新疆西部牧业股份有限公司
           2022 年度独立董事述职报告
                                   秦明

各位股东和股东代表：

    本人在2022年度作为新疆西部牧业股份有限公司（以下简称“公
司”）的独立董事，任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》、

《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易
所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》、《公
司章程》、《独立董事工作制度》及有关法律、法规的规定，在2022

年度工作中，勤勉、尽责、忠实的履行了独立董事的职责，及时了解
公司的生产经营信息，全面关注公司的发展状况，积极出席相关会议，
认真审议董事会各项议案，对公司的业务发展及经营提出积极的建

议，充分发挥作为独立董事的独立作用，切实维护了公司和股东尤其
是社会公众股股东的利益。现本人就2022年度独立董事履职情况述职
如下：

    一、出席董事会及股东大会情况
    2022年度，公司共召开4次董事会议，本人在任职期间没有缺席
或连续两次未亲自出席会议的情况。出席会议的具体情况如下：
  报告期董事会会议召开次数（次）                          4
 董事      具体     应出席   亲自出       委托出   缺席       是否连续两次未
 姓名      职务     次数     席次数       席次数   次数        亲自出席会议

 秦明    独立董事     4        4            0       0               否

    本人在履职期间，勤勉尽责，积极出席董事会会议，对2022年度
参加的董事会会议所审议的相关议案均投了赞成票，无弃权的情形，
针对董事会审议的相关事项发表了独立意见。

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       2022年度，新疆西部牧业股份有限公司共召开了3次股东大会，
分别是2022年第一次临时股东大会、2021年年度股东大会、2022年第
二次临时股东大会。
       出席会议情况如下：
报告期股东大会召开次数（次）                            3

    董事        具体        应出席   亲自出    委托出   缺席   是否连续两次未
    姓名        职务         次数    席次数    席次数   次数    亲自出席会议

    秦明      独立董事        3        3         0       0           否

       二、独立董事发表独立意见的情况
       根据中国证监会《上市公司独立董事规则》以及《公司章程》的

有关规定，本人作为公司2022年度的独立董事，本着“恪尽职守、勤
勉尽责”原则，积极、详细地了解了公司日常运作情况，在公司作出
决策之前，根据相关规定发表了独立意见。详见下表：

序              会议                                                       结
       日期                   事前认可意见               独立意见
号              届次                                                       果
                                                1. 关于2021年度利润分
                                                配预案的独立意见；
                                                2. 对公司2021年度内部
                                                控制自我评价报告的独立
               第   三
                                                意见；
               届   董
      2022                                      3. 对续聘希格玛会计师
               事   会   关于聘请2022年度财务审                           同
1     年4月                                     事务所(特殊普通合伙)为
               第   二   计机构的事前认可意见                             意
      27日                                      公司2022年度审计机构的
               十 九
                                                独立意见；
               次
                                                4. 独 立 董 事 关 于 2021
                                                年度公司关联方资金占用
                                                及对外担保情况的独立意
                                                见。
      2022    第 三 关于全资子公司2022年度 关于全资子公司2022年度
                                                                  同
2     年 7 月 届 董 收购原材料的日常关联交 收购原材料的日常关联交
                                                                  意
      5日     事 会 易预计的事前认可意见   易预计的独立意见


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序          会议                                             结
     日期            事前认可意见           独立意见
号          届次                                             果
            第 三
            十次
           第   三
           届   董                    关于 2022 年半年度控股
     2022
           事   会                    股东及其他关联方占用公 同
3    年8月
           第   三                    司资金、公司对外担保情 意
     26日
           十   一                    况的独立意见。
           次

     本人认为公司2022年度审议的以上重大事项均符合《公司法》、
《证券法》等有关法律、法规和《公司章程》的规定，体现了公开、
公平、公正的原则，公司董事会、股东大会审议和表决以上重大事项
的程序合法有效，审议关联交易事项时关联董事、关联股东均回避了
表决，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。
     三、在董事会各专门委员会的履职情况

     公司董事会下设审计委员会、薪酬与考核委员会、战略委员会及
提名委员会。各委员会根据董事会制定的各自专门委员会工作细则
行使职权，就专业性事项进行研究，提出意见及建议，供董事会决
策参考。本人担任审计委员会委员、提名委员会召集人、薪酬与考
核委员会委员，2022年度履行了以下职责：
     （一）董事会审计委员会履职情况

     本人作为公司董事会审计委员会委员，按照公司《独立董事任职
及议事规则》、《董事会审计委员会工作细则》等相关制度的规定，
对公司的内部审计、内部控制执行情况、关联交易、定期报告等相关
事项进行审查，在公司定期报告的编制和披露过程中，仔细审阅各项
资料及审计机构出具的审计意见，对续聘希格玛会计师事务所事项进
行审议并向董事会提出专业委员会意见。在年度财务报告编制及审计


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过程中认真履行了监督、核查的职责，对公司2022年度审计工作计划
进行了审核，掌握公司2022年审计工作的进展情况，充分发挥审计委
员会的专业职能和监督作用，同时，对公司审计部的工作进行监督检
查，对内部控制制度的健全和执行情况进行监督。
    （二）董事会提名委员会履职情况
    本人作为董事会提名委员会召集人，利用本人参加各次会议的机
会对公司的生产经营状况和公司组织架构进行了解，多次听取了公司

管理层对公司经营状况和规范运作方面的汇报，并亲自到公司办公和
经营场所实地考察，切实履行提名委员会的职能。
    （三）董事会薪酬与考核委员会履职情况
    本人作为公司董事会薪酬与考核委员会委员，按照公司《董事会
薪酬与考核委员会工作细则》等相关制度的规定，积极参与薪酬与考
核委员会的日常工作，认真听取公司高级管理人员及非独立董事的履

职情况，切实履行了薪酬与考核委员会委员的责任和义务。
    四、对公司进行现场调查的情况
    2022年任职期间，本人在公司年度报告审计期间对公司进行调查

和了解。重点对公司的内幕信息管理、内控制度执行情况、公司关联
交易情况、应收账款状况、经济合同履行情况、诉讼情况、管理和内
部控制等制度建设及执行情况、董事会决议执行情况进行检查；并通

过电话和邮件，与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持
密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注传媒、
网络有关公司的相关报道，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌

握公司的运行动态。
    五、在保护社会公众股东合法权益方面所做的工作
    （一）本人有效地履行了独立董事的职责，对公司提供的事先提


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交董事会审议的待决策事项背景资料进行审查，在此基础上，独立、
客观、审慎地行使表决权。同时，积极关注公司生产经营状况和财务
状况，及时了解公司可能产生的经营风险。对提交董事会审议的议案，
向相关部门和人员及时进行了解并调查，认真查阅相关文件资料，利
用自身的专业知识独立、客观、公正地行使表决权，在工作中保持充
分的独立性，切实维护了公司和全体股东的利益。
    （二）持续关注公司的信息披露工作，本人及时审阅公司相关公

告文稿，对公司信息披露的真实、准确、完整、及时、公平等情况进
行监督和检查，维护了公司和中小股东的权益。督促公司严格按照《上
市公司信息披露管理办法》、 深圳证券交易所创业板股票上市规则》、
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司
规范运作》等法律法规和《公司章程》、《信息披露事务管理制度》
的有关规定，保证公司信息披露的真实、准确、完整、及时、公正。

    （三）本人在任期内，一直注重学习最新的法律、法规和各项规
章制度，认真学习中国证监会、新疆证监局及深圳证券交易所的有关
法律法规及其它相关文件，进一步加深对相关法规尤其是涉及到规范

公司法人治理结构和保护社会公众股东权益等相关法规的认识和理
解。全面了解上市公司管理的各项制度，不断提高自己的履职能力，
切实发挥独立董事的职能与作用，形成自觉保护社会公众股东权益的

思想意识，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，并
促进公司进一步规范运作，切实加强对公司和投资者合法权益的保护
能力。

    六、其他工作
    （一）未发生独立董事提议召开董事会情况；
    （二）未发生独立董事提议聘用或解聘会计师事务所情况；


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   （三）未发生独立董事聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
   联系方式；
   独立董事姓名：秦明
   电子邮箱：1550528951@qq.com;
   2023年,我将继续按照相关法律法规的规定和要求,审慎、认真、
勤勉、忠实地履行独立董事职务,利用自己的专业知识和经验为公司
提供更多有建设性的意见,促进公司科学决策水平的提高,切实维护

公司整体利益和中小股东的合法权益。




                                             独立董事：秦明
                                              2023年4月24日




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