新疆西部牧业股份有限公司
2021 年度独立董事述职报告
宋亮
各位股东和股东代表：
本人作为新疆西部牧业股份有限公司（以下简称“公司”）的独
立董事，在任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》、《深圳证
券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》、《独立董
事工作制度》及有关法律、法规的规定，在2021年度工作中，勤勉尽
责、忠实履行了独立董事的职责，及时了解公司的生产经营信息，全
面关注公司的发展状况，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议
案，对公司的业务发展及经营提出积极的建议，充分发挥作为独立董
事的独立作用，切实维护了公司和股东尤其是社会公众股股东的利益。
本人现就2021年度独立董事履职情况述职如下：
一、出席董事会及股东大会情况
2021年度，公司共召开12次董事会议，本人在任职期间出席会议
的情况如下：
报告期董事会会议召开次数（次） 12
董事 具体 应出席 亲自出 委托出 缺席 是否连续两次未
姓名 职务 次数 席次数 席次数 次数 亲自出席会议
宋亮 独立董事 12 12 0 0 否
本人在履职期间，勤勉尽责，积极出席董事会会议，对2021年度
召开的董事会会议所审议的相关议案均进行了投票，相关事项发表了
独立意见。
2021年度，新疆西部牧业股份有限公司共召开了4次股东大会，分
别是2021年第一次临时股东大会、2020年年度股东大会、2021年第二
1
次临时股东大会、2021年第三次临时股东大会。
出席会议情况如下：
报告期股东大会召开次数（次） 4
董事 具体 应出席 亲自出 委托出 缺席 是否连续两次未
姓名 职务 次数 席次数 席次数 次数 亲自出席会议
秦明 独立董事 4 4 0 0 否
二、独立董事发表独立意见的情况
根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意
见》、以及《公司章程》的有关规定，2021年度本人作为公司的独立
董事，本着“恪尽职守、勤勉尽责”原则，参加公司的董事会，详细
地了解了公司日常运作情况，在公司作出决策之前，根据相关规定发
表了独立意见。详见下表：
序 日 会议 结
事前认可意见 独立意见
号 期 届次 果
1.关于公司发行股份购买资
产并募集配套资金暨关联交
易相关事项的独立意见；
1.关于公司发行股份购
2.关于签署《委托经营管理
第三 买资产并募集配套资金
协议》事项的独立意见；
2021 届董 暨关联交易相关事项的
3.关于《提名本届董事会董 同
1 年2月 事会 事前认可意见；
事候选人》的独立意见； 意
8日 第十 2.关于签署《委托经营管
4.关于评估机构的独立性、
七次 理协议》的事前认可意
评估假设前提的合理性、评
见。
估方法与评估目的的相关性
以及评估定价的公允性的独
立意见。
第三
关于修订发行股份购买
届董 关于修订发行股份购买资产
2021年 资产并募集配套资金暨 同
2 事会 并募集配套资金暨关联交易
3月8日 关联交易方案的事前认 意
第十 方案的独立意见。
可意见。
八次
2
1.关于2020年度利润分配预
案的独立意见；
2. 关于公司《2020年度内部
控制自我评价报告》的独立
第三
意见；
2021年 届董 关于聘请2021年度财务
3. 关于续聘希 格玛会 计师 同
3 4月21 事会 审计机构的事前认可意
事务所（特殊普通合伙）为 意
日 第十 见。
公司2021年度审计机构的独
九次
立意见；
4.关于2020年度公司关联方
资金占用及对外担保情况的
独立意见。
1.关于批准本次交易加
期《审计报告》及《备考 1. 关 于 批 准 本 次 交 易 加 期
第三
审阅报告》的事前认可意 《审计报告》及《备考审阅
届董
见； 报告》的独立意见；
2021年 事会 同
4 2.关于修订公司发行股 2.关于修订公司发行股份购
5月9日 第二 意
份购买资产并募集配套 买资产并募集配套资金暨关
十一
资金暨关联交易报告书 联交易报告书（草案）及其
次
（草案）及其摘要的事前 摘要的独立意见。
认可意见。
第三
1.关于2021年半年度公司关
届董
2021年 联方资金占用及对外担保情
事会 关于签署《委托经营管理 同
5 7月15 况 的 独 立 意 见 ；
第二 协议》的事前认可意见。 意
日 2.关于签署《委托经营管理
十二
协议》的独立意见。
次
1.关于批准本次交易加 1. 关 于 批 准 本 次 交 易 加 期
期《审计报告》及《备考 《审计报告》及《备考审阅
审阅报告》的事前认可意 报告》的独立意见；
见； 2.关于修订公司发行股份购
第三
2.关于修订公司发行股 买资产并募集配套资金暨关
届董
2021年 份购买资产并募集配套 联交易报告书（草案）及其
事会 同
6 7月18 资金暨关联交易报告书 摘要的独立意见；
第二 意
日 （草案）及其摘要的事前 3.关于公司追加2021年度收
十三
认可意见； 购原材料活牛日常关联交易
次
3.关于公司追加2021年 预计额度的独立意见；
度收购原材料活牛日常 4.关于公司全资子公司向联
关联交易预计额度的事 营 企 业 提 供 借 款 的 独 立 意
前认可意见。 见。
3
1.关于签署《发行股份购买
第三 资产协议之补充协议（二）》
届董 的独立意见；
2021年 关于签署《发行股份购买
事会 2.关于评估机构的独立性、 同
7 9月24 资产协议之补充协议
第二 评估假设前提的合理性、评 意
日 （二）》的事前认可意见。
十四 估方法与评估目的的相关性
次 以及评估定价的公允性的独
立意见。
1.关于终止发行股份购
买资产并募集配套资金 1.关于中止发行股份购买资
第三 暨关联交易事项并撤回 产并募集配套资金暨关联交
届董 申请文件的事前认可意 易事项并撤回申请文件的独
2021年
事会 见； 立意见； 同
8 11月15
第二 2.关于公司与交易对方 2.关于公司与交易对方签署 意
日
十六 签署发行股份购买资产 发行股份购买资产并募集配
次 并募集配套资金暨关联 套资金暨关联交易相关协议
交易相关协议之终止协 之终止协议的独立意见。
议的事前认可意见。
第三
届董
2021年 关于公司2022年度对全资、
事会 同
9 11月30 — 控股子公司提供担保计划的
第二 意
日 独立意见。
十七
次
1.关于公司2022年度收 1.关于公司2022年度收购生
购生鲜乳日常关联交易 鲜乳日常关联交易预计的独
预计的事前认可意见； 立意见；
2.关于公司2022年度收 2.关于公司2022年度收购原
购原材料活牛日常关联 材料活牛日常关联交易预计
第三
交易预计的事前认可意 的独立意见；
届董
2021年 见； 3.关于公司2022年度销售饲
事会 同
10 12月20 3.关于公司2022年度销 料日常关联交易预计的独立
第二 意
日 售饲料日常关联交易预 意见；
十八
计的事前认可意见； 4.关于全资子公司向关联方
次
4.关于全资子公司向关 预付生鲜乳采购款暨关联交
联方预付生鲜乳采购款 易的独立意见；
暨关联交易的事前认可 5.关于控股子公司向关联方
意见； 预付生鲜乳采购款暨关联交
5.关于控股子公司向关 易的独立意见；
4
联方预付生鲜乳采购款 6.关于全资子公司向关联方
暨关联交易的事前认可 预付活牛采购款暨关联交易
意见； 的独立意见。
6.关于全资子公司向关
联方预付活牛采购款暨
关联交易的事前认可意
见。
本人认为公司2021年度审议的以上重大事项均符合《公司法》、
《证券法》等有关法律、法规和《公司章程》的规定，体现了公开、
公平、公正的原则，公司董事会、股东大会审议和表决以上重大事项
的程序合法有效，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益
的情形。
三、在董事会各专门委员会的履职情况
公司董事会下设审计委员会、薪酬与考核委员会、战略委员会及
提名委员会四个专门委员会。各委员会根据董事会制定的各自专门委
员会工作细则行使职权，就专业性事项进行研究，提出意见及建议，
供董事会决策参考。
本人担任战略委员会委员，2021年度履行了以下职责：对公司发
行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易的相关事项、关联交易、
增加银行授信额度等事宜进行了审议。充分运用自身对乳业行业的研
究，及时对公司所处行业环境、产业发展状况和市场整体形势进行系
统研究与分析，并根据公司实际经营管理情况，对公司董事会提出发
展战略规划及合理建议。
四、对公司进行现场调查的情况
2021年任职期间，本人利用现场参加会议的机会以及公司年度报
告审计期间对公司进行调查和了解。重点对公司的生产经营状况、管
理和内部控制等制度建设及执行情况、董事会决议执行情况进行检查；
并通过电话和邮件，与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员
5
保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注传
媒、网络有关公司的相关报道，及时获悉公司各重大事项的进展情况，
掌握公司的运行动态。
五、在保护社会公众股东合法权益方面所做的工作
在2021年度，本人有效地履行了独立董事的职责，对每次需董事
会审议的各个事项，事前对所提供的议案材料和有关介绍进行认真、
充分的审核，在此基础上，独立、客观、审慎地行使表决权。
同时，将继续督促公司严格按照《上市公司信息披露管理办法》、
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上市公司自律监管指引
第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规的要求完善公司信
息披露管理制度；要求公司严格执行信息披露的有关规定，保证公司
信息披露的真实、准确、完整、及时和公正，促进公司规范作，切实
维护公司和股东的合法权益。
对公司的定期报告及其他事项认真审议，提出客观、公正的意见
和建议，监督公司信息披露的真实、准确、完整，切实保护股东利益；
积极学习相关法律法规和规章制度，参加新法律法规的培训，及时掌
握相关政策，尤其是加强对涉及到规范公司法人治理结构和保护中小
股东权益等相关法规的认识和理解，强化法律风险意识，以促进公司
进一步规范运作。
六、其他工作
（一）未发生独立董事提议召开董事会情况；
（二）未发生独立董事提议聘用或解聘会计师事务所情况；
（三）未发生独立董事聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
2022年,我将继续按照相关法律法规的规定和要求,审慎、认真、
勤勉、忠实地履行独立董事职务,利用自己的专业知识和经验为公司提
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供更多有建设性的意见,促进公司科学决策水平的提高,切实维护公司
整体利益和中小股东的合法权益。
独立董事：宋亮
2022年4月27日
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