股东大会，具体内容
如下：
       1、2022 年第一次临时股东大会
       2022 年 2 月 9 日，董事会召集召开了公司 2022 年第一
次临时股东大会，审议通过了《关于变更会计师事务所的议
案》。
       2、2021 年年度股东大会
       2022 年 4 月 29 日，董事会召集召开了公司 2021 年年度
股东大会，审议通过了《2021 年董事会工作报告》《2021 年
监事会工作报告》《2021 年度经审计财务报告》等十四项议
案。
       3、2022 年第二次临时股东大会

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    2022 年 9 月 15 日，董事会召集召开了公司 2022 年第二
次临时股东大会，审议通过了《关于使用部分超募资金永久
补充流动资金的议案》《关于调整公司 2022 年度日常性关联
交易额度的议案》等六项议案。
    4、2022 年第三次临时股东大会
    2022 年 11 月 15 日，董事会召集召开了公司 2022 年第
三次临时股东大会，审议通过了《关于向参股公司国能科环
望奎新能源有限公司第三次增资暨关联交易的议案》《关于
与国家能源集团财务有限公司继续签署<金融服务协议>的
关联交易议案》等四项议案。
    5、2022 年第四次临时股东大会
    2022 年 12 月 16 日，董事会召集召开了公司 2022 年第
四次临时股东大会，审议通过了《关于调整公司 2022 年度
日常性关联交易的议案》《关于审议公司 2023 年度日常性关
联交易的议案》的议案。
    股东大会的通知、召集、召开和表决程序均符合有关法
律、法规和《公司章程》的有关规定。
    （三）信息披露情况
    董事会依据《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管
理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券
交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规
范运作》等法律、法规、规范文件以及《公司章程》《公司

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信息披露制度》等的有关要求，自觉履行信息披露义务，不
断提高信息披露规范化水平和信息披露透明度。2022 年，董
事会完成了年度、半年度及季度报告的法定披露，并完成了
工商变更、更换会计师事务所、土地收储、限制性股份回购
及年报问询等事项的信息披露工作。信息披露的内容真实、
准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    （四）投资者关系管理情况
    公司高度重视投资者关系管理工作，始终秉承公平、公
正、公开的原则，严格按照《深圳证券交易所创业板股票上
市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—
—创业板上市公司规范运作》等部门规章的要求，通过投资
者热线、互动平台网、业绩说明会及现场调研等多种沟通渠
道，与投资者建立有效互动、增进相互交流，维护投资者知
情权。
    2022 年，公司披露调研活动信息九次，通过互动平台解
答投资者各类咨询四十余条。2022 年 4 月 19 日，公司通过
网上平台举行了“2021 年度业绩网上说明会”；2022 年 11
月 16 日，公司参与了山东辖区上市公司 2022 年度投资者网
上集体接待日活动，与投资者就经营发展情况进行交流互动，
进一步提升了信息透明度。
    （五）公司治理其他情况
    为进一步提升公司董事、监事及高级管理人员的职业素

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养和勤勉尽责意识，2022 年 5 月 17 日，公司组织控股股东
负责人、董事长、董事会秘书等参加了山东证监局组织的监
管会议，对监管新形势、监管重点等内容进行了学习。2022
年 9 月 22 日，公司组织董事、监事及高级管理人员等参加
了山东上市公司协会举办的“2022 年第一期董事、监事、高
管培训班”，对履职过程中可能面临的法律义务和责任等进
行专项学习，强化少数重点对象对公司治理重要性的理解。
    报告期内，全体董事、监事及高级管理人员能自觉履行
保密义务，未发生利用未公开信息进行内幕交易及窗口期违
规交易公司股票的行为。
    三、董事会 2023 年度工作规划
    董事会将以习近平新时代中国特色社会主义思想为指
引，充分发挥董事会在公司治理中的核心作用，秉承对全体
股东负责的原则，推进如下工作：
    （一）进一步提高政治站位、强化责任担当、明确治理
重点，对公司战略执行、重大事项决策、重大经营管理行为
行使董事会的重大决策和监督职权，做好公司经营管理层的
管理与监督。
    （二）继续提升公司规范运营和治理水平。密切关注监
管政策的变化，严格遵守监管要求，持续优化公司治理机构，
不断完善公司相关规章制度，加强内控制度建设，坚持依法
治企。董事会成员将继续加强风险意识，不断提高履职能力，

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提高公司决策的科学性、高效性，不断完善风险防范机制，
保障公司健康、稳定、可持续发展。
    （三）切实做好公司信息披露工作。公司董事会将继续
严格按照《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办法》
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易
所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运
作》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的要求，依
法依规履行信息披露义务，确保信息披露的真实、准确和完
成，建立更加规范、透明的上市公司运作体系。
    （四）全面贯彻落实国资委、集团公司部署，切实提高
上市质量。公司董事会将牢固把握公司定位和功能，认真贯
彻落实《国家能源集团提高控股上市公司质量工作方案》具
体要求，结合公司发展规划，明确目标、细化措施、压实责
任，扎实推进提升工作，切实提高上市发展质量。
    公司独立董事向董事会提交了独立董事述职报告。
    独立董事述职报告与公司董事会工作报告尚须提交股
东大会审议。




                                 二〇二三年四月十二日



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