北京国枫律师事务所
                     关于新疆西部牧业股份有限公司
             2021 年第三次临时股东大会的法律意见书
                      国枫律股字[2021]A0626 号


致：新疆西部牧业股份有限公司（贵公司）



    根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》、中国证券监督

管理委员会《上市公司股东大会规则》（以下称“《股东大会规则》”）、《律师

事务所从事证券法律业务管理办法》（以下称“《证券法律业务管理办法》”）及

贵公司章程的有关规定，本所指派律师出席贵公司 2021 年第三次临时股东大会

（以下称“本次股东大会”），并出具本法律意见书。

    本所律师已经按照《股东大会规则》的要求对贵公司本次股东大会的真实性、

合法性进行查验并发表法律意见；本法律意见书中不存在虚假记载、误导性陈述

及重大遗漏，否则本所律师将承担相应的法律责任。

    本法律意见书仅供贵公司本次股东大会之目的使用，本所律师同意将本法律

意见书随贵公司本次股东大会其他信息披露资料一并公告，并依法对本法律意见

书承担相应的责任。



    本所律师根据《证券法律业务管理办法》第二十条和《股东大会规则》第五

条的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对贵公司

本次股东大会的相关文件和有关事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下：



    一、本次股东大会的召集、召开程序



    经查验，本次股东大会是由贵公司董事会根据 2021 年 11 月 30 日召开的第
三届董事会第二十七次会议决定召集。贵公司董事会已于 2021 年 12 月 1 日在创


                                    1
业板指定信息披露媒体上刊登了《新疆西部牧业股份有限公司第三届董事会第二

十七次会议决议公告》和《新疆西部牧业股份有限公司关于召开 2021 年第三次

临时股东大会的通知》，贵公司董事会已于本次股东大会召开前 15 日以公告方

式通知全体股东。

    上述公告载明了本次股东大会召开的时间、地点、审议事项，说明了股东有

权亲自或委托代理人出席股东大会并行使表决权，以及有权出席会议股东的股权

登记日、出席会议股东的登记办法、公司联系地址及联系人等事项。



    本次股东大会以现场投票表决与网络投票表决相结合的方式召开，现场会议

于 2021 年 12 月 16 日上午 10:30 在公告通知的会议地点召开；网络投票由贵公

司委托深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统提供，其中，通过深圳证券交

易所交易系统进行网络投票的时间为 2021 年 12 月 16 日上午 9:15－9:25，9:30

－11:30，下午 13:00－15:00，通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票

的时间为 2021 年 12 月 16 日上午 9:15 至下午 15:00。



    综上，本所律师认为，本次股东大会的召集和召开程序符合法律、行政法规、

《股东大会规则》及贵公司章程的规定，合法、有效。



    二、本次股东大会的召集人和出席会议人员的资格



    经查验，本次股东大会由贵公司第三届董事会第二十七次会议决定召集并发

布公告通知，本次股东大会的召集人为贵公司董事会。



    根据股东签名及股东出具的授权委托书，出席本次股东大会现场会议的股东

及委托代理人共 8 人，代表股份 89,101,727 股，占贵公司股份总数的 42.16%；

经查验，上述股东及股东的委托代理人参加会议的资格合法有效；除贵公司股东

及委托代理人外，其他出席现场会议的人员为贵公司董事、监事、高级管理人员

及贵公司律师。
    根据深圳证券信息有限公司提供的网络投票统计结果并经查验，通过网络投

                                      2
票方式参加本次股东大会的股东共 15 人，持有贵公司股份 612,800 股，占贵公

司股份总数的 0.29%。上述参加网络投票的股东资格已由深圳证券交易所交易系

统和互联网投票系统进行认证。



    综上，本所律师认为，本次股东大会的召集人和出席会议人员的资格符合相

关法律、行政法规、规范性文件及贵公司章程的规定，合法、有效。



       三、本次股东大会的表决程序和表决结果



    经查验，本次股东大会审议及表决的事项为贵公司已公告的会议通知中所列

明的三项议案，本次股东大会形成决议如下：

    1、审议《关于公司 2022 年度向银行申请贷款授信额度的议案》

    表决结果：同意 89,331,327 股，反对 383,200 股，弃权 0 股，同意股份占出

席本次股东大会有表决权股份总数的 99.57%，本议案获得通过。

    其中，中小股东表决结果：同意 953,156 股，反对 383,200 股，弃权 0 股，

同意股份占出席本次股东大会有表决权中小股东股份总数的 71.33%。

    2、审议《关于公司 2022 年度对全资、控股子公司提供担保计划的议案》

    表决结果：同意 89,329,227 股，反对 385,300 股，弃权 0 股，同意股份占出

席本次股东大会有表决权股份总数的 99.57%，本议案获得通过。

    其中，中小股东表决结果：同意 951,056 股，反对 385,300 股，弃权 0 股，

同意股份占出席本次股东大会有表决权中小股东股份总数的 71.17%。

    3、审议《关于终止发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易事项的议

案》

    表决结果：同意 966,956 股，反对 369,400 股，弃权 0 股，同意股份占出席

本次股东大会有表决权股份总数的 72.36%，本议案获得通过。

    其中，中小股东表决结果：同意 966,956 股，反对 369,400 股，弃权 0 股，

同意股份占出席本次股东大会有表决权中小股东股份总数的 72.36%。


    经查验，上述第 3 项议案为关联交易和特别决议事项，在关联股东回避表决

                                    3
情况下经出席本次会议的有表决权股东三分之二以上审议通过。本次股东大会现

场会议的表决方式以记名方式进行，网络投票通过深圳证券交易所交易系统和互

联网投票系统进行。上述投票结束后，贵公司就表决情况当场清点、统计并公布

了表决结果。本次股东大会的会议记录由出席本次股东大会的贵公司会议主持

人、董事、监事、董事会秘书签署，会议决议由出席本次股东大会的贵公司董事

签署。



    综上，本所律师认为，本次股东大会表决程序及表决结果符合法律、行政法

规、规范性文件和贵公司章程的规定，合法、有效。



      四、结论意见



    综上所述，本所律师认为，贵公司本次股东大会的召集和召开程序、本次股

东大会的召集人和出席会议人员的资格、本次股东大会的表决程序以及表决结果

均符合法律、行政法规、《股东大会规则》及贵公司章程的规定，合法、有效。



    本法律意见书一式贰份。




                                   4
（此页无正文，为《北京国枫律师事务所关于新疆西部牧业股份有限公司 2021

年第三次临时股东大会的法律意见书》的签署页）




                                  负 责 人

                                                       张利国




      北京国枫律师事务所          经办律师

                                                       朱 明




                                                       付立新




                                               2021 年 12 月 16 日




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