河北建新化工股份有限公司 2012 年第三季度报告摘要
2012 年第三季度报告
一、重要提示
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人朱守琛、主管会计工作负责人陈学为及会计机构负责人(会计主管人员) 陈学为声明：保证
季度报告中财务报告的真实、完整。
二、公司基本情况
（一）主要会计数据及财务指标
以前报告期财务报表是否发生了追溯调整
□ 是 √ 否 □ 不适用
2012.9.30 2011.12.31 本报告期末比上年度期末增减（%）
总资产（元） 815,631,130.89 803,585,243.73 1.5%
归属于上市公司股东的所有者权益
798,048,097.48 787,305,078.80 1.36%
（元）
股本（股） 133,800,000.00 133,800,000.00 0%
归属于上市公司股东的每股净资产
5.96 5.88 1.36%
（元/股）
2012 年 1-9 月 比上年同期增减（%）
经营活动产生的现金流量净额（元） 9,211,908.00 -47.55%
每股经营活动产生的现金流量净额
0.07 -46.15%
（元/股）
2012 年 7-9 月 比上年同期增减（%） 2012 年 1-9 月 比上年同期增减（%）
营业总收入（元） 87,448,403.45 27.72% 257,580,116.84 13.49%
归属于上市公司股东的净利润（元） 5,028,864.99 462.46% 14,319,181.01 -24.38%
基本每股收益（元/股） 0.04 300% 0.11 -52.17%
稀释每股收益（元/股） 0.04 300% 0.11 -52.17%
加权平均净资产收益率（%） 0.63% -4.55% 1.8% -24.69%
扣除非经常性损益后的加权平均净
0.63% -10% 1.75% -27.08%
资产收益率（%）
扣除非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
年初至报告期期末金
项目 说明
额（元）
非流动资产处置损益 28,147.29
越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照
670,000.00
国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
1
河北建新化工股份有限公司 2012 年第三季度报告摘要
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于
取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产
生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减
值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损
益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期
净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持
有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变
动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和
可供出售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价
值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一
次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -251,614.41
其他符合非经常性损益定义的损益项目
少数股东权益影响额
所得税影响额 -66,979.93
合计 379,552.95 --
公司对“其他符合非经常性损益定义的损益项目”以及根据自身正常经营业务的性质和特点将非经常性损益项目界定为经常
性损益的项目的说明
项目 涉及金额（元） 说明
（二）报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
报告期末股东总数（户） 4,967
前十名无限售条件流通股股东持股情况
期末持有无限售条件股份的 股份种类及数量
股东名称
数量 种类 数量
中国银行－银华优质增长股票
3,000,000 人民币普通股 3,000,000
型证券投资基金
陈德金 2,000,000 人民币普通股 2,000,000
2
河北建新化工股份有限公司 2012 年第三季度报告摘要
李振槐 2,000,000 人民币普通股 2,000,000
刘凤旭 1,000,000 人民币普通股 1,000,000
朱玲丽 723,936 人民币普通股 723,936
陈学为 500,000 人民币普通股 500,000
周瑞珠 400,000 人民币普通股 400,000
广州证券有限责任公司客户信
400,000 人民币普通股 400,000
用交易担保证券账户
广州市鑫祺骥企业投资咨询有
370,210 人民币普通股 370,210
限公司
臧宏锋 366,900 人民币普通股 366,900
股东情况的说明 不适用
（三）限售股份变动情况
本期解除限售股 本期增加限售股
股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 解除限售日期
数 数
IPO 发行锁股承 2013 年 08 月 20
朱守琛 54,000,000 0 0 54,000,000
诺及董事限售 日
IPO 发行锁股承 2013 年 08 月 20
徐光武 9,000,000 0 0 9,000,000
诺 日
IPO 发行锁股承 2013 年 08 月 20
朱泽瑞 9,000,000 0 0 9,000,000
诺 日
IPO 发行锁股承 2013 年 08 月 20
黄吉琴 7,000,000 0 0 7,000,000
诺 日
IPO 发行锁股承 2013 年 08 月 20
黄吉芬 5,000,000 0 0 5,000,000
诺及董事限售 日
IPO 发行锁股承 2013 年 08 月 20
崔克云 4,000,000 0 0 4,000,000
诺 日
依据有关高管持
刘凤旭 3,000,000 0 0 3,000,000 高管限售 股变动的规定确
定
IPO 发行锁股承 2013 年 08 月 20
朱秀全 2,000,000 0 0 2,000,000
诺 日
依据有关高管持
陈学为 1,500,000 0 0 1,500,000 高管限售 股变动的规定确
定
合计 94,500,000 0 0 94,500,000 -- --
三、管理层讨论与分析
（一）公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
一、主要会计数据及财务指标大幅变动的原因
1、2012年1-9月份归属于上市公司股东的净利润较去年同期下降的主要原因是公司受世界整体经济形势低迷影响，行业终端
市场需求减少，并且由于上半年原材料采购价格始终处于高位，产品盈利水平明显低于去年同期.第三季度伴随部分募投项
目产能释放，以及公司加大销售力度，使利润较去年同期有大幅提高，但是前三季度总体水平仍与去年同期有较大差异。
2、2012年1-9月基本每股收益和稀释每股收益较去年同期下降的主要原因是净利润较去年同期下降所致。
二、资产负债表项目大幅变动情况与原因说明
3
河北建新化工股份有限公司 2012 年第三季度报告摘要
1、主要资产项目的变动
（1）2012年9月30日公司应收票据为752.41万元，较年初减少75.15%，主要原因为：报告期内原材料的支付多以应收票据结
算。
（2）2012年9月30日公司应收账款为4831.31万元，较年初增加33.49%，主要原因为：报告期内销售收入增加，国外应收账
款增加。
（3）2012年9月30日预付款项为1241.38万元，较年初减少40.88%，主要原因为：前期募投项目预付工程款、设备款本报告
期内已陆续开票。
（4）2012年9月30日存货为4183.13万元，较年初增加39.02%，主要原因为：报告期内部分募投项目产能释放，库存材料和
商品较多。
（5）2012年9月30日固定资产为31446.43万元，较年初增加98.49%，主要原因为：募集资金投资项目部分完成转固，以及外
购固定资产增加形成。
（6）2012年9月30日工程物资为1193.50万元，较年初减少51.72%，主要原因为：部分募集资金投资项目部分完工，且大部
分项目已接近尾期，公司采购的工程物资减少。
2、主要负债项目的变动
（1）2012年9月30日预收款项为210.18万元，较年初增加98.39%，主要原因为：预收客户款项增加形成。
（2）2012年9月30日应付职工薪酬为232.08万元，较年初增加629.18%，主要原因为：应付2012年9月份工资，预计10月底之
前发放。
（3）2012年9月30日应交税费为-1770.93万元，较年初减少37.39%，主要原因为：募集资金投资项目设备和备件购入进项税
额留抵较多形成。
三、利润表项目大幅变动情况与原因说明
1、2012年1-9月份财务费用为-400.04万元，较去年同期-747.65万元，增加46.49%，主要原因为：报告期内银行存款定期存
款减少，利息收入减少。
2、2012年1-9月份资产减值损失为196.09万元，较去年同期55.57万元，增加252.84%，主要原因为：报告期内部分存货发生
减值，计提的存货减值准备增加。
3、2012年1-9月份营业外收入为70.13万元，较去年同期2.15万元，增加3152.82%，主要原因为：报告期内政府补助比去年同
期增加。
4、2012年1-9月份营业外支出为25.47万元，较去年同期6.98万元，增加264.66%，主要原因为：报告期内公司对外捐款比去
年同期增加。
四、现金流量表项目大幅变动情况与原因说明
1、2012年1-9月份经营活动产生的现金流量净额为921.19万元，较去年同期1756.33万元，减少47.55%，主要原因为：部分募
投项目进入生产阶段，购买的原材料增加，其支付的现金增加。
2、2012年1-9月份投资活动产生的现金流量净额为-8366.11万元，较去年同期-20546.99万元，增加59.28%，主要原因为：去
年为募投项目建设密集期，构建固定资产支付的现金较多，本报告期内大部分募投项目接近尾期，对其支付的现金较去年同
期减少。
3、2012年1-9月份筹资活动产生的现金流量净额为197.27万元，较去年同期-2224.01万元，增加108.87%，主要原因为：报告
期内分配股利支付的现金较去年同期减少。
（二）业务回顾和展望
一、报告期内主营业务经营情况
报告期内，公司继续坚持发展，以科技研发为基石，走持续创新道路，在保持原有产品市场优势的同时，募投项目相继
建成并进行调试、试生产，产能逐步释放。同时公司继续加大研发领域投入，努力提高生产经营管理水平，坚持技术进步和
工业创新，降低经营成本，强化内部管理，提升风险控制防范能力，打好公司持续发展基础。报告期内，公司实现营业总收
入25758.01万元，同比增长13.49%；利润总额1731.58万元，同比下降22.32%；净利润1431.92万元，同比下降24.38%。
报告期内，下游市场缓慢复苏，公司产品市场逐渐恢复，部分募投项目在第三季度产生效益，因此2012年第三季度营业
收入、净利润相比2011年同期均有较大幅度提高，但由于上半年同比下降幅度较大，使前三季度业绩总额较去年同期仍有些
差距。原因如下：
1、报告期内，公司上半年原材料采购价格始终处于高位，产品盈利水平明显低于去年同期，第三季度伴随募投项目
产能释放，以及公司加大销售力度，使利润较去年同期有较大幅度提高，但是前三季度总体水平较去年仍有差距。
2、报告期内，因募投项目尚未完全达产，特别是上半年调试期间，材料消耗、人员成本及其他各项费用处于高位，
降低了公司报告期总体利润。
3、根据第三季度公司业绩，由于产品市场逐渐恢复，募投项目建设生产线逐渐完成验收、产能释放并产生效益，公
司三季度净利润远高于去年同期水平。
二、未来展望
报告期内，由于市场复苏缓慢，募投项目尚未完全达产，使公司整体业绩低于去年，但业绩环比呈好转趋势，自去年下
半年至今，公司产品市场份额逐渐扩大，随着经济复苏，募投项目产能完全释放并产生效益后，公司整体业绩将会有更好的
发展。未来公司将进一步加强科技研发投入，降低生产成本，提高产品品质，开发新的产品，完善现有产业链结构，增加产
品盈利点，完善公司生产、经营管理体系，增强公司在市场环境内综合竞争力，为广大股东创造更多的收益。
4
河北建新化工股份有限公司 2012 年第三季度报告摘要
四、重要事项
（一）公司或持股 5%以上股东及作为股东的董事、监事、高级管理人员在报告期内或持续到报告期内的
承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事项 承诺人 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变动报告书中所作承
诺
资产置换时所作承诺
自公司股票上
市之日起 36
个月内，不转让
或者委托他人
朱守琛及其家 2010 年 08 月 20
管理本次发行 三年 按照承诺履行
族成员 日
前其已持有的
公司股份，也不
由公司收购该
部分股份。
本人作为股份
发行时所作承诺 公司控股股东、
实际控制人期
间及自本人不
关于避免同业 2009 年 11 月 08 再为股份公司
朱守琛 按照承诺履行
竞争的承诺 日 控股股东、实际
控制人之日起
三年内持续有
效且不可变更
或撤销。
董事：刘凤旭、 2010 年 08 月 20 在公司担任高
高管限售承诺 按照承诺履行
陈学为 日 管职务期间
其他对公司中小股东所作承诺
承诺是否及时履行 √ 是 □ 否 □ 不适用
未完成履行的具体原因及下一步计划 不适用
是否就导致的同业竞争和关联交易问题
□ 是 □ 否 √ 不适用
作出承诺
承诺的解决期限
解决方式
承诺的履行情况 完全按照承诺履行
（二）募集资金使用情况对照表
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
募集资金总额 60,406.89
0
报告期内变更用途的募集资金总额 说明：公司应以股东大会审议 本季度投入募集资金总额 12,895.93
通过变更募集资金投向议案
的日期作为变更时点
5
河北建新化工股份有限公司 2012 年第三季度报告摘要
累计变更用途的募集资金总额 0
已累计投入募集资金总额 50,390.56
累计变更用途的募集资金总额比例 0%
是否已变 截至期末 项目达到 项目可行
募集资金 调整后投 截至期末 本报告期
承诺投资项目和超募 更项目 本报告期 投资进度 预定可使 是否达到 性是否发
承诺投资 资总额 累计投入 实现的效
资金投向 (含部分 投入金额 (%)(3)＝ 用状态日 预计效益 生重大变
总额 (1) 金额(2) 益
变更) (2)/(1) 期 化
承诺投资项目
年产 4,000 吨 2,5 酸、
2012 年
年产 2,000 吨间羟基
否 9,859.15 9,859.15 0 9,838.95 99.8% 04 月 30 800 是 否
和年产 5,000 吨氯乙
日
烷配套项目
年产 1,000 吨造纸成
2012 年
色剂、年产 2,000 吨间
否 9,430.86 9,430.86 0 9,427.47 99.96% 04 月 30 -108 否 否
氨基苯酚项目和企业
日
研发中心项目
年产 500 吨 3,3′-二氨
2012 年
基二苯砜和年产 1,000
否 7,883.57 7,883.57 430.3 7,739.95 98.18% 04 月 30 -11.2 否 否
吨 4,4′-二氨基二苯砜
日
项目
承诺投资项目小计 - 27,173.58 27,173.58 430.3 27,006.37 - - 680.8 - -
超募资金投向
年产 16000 吨间氨基
苯磺酸及配套 1 万吨 2012 年
三氧化硫、原 1200 吨/ 否 15,600 15,600 7,465.63 15,384.19 98.62% 08 月 30 200 是 否
年生产线铁粉还原加 日
氢改造项目
归还银行贷款（如有）- 0 - - - -
- 8,000 8,000 5,000 8,000 100% - - - -
超募资金投向小计 - 23,600 23,600 12,465.63 23,384.19 - - 200 - -
合计 - 50,773.58 50,773.58 12,895.93 50,390.56 - - 880.8 - -
未达到计划进度或预
因公司募投项目目前尚未完全达产，导致生产过程各项原材料及辅助动力消耗过高，同时生产负荷
计收益的情况和原因
较低也造成人力资源成本和固定资产折旧费用摊销过高，使前期生产出的产品未达到预期收益。
（分具体项目）
项目可行性发生重大
不适用
变化的情况说明
√ 适用 □ 不适用
公司超募资金 33,233.31 万元，根据公司第一届董事会第二十次会议决议，使用超募资金中的 3000
万元永久性补充流动资金，截至 2011 年 12 月 31 日，使用超募资金永久性补充流动资金 3000 万元；
超募资金的金额、用途 根据公司第二届董事会第九次会议决议审议通过《关于使用部分超募资金新建 16000 吨/年间氨基苯
及使用进展情况 磺酸及加氢还原改造 1200 吨/年间氨基苯磺酸项目的议案》，计划使用超募资金 15,600.00 万元，目
前已使用 15,384.19 万元；根据公司第二届董事会第十三次会议决议审议通过《关于使用部分超募资
金永久性补充流动资金的议案》，计划使用超募资金 5,000 万元永久性补充流动资金，截至目前，已
完全补充。
□ 适用 √ 不适用
募集资金投资项目实
□ 报告期内发生 □ 以前年度发生
施地点变更情况
□ 适用 √ 不适用
募集资金投资项目实
□ 报告期内发生 □ 以前年度发生
施方式调整情况
募集资金投资项目先 √ 适用 □ 不适用
6
河北建新化工股份有限公司 2012 年第三季度报告摘要
期投入及置换情况 2010 年 9 月 9 日共置换先期投入自筹资金 1,218.06 万元，分别为年产 4,000 吨 2,5 酸、年产 2,000 吨
间羟基和年产 5,000 吨氯乙烷配套项目 839.64 万元；年产 1,000 吨造纸成色剂、年产 2,000 吨间氨
基苯酚项目和企业研发中心项目 331.75 万元；年产 500 吨 3,3′-二氨基二苯砜和年产 1,000 吨 4,4′-
二氨基二苯砜项目 46.67 万元。置换资金于 2010 年 9 月 16 日转出。
用闲置募集资金暂时 □ 适用 √ 不适用
补充流动资金情况
项目实施出现募集资 □ 适用 √ 不适用
金结余的金额及原因
尚未使用的募集资金
均在募集资金专户储存。
用途及去向
募集资金使用及披露
中存在的问题或其他 不适用
情况
（三）非标意见情况
□ 适用 √ 不适用
（四）其他重大事项进展情况
□ 适用 √ 不适用
（五）公司现金分红政策的制定及执行情况
经公司 2012 年第二次临时股东大会决议通过，公司发行上市后的股利分配政策已在《公司章程》第一百六十六条中明确规
定。公司利润分配政策为： （一）利润分配的原则 公司应重视对投资者的合理投资回报，保持利润分配政策的连续性和
稳定性，同时兼顾公司的实际经营情况及公司的远期战略发展目标，不得超过累计可供分配利润的范围，不得影响公司的持
续经营。 （二）利润分配的形式 公司利润分配可采用现金、股票、现金与股票相结合或者法律、法规允许的其他方式。
（三）利润分配的程序 公司每年利润分配预案由公司管理层、董事会根据公司盈利情况、资金供给需求情况和股东回报
规划提出建议和预案并经董事会审议通过后提请股东大会审议。 董事会拟定涉及现金分红的具体方案时，应当认真研究和
论证公司现金分红的时机、条件和最低比例等事宜，并通过多种渠道主动倾听公司股东特别是中小股东意见和建议，及时答
复中小股东的问题。 独立董事应当对利润分配预案发表明确的独立意见。 公司监事会应当对董事会和管理层执行公司利
润分配政策和股东回报规划的情况和决策程序进行监督。监事会应当对董事会制订或修改的利润分配预案进行审议。 公司
根据生产经营情况、投资规划和长期发展的需要，需调整利润分配政策的，应以股东权益保护为出发点，调整后的利润分配
政策不得违反相关法律法规、规范性文件及公司章程的规定；有关调整利润分配政策的议案，由独立董事、监事发表意见，
经董事会审议后提交股东大会批准，并经出席股东大会的股东所持表决权的三分之二以上通过；同时，公司应当提供网络投
票方式以方便中小股东参与股东大会表决。 （四）现金分配的条件 1、公司该年度或半年度实现的可分配利润（即公司
弥补亏损、提取公积金后所余的税后利润）为正值，且现金流充裕，实施现金分红不会影响公司后续持续经营； 2、审计
机构对公司的该年度财务报告出具标准无保留意见的审计报告； 3、公司未来十二个月内无重大对外投资计划或重大现金
支出（募集资金项目除外）。 重大对外投资计划或重大现金支出是指：公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或者购
买设备的累计支出达到或者超过公司最近一期经审计总资产的 30%。 （五）现金分红的比例和时间间隔 在符合利润分配
原则、保证公司正常经营和长远发展的前提下，公司原则上每年度进行一次现金分红，公司董事会可以根据公司的盈利状况
及资金需求状况提议公司进行中期现金分红。 公司应保持利润分配政策的连续性和稳定性，公司最近三年以现金方式累计
分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的百分之三十。 （六）股票股利分配的条件 在满足现金股利分配的条
件下，在保证公司股本规模及股权结构合理的前提下，公司可以在提出现金股利分配预案之外，提出并实施股票股利分配预
案，由董事会审议通过后，提交股东大会审议决定。 （七）利润分配信息披露机制 1、公司应严格按照有关规定在定期
报告中详细披露利润分配方案、公积金转增股本方案，独立董事应当对此发表独立意见。 2、公司当年盈利，董事会未作
出现金利润分配预案的，应征询监事会的意见，并在定期报告中披露原因，还应说明未用于分红的资金留存公司的用途和使
用计划，并由独立董事发表独立意见。 2012 年 4 月 20 日，经公司 2011 年年度股东大会审议通过，公司以 2011 年 12 月
31 日公司总股本 13,380 万股为基数，按每 10 股派发现金红利 0.3 元（含税），合计派发现金红利 4,014,000 元。目前已实施
完毕。
7
河北建新化工股份有限公司 2012 年第三季度报告摘要
（六）预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相比发生大幅
度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
（七）向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
（八）证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
（九）衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
1、报告期末衍生品投资的持仓情况
□ 适用 √ 不适用
（十）按深交所相关备忘录规定应披露的报告期日常经营重大合同的情况
□ 适用 √ 不适用
（十一）发行公司债券情况
是否发行公司债券
□ 是 √ 否
8