2018 年度，新疆西部牧业股份有限公司（以下简称“公司”）监

事会按照《公司法》、《证券法》和《公司章程》赋予的各项职责，列

席和出席了公司董事会和股东大会，积极有效地开展工作，对公司依

法运作情况和公司董事、高级管理人员履行职责情况进行监督，公司

全体监事恪尽职守、勤勉尽责、努力工作，保障了公司规范运作和资

产及财务的准确完整，维护了公司权益及股东权益。现将 2018 年监

事会工作报告如下：

    一、2018 年度监事会工作情况

    报告期内，公司共召开了 14 次监事会议，审议了 39 项议案。

    （一）监事会会议召开情况：

    1、第二届监事会第四十七次会议

    本次会议于 2018 年 1 月 12 日召开，审议了《关于变更 2017 年

度财务报表审计会计师事务所》的议案，共一项议案。

    2、第二届监事会第四十八次会议

    本次会议于 2018 年 2 月 5 日召开，审议了《关于修改公司章程》

的议案，共一项议案。

    3、第二届监事会第四十九次会议

    本次会议于 2018 年 3 月 9 日召开，审议了《关于公司向控股股

东石河子国有资产经营（集团）有限公司借款 20,000 万元的议案》


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和《关于公司全资子公司新疆西牧乳业有限责任公司向八师石河子市

财金投资有限公司借款 10,000 万元的议案》的议案，共二项议案。

    4、第二届监事会第五十次会议

    本次会议于 2018 年 4 月 2 日召开，审议关于公司《2017 年度报

告》及《年报摘要》的议案、《2017 年度监事会工作报告》的议案、

《2017 年度财务决算报告》的议案、《2018 年度财务预算报告》的议

案、审议关于公司《2017 年度利润分配预案》的议案、《2018 年度日

常关联交易预测》的议案、《2017 年度内控自我评价报告》的议案、

《2018 年度续聘会计师事务所》的议案、《2017 年度募集资金使用情

况报告》的议案、《2017 年度计提资产减值准备》的议案、《2017 年

度实物资产核销进行会计处理》的议案、《关于公司变更生物资产会

计核算政策》的议案，共十二项议案。

    5、第二届监事会第五十一次会议

    本次会议于 2018 年 4 月 25 日召开，审议了《关于向全资子公司

新疆生产建设兵团畜牧工程技术研究中心（有限公司）划转公司持有

的良繁中心牛场、141 牛场、134 牛场养殖业务资产》的议案、《关于

向全资子公司新疆生产建设兵团畜牧工程技术研究中心（有限公司）

转让公司持有的养殖公司股权》的议案、《关于全资子公司新疆西牧

乳业有限责任公司向全资子公司新疆生产建设兵团畜牧工程技术研

究中心（有限公司）转让公司持有的养殖公司股权》的议案、《公司

2018 年第一季度报告》的议案、《关于聘任公司副总经理》的议案，

共五项议案。


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    6、第二届监事会第五十二次会议

    本次会议于 2018 年 6 月 11 日召开，审议关于《新疆西部牧业股

份有限公司关于政府有偿回收公司、全资子公司土地、房屋及构筑物》

的议案、《新疆西部牧业股份有限公司关于公司 2018 年度向银行申请

贷款授信额度》的议案，共二项议案。

    7、第二届监事会第五十三次会议

    本次会议于 2018 年 7 月 12 日召开，审议了《关于全资子公司新

疆生产建设兵团畜牧工程技术研究中心（有限公司）拟出售六家参股

奶牛养殖公司股权》的议案、《关于向控股股东石河子国有资产经营

（集团）有限公司追加借款 20,000 万元》的议案、《《关于全资子公

司新疆泉牲牧业有限责任公司向八师石河子市财金投资有限公司借

款 2,000 万元》的议案，共三项议案。

    8、第二届监事会第五十四次会议

    本次会议于 2018 年 7 月 24 日召开，审议了《关于公司 2018 年

度向银行申请贷款授信额度》的议案和《关于全资子公司新疆生产建

设兵团畜牧工程技术研究中心（有限公司）出售养殖公司股权、资产》

的议案，共二项议案。

    9、第二届监事会第五十五次会议

    本次会议于 2018 年 8 月 24 日召开，审议了《2018 年半年度报

告》及其《摘要》的议案、《关于 2018 年半年度募集资金存放与使用

情况的专项报告》的议案和《关于向全资子公司新疆泉牲牧业有限责

任公司划转 15 万吨精饲料加工业务资产》的议案，共三项议案。


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    10、第二届监事会第五十六次会议

    本次会议于 2018 年 10 月 10 日召开，审议了《关于公司 2018 年

度向银行申请追加贷款授信额度的议案》，共一项议案。

    11、第二届监事会第五十七次会议

    本次会议于 2018 年 10 月 23 日召开，审议了《2018 年第三季度

报告》的议案，共一项议案。

    12、第二届监事会第五十八次会议

    本次会议于 2018 年 11 月 1 日召开，审议了《关于全资、控股子

公司 2018 年度新增收购生鲜乳日常关联交易预计的议案》、《关于全

资子公司 2018 年度新增销售饲料日常关联交易预计的议案》、《关于

公司监事会换届选举并提名第三届监事会非职工代表监事候选人》的

议案，共三项议案。

    13、第三届监事会第一次会议

    本次会议于 2018 年 11 月 20 日召开，审议了《关于选举公司第

三届监事会主席的议案》，共一项议案。

    14、第三届监事会第二次会议

     本次会议于 2018 年 11 月 23 日召开，审议了《关于全资子公司

2018 年度新增向关联方借款暨关联交易的议案》和《关于全资子公

司 2018 年度新增代加工及销售肉制品日常关联交易预计的议案》，共

二项议案。

    二、监事会对 2018 年度公司规范运作发表的审核意见

    报告期内，公司监事会严格按照有关法律、法规及《公司章程》


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的有关规定，从切实维护公司利益和中小股东权益出发，认真履行监

事会职责，监事会成员列席了十五次董事会和十次股东大会，积极参

加了深圳证券交易所的上市学习、参加了新疆证监局组织的法律学

习。同时，对公司依法运作情况、公司财务情况、募集资金投入情况

等事项进行了认真监督检查，根据检查结果，对报告期内公司有关情

况发表如下审核意见：

    (一)公司依法运作情况

    报告期内，公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》等有

关规定，认真履行职责，积极参加股东大会，列席董事会会议，对公

司2018年依法运作、决策程序、内部控制制度的建立与执行情况及公

司董事、高级管理人员履行职务情况进行了严格监督。认为：公司董

事会、股东大会的召开以及各项决议的程序均符合《公司法》、《证

券法》等法律法规和中国证监会以及《公司章程》所作出的各项规定，

建立了较为完善的内部控制制度并在不断健全完善中。公司董事和高

管人员能够认真执行各项规章制度及股东大会决议和董事会决议，恪

尽职守，勤勉尽责，未发现违反法律、法规、公司章程或损害公司利

益的行为，没有发现有违规现象。报告期内，公司董事会、股东大会

依法对公司申请借款、提供担保、修改公司章程、定期报告等多项事

宜进行了审议，公司董事和高级管理人员能够依照国家有关法律、法

规和《公司章程》的有关规定，忠实勤勉地履行其职责，报告期内未

发现违反法律法规及《公司章程》或损害公司和股东利益的行为。

    (二)公司财务情况


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    报告期内，监事会对2018年度公司的财务状况、财务管理等进行

了认真细致、有效地监督、检查和审核。审核了董事会提交的季度、

半年度财务报告、年度财务报告及其他文件。监事会认为：公司财务

会计内控制度健全，财务运作规范，财务状况良好， 无重大遗漏和

虚假记载。希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2018年度财

务报告进行审计后，出具了标准无保留意见的审计报告。该报告真实、

客观和公正地反映了公司2018年度的财务状况和经营成果。

    (三)公司募集资金投入情况

    公司依照《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《创

业板上市公司募集资金管理细则》等有关规定，结合公司实际情况，

制定了《募集资金管理办法》，对募集资金实行专户存储，对募集资

金的使用、投向管理及监督等内容做了详细的规定，并进行严格的规

范管理。

    2018 年度，本公司已经按照《深圳证券交易所创业板股票上市

规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《创业板信

息披露业务备忘录第 1 号－超募资金使用》和《深圳证券交易所上市

公司信息披露公告格式第 21 号－上市公司募集资金年度存放与使用

情况的专项报告格式》的相关规定及时、真实、准确、完整地披露募

集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。公

司了出具了《2018 年度募集资金使用情况报告》。

    (四)公司关联交易情况及控股股东及其关联方对本公司及子公

司的非经营性资金占用情况


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    报告期内，公司发生的关联交易均严格按照《关联交易决策制度》

等规定执行，程序合规、定价公允，不存在控股股东及其关联方对本

公司及子公司的非经营性资金占用，也不存在控股股东及其关联方通

过资金占用侵占公司及中小股东利益的情形；关联交易事项严格按照

规定履行审批程序及信息披露义务，公司董事会在审议关联交易时，

关联董事徐义民、孙振新均履行了回避表决程序，独立董事对关联交

易进行了事前认可并发表了独立意见，没有损害公司及股东的利益，

无内幕交易行为发生。

    (五) 公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况

    公司监事会对报告期内公司建立和实施内幕信息知情人管理制

度的情况进行了核查，监事会认为：公司已根据相关法律法规的要求，

建立了内幕信息知情人管理制度体系。报告期内，公司严格执行内幕

信息保密制度，严格规范信息传递流程，公司董事、监事及高级管理

人员和其他相关知情人严格遵守了内幕信息知情人管理制度，未发现

有内幕信息知情人利用内幕信息买卖本公司股份的情况。报告期内公

司未受到监管部门查处和整改的情形。

   （六）公司管理人员监督方面

    报告期内，监事会对公司股东大会决议的执行情况及公司董事、

高级管理人员的尽职情况进行了监督。监事会认为：公司董事会能够

按照《公司法》、《公司章程》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范

运作指引》的有关规定进行规范运作，认真执行股东大会的决议和授

权，公司的各项决策能够按合法的程序进行；同时公司独立董事及董


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事会专门委员会发挥了积极的作用，董事会决策科学化、合理化水平

进一步提高；公司董事、高级管理人员在履行职权时，做到了勤勉尽

责，监事会未发现其违反法律法规、《公司章程》或损害公司及股东

利益的行为。

   （七）、股东大会决议执行情况

    报告期内，监事会对股东大会的决议执行情况进行了监督，监事

会认为：董事会和管理层能够认真执行股东大会的有关决议，未发生

有损股东利益的行为。

   （八）、公司对外投资、对外担保及股权、资产置换情况

    报告期内，公司对外投资、对外担保均履行审议批准程序，规范、

合理、合法、合规。公司的对外担保均为对控股、全资子公司及联营

企业提供担保，公司的全资、控股子公司无对外担保。公司全资及控

股子公司不存在逾期担保的情况。未发生债务重组、非货币性交易及

资产置换事项，也未发生其损害公司股东利益或造成公司资产流失的

情况。

    2019 年度，监事会将继续严格按照《公司法》、《公司章程》

和国家有关法规政策的规定，忠实履行自己的职责，恪尽职守，督促

公司规范运作，加强自身的学习， 谨遵诚信原则，加强监督力度，

以切实维护和保障公司及股东利益不受侵害为己任，进一步促进公司

的规范运作。

                              新疆西部牧业股份有限公司监事会

                                        二〇一九年四月十八日


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