河北建新化工股份有限公司2010 年第三季度季度报告正文 1 证券代码:300107 证券简称:建新股份 公告编号:2010-007 河北建新化工股份有限公司2010 年第三季度季度报告正文 §1 重要提示 1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 1.2 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。 1.3 公司负责人朱守琛、主管会计工作负责人朱俊庆及会计机构负责人(会计主管人员)朱俊庆声明: 保证季度报告中财务报告的真实、完整。 §2 公司基本情况 2.1 主要会计数据及财务指标 单位:元 本报告期末 上年度期末 本报告期末比上年度期末 增减(%) 总资产 801,677,586.87 176,046,242.39 355.38% 归属于公司普通股股东的所有者权益(或 股东权益) 781,761,944.31 139,790,467.78 459.24% 归属于公司普通股股东的每股净资产(元/ 股) 11.69 2.80 317.50% 年初至报告期期末 比上年同期增减(%) 经营活动产生的现金流量净额 22,438,623.90 16.11% 每股经营活动产生的现金流量净额(元/ 股) 0.34 -12.82% 报告期 比上年同期增减 (%) 年初至报告期期末 比上年同期增减 (%) 营业收入 72,554,235.19 13.39% 220,808,888.50 30.29% 归属于公司普通股股东的净利润 12,840,163.55 9.41% 37,698,872.18 24.11% 基本每股收益(元/股) 0.23 -4.17% 0.73 19.67% 稀释每股收益(元/股) 0.23 -4.17% 0.73 19.67% 净资产收益率(%) 5.39% -39.03% 16.70% -39.03% 扣除非经常性损益后的净资产收益率(%) 5.49% -39.09% 16.58% -39.09% 非经常性损益项目 年初至报告期期末金额 计入当期损益的政府补助,但与公司正常经营业务密切相关,符合国家政策规定、按照一定标准 定额或定量持续享受的政府补助除外 800,000.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -473,340.10 所得税影响额 -48,998.99 合计 277,660.91河北建新化工股份有限公司2010 年第三季度季度报告正文 2 2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表 单位:股 报告期末股东总数(户) 2,428 前十名无限售条件流通股股东持股情况 股东名称(全称) 期末持有无限售条件流通股的数量 种类 中国民生银行股份有限公司-华商领先企业 混合型证券投资基金_ 962,240 人民币普通股 中国建设银行-华商盛世成长股票型证券投 资基金_ 896,511 人民币普通股 中国工商银行-广发策略优选混合型证券投 资基金_ 609,181 人民币普通股 胡长琼_ 535,062 人民币普通股 中国银行-易方达策略成长二号混合型证券 投资基金_ 499,991 人民币普通股 中国建设银行-银华富裕主题股票型证券投 资基金_ 499,950 人民币普通股 中国银行-易方达策略成长证券投资基金_ 499,937 人民币普通股 中国银行-易方达平稳增长证券投资基金_ 400,832 人民币普通股 周碧君 343,996 人民币普通股 中国工商银行-广发聚丰股票型证券投资基 金_ 299,970 人民币普通股 2.3 限售股份变动情况表 单位:股 股东名称 期初限售股数 本期解除限售股 数 本期增加限售股 数 期末限售股数限售原因 解除限售日期 朱守琛_ 27,000,000 0 0 27,000,000 首发承诺 2013年8 月20 日 徐光武_ 4,500,000 0 0 4,500,000 首发承诺 2013年8 月20 日 朱泽瑞_ 4,500,000 0 0 4,500,000 首发承诺 2013年8 月20 日 黄吉琴_ 3,500,000 0 0 3,500,000 首发承诺 2013年8 月20 日 黄吉芬_ 2,500,000 0 0 2,500,000 首发承诺 2013年8 月20 日 崔克云_ 2,000,000 0 0 2,000,000 首发承诺 2013年8 月20 日 刘凤旭_ 2,000,000 0 0 2,000,000 首发承诺 2011 年8 月20 日 陈德金_ 1,000,000 0 0 1,000,000 首发承诺 2011 年8 月20 日 陈学为_ 1,000,000 0 0 1,000,000 首发承诺 2011 年8 月20 日 李振槐_ 1,000,000 0 0 1,000,000 首发承诺 2011 年8 月20 日 朱秀全_ 1,000,000 0 0 1,000,000 首发承诺 2013年8 月20 日 配售股份 3,380,000 0 0 3,380,000 网下配售股份 2010 年11 月20 日 合计 53,380,000 0 0 53,380,000 - -河北建新化工股份有限公司2010 年第三季度季度报告正文 3 §3 管理层讨论与分析 3.1 公司主要财务报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 一、主要财务指标大幅变动的原因: 2010 年1-9 月份净资产收益率较去年同期下降39.03%的主要原因是2010 年8 月份公司首次公开发行股票1,690.00 万股,募 集资金到位和本年利润增加使本期净资产较上期大幅度增加所致。 二、资产负债表项目大幅变动情况与原因说明 1、主要资产项目的变动 (1)报告期末公司货币资金为59,926.17 万元,较上年度末增加4715.19%,主要原因为:本期新股发行收到募集资金所致。 (2)报告期末公司应收票据为339.40 万元,较上年度末减少61.35%,主要原因为本期外销比例增加,内销收到的票据背书 转让增加所致。 (3)报告期末公司应收账款为4,709.74 万元,较上年度末增加96.17%,主要原因为:本年度随着国际市场进一步好转,国 外销售收入增加造成外销应收账款增加,同时,内销销售收入期末增加未到回款期所致。 (4)报告期末公司坏账准备为283.14 万元,较上年度末增加40.70%,主要原因为:天津市东鹏工贸有限公司等客户欠款账 龄增加,计提比例提高所致。 _(5)报告期末公司预付账款为1565.67 万元,较上年度末增加373.03%,主要原因为:本期公司新增募投项目及环保投入预 付设备款增加所致。 (6)报告期末公司在建工程为1,039.75 万元,较上年度末增加476.09%,主要原因为:本期募投项目及环保项目增加投入所 致。 2、主要负债项目的变动 (1)报告期末公司短期借款为81.19 万元,较上年度末减少95.94%,主要原因是本期归还到期的短期借款所致。 (2)报告期末公司应付票据为0.00 万元,较上年度末减少100%,主要原因是本期归还到期的银行承兑票据所致。 (3)报告期末公司应付职工薪酬为37.48 万元,较上年度末减少67.11%,主要原因为:2009 年底未发放工资及奖金已发放 所致。 (4)报告期末公司应缴税费为298.39 万元,较上年度末增加317.47%,主要原因为:2009 年预交企业所得税较多,且三季 度实现所得税未缴纳所致。 (5)报告期末公司股本为6,690.00 万元,较上年度末增加33.80%,主要原因是本期公司公开发行新股所致。 (6)报告期末公司资本公积为60,608.80 万元,较上年度末增加3,103.58%,主要原因为本期公司发行新股股本溢价所致。 (7)报告期末公司专项储备为55.56 万元,较上年度末增加57.88%,主要原因是本期计提数高于实际使用数及基数较小导致。 (8)报告期末公司未分配利润为10,071.73 万元,较上年度末增加59.82%,主要原因为本期净利润增加所致。 三、利润表项目大幅变动情况与原因说明 1、本报告期内公司营业税金及附加为35.45 万元,较上年同期22.19 万元增加59.75%,主要原因为销售收入增加及公司执行 的教育费附加比例提高所致。 2、本报告期内公司销售费用105.94 万元,较上年同期170.71 万元减少37.94%,主要原因为本期国外销售收入比例增加销售 费用率降低所致。 3、本报告期内公司财务费用为-76.18 万元,较上年同期64.90 万元减少217.38%,主要原因为:①本年贷款占用较上年降低; ②募集资金存款利息增加所致。 4、本报告期内公司营业外收入为0.63 万元,较上年同期-52.90 万元增加101.20%,主要原因为上期冲回二季度误计入的政府 补助所致。 _5、本报告期内公司营业外支出为29.34 万元,较上年同期-0.65 万元增加4646.51%,主要原因为:本年增加的消防赞助等支 出所致。 四、现金流量表项目大幅变动情况与原因说明 1、报告期内公司投资活动产生的现金流量净额为-2263.65 万元,较上年同期-482.54 万元减少369.12%,主要原因为本期募投 项目及环保设备投入较去年同期大幅增加所致。 2、报告期内公司筹资活动产生的现金流量净额为58701.80 万元,较上年同期-2397.71 万元增加2548.25%,主要原因为本期 发行新股资本溢价收到的货币资金大幅增加所致。河北建新化工股份有限公司2010 年第三季度季度报告正文 4 3.2 业务回顾和展望 1、报告期主营业务经营情况 2010 年第三季度,公司主营业务保持平稳增长,公司营业收入7,255.42 万元,同比增长13.39%;营业利润1,284.02 万元, 同比增长9.41%;归属于公司普通股股东的净利润1,284.02 万元,同比增长9.41%。 年初至报告期末,公司营业收入2.21 亿元,同比增长30.29%;营业利润3,769.89 万元,同比增长24.11%;归属于公司普通 股股东的净利润3,769.89 万元,同比增长24.11%。 年初至报告期末,公司进一步加大了对国际业务的开拓力度,出口量相比上年度有较大幅度的增长。但报告期内,受国内部 分地区用电指标不足的的影响,部分下游产品产能不能完全发挥,导致公司国内市场增长速度受到了一定影响。 报告期内,各项募集资金投资项目进展顺利,基础设施建设和设备采购正在进行。 2、未来发展规划 公司将紧紧围绕“一链三体”产品链,在现有产品链的基础上,以公司已有技术为依托,不断提升纤维中间体和医药中间体 新产品在公司整体业务中的比例,平衡发展以提升抗市场波动的能力。通过不断的技术创新,把现有产品的收率、质量提高 到一个新的层次,以规模化、低成本、高品质不断提升公司的综合竞争实力,在新一轮的产业整合中占据更大的市场份额。 §4 重要事项 4.1 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况 √ 适用 □ 不适用 一、发行前股东所持股份的流通限制和自愿锁定股份的承诺 本公司发行前公司全体股东承诺:自公司股票上市之日起 12 个月内,不转让或者委托他人管理本次发行前其已持有的公司 股份,也不由公司收购该部分股份。 公司控股股东与实际控制人朱守琛及其家族成员朱泽瑞、徐光武、黄吉琴、黄吉芬、崔克云、朱秀全承诺:自公司股票上市 之日起 36 个月内,不转让或者委托他人管理本次发行前其已持有的公司股份,也不由公司收购该部分股份。 公司董事及高级管理人员朱守琛、黄吉芬、刘凤旭、陈学为承诺,自公司股票上市之日起十二个月内不转让或者委托他人管 理其直接或间接持有的公司股份,也不由公司回购其直接或间接持有的公司股份;所持本公司股份在上述承诺的限售期届满 后,在其任职期间内每年转让的比例不超过其所持本公司股份总数的25%,在离职后半年内不得转让。 截至本报告期末,上述所有承诺人严格信守承诺,未出现违反承诺的情况发生。 二、关于避免同业竞争的承诺 为有效防止及避免同业竞争,公司控股股东及实际控制人朱守琛已于2009 年11 月8 日向公司出具了关于避免同业竞争的书 面承诺,具体内容详见公司于2010 年8 月6 日公告的招股说明书第七节“同业竞争和关联交易”中“一、同业竞争”之“(二) 关于避免同业竞争的承诺”的相关内容。 截至报告期末,本公司控股股东及实际控制人朱守琛严格信守避免同业竞争的承诺,没有出现违反承诺的情况发生。 4.2 募集资金使用情况 √ 适用 □ 不适用 单位:万元 募集资金总额 60,406.89 本季度投入募集资金总额 1,474.31 变更用途的募集资金总额 3,000.00 变更用途的募集资金总额比例 4.97% 已累计投入募集资金总额 1,889.58 承诺投资项目 是否 已变 更项 目(含 部分 变更) 募集资 金承诺 投资总 额 调整后 投资总 额 截至期 末承诺 投入金 额(1) 本季度 实际投 入金额 截至期 末累计 投入金 额(2) 截至期 末累计 投入金 额与承 诺投入 金额的 差额(3) =(2)-(1) 截至期 末投入 进度 (%) (4)= (2)/(1) 项目达到预 定可使用状 态日期 本季度实 现的效益 是否 达到 预计 效益 项目 可行 性是 否发 生重 大变 化河北建新化工股份有限公司2010 年第三季度季度报告正文 5 年产4,000 吨2,5 酸、 年产2,000 吨间羟基 和年产5,000 吨氯乙 烷配套项目 否 9,859.1 5 9,859.1 5 - 1,168.4 8 1,312.8 0 - - 2011 年10 月 20 日 0.00 不适 用 否 年产1,000 吨造纸成 色剂、年产2,000 吨间 氨基苯酚项目和企业 研发中心项目 否 9,430.8 6 9,430.8 6 - 260.51 511.19 - - 2011 年10 月 15 日 0.00 不适 用 否 年产500 吨3,3′-二 氨基二苯砜和年产 1,000 吨4,4′-二氨基 二苯砜项目 否 7,883.5 7 7,883.5 7 - 45.32 65.59 - - 2011 年10 月 10 日 0.00 不适 用 否 合计 - 27,173. 58 27,173. 58 - 1,474.3 1 1,889.5 8 - - - 0.00 - - 未达到计划进度或预 计收益的情况和原因 (分具体项目) 不适用 项目可行性发生重大 变化的情况说明 不适用 募集资金投资项目实 施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目实 施方式调整情况 不适用 募集资金投资项目先 期投入及置换情况 本公司自筹资金预先投入募投项目的置换金额为1218.06 万元,已经中兴华富华会计师事务所有限责 任公司出具了中兴华审字(2010)第202 号《关于河北建新化工股份有限公司以自筹资金预先投入募 投项目的专项审核报告》。 用闲置募集资金暂时 补充流动资金情况 不适用 项目实施出现募集资 金结余的金额及原因 不适用 其他与主营业务相关 的营运资金的使用情 况 为节省利息支出,降低生产成本,利于公司在市场中获得竞争优势,同时提高公司募集资金的使用效 率,有效满足公司业务发展导致的营运资金需求,公司使用3000 万元永久性补充流动资金。 尚未使用的募集资金 用途及去向 剩余募集资金已不同期限的定期存单形式存放于募集资金专户。 募集资金使用及披露 中存在的问题或其他 情况 不适用 4.3 报告期内现金分红政策的执行情况 □ 适用 √ 不适用 4.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相比发生大幅度 变动的警示及原因说明 □ 适用 √ 不适用 4.5 向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况 □ 适用 √ 不适用 向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的涉及金额万元。河北建新化工股份有限公司2010 年第三季度季度报告正文 6 4.6 证券投资情况 □ 适用 √ 不适用 4.7 按深交所相关指引规定应披露的报告期日常经营重大合同的情况 □ 适用 √ 不适用 (以下无正文)河北建新化工股份有限公司2010 年第三季度季度报告正文 7 (此页无正文,为河北建新化工股份有限公司2010 年第三季度季度报告正文签字页) 河北建新化工股份有限公司 法定代表人: 2010 年10 月22 日