建新股份：公司章程（2019年3月）2019-03-15
河北建新化工股份有限公司章程
河北建新化工股份有限公司
章程
二〇一九年三月
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河北建新化工股份有限公司章程
目 录
第一章 总 则..................................................................................................................................... 3
第二章 经营宗旨和经营范围 ............................................................................................................. 4
第三章 股份......................................................................................................................................... 4
第一节 股份发行......................................................................................................................... 4
第二节 股份增减和回购 ............................................................................................................. 5
第三节 股份转让......................................................................................................................... 7
第四章 股东和股东大会..................................................................................................................... 8
第一节 股东................................................................................................................................. 8
第二节 股东大会的一般规定 ................................................................................................... 10
第三节 股东大会的召集 ........................................................................................................... 14
第四节 股东大会的提案与通知 ............................................................................................... 15
第五节 股东大会的召开 ........................................................................................................... 17
第六节 股东大会的表决和决议 ............................................................................................... 20
第五章 董事会................................................................................................................................... 24
第一节 董 事........................................................................................................................... 24
第二节 董事会........................................................................................................................... 28
第六章 总经理及其他高级管理人员 ............................................................................................... 33
第一节 总经理及副总经理 ....................................................................................................... 33
第二节 董事会秘书................................................................................................................... 35
第七章 监事会................................................................................................................................... 38
第一节 监事............................................................................................................................... 38
第二节 监事会........................................................................................................................... 39
第八章 财务会计制度、利润分配和审计 ....................................................................................... 41
第一节 财务会计制度 ............................................................................................................... 41
第二节 内部审计....................................................................................................................... 44
第三节 会计师事务所的聘任 ................................................................................................... 44
第九章 通知....................................................................................................................................... 45
第一节 通知............................................................................................................................... 45
第二节 公告............................................................................................................................... 46
第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 ........................................................................... 46
第一节 合并、分立、增资和减资 ........................................................................................... 46
第二节 解散和清算................................................................................................................... 47
第十一章 修改章程........................................................................................................................... 49
第十二章 附 则............................................................................................................................... 50
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第一章 总 则
第一条 为维护河北建新化工股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）、
公司股东及债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公
司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）和
其他有关规定，制订本章程。
第二条 公司系依照《公司法》和其他有关法律法规的规定，由原沧州天一化
工有限公司整体变更设立的股份有限公司。原沧州天一化工有限公司整体变更设立
为本公司后，原沧州天一化工有限公司的一切权利、义务全部转由本公司承担，原
企业合同、章程中的承诺的义务，同样适用于本公司。公司在沧州市工商行政管理
局注册登记，营业执照注册号位 130900000002296。
第三条 公司于 2010 年 7 月 23 日经中国证劵监督管理委员会（以下简称“中
国证监会”）以“证监许可【2010】988 号核准，首次向社会公众发行人民币普通股
1690 万股（以下称“首次公开发行”），于 2010 年 8 月 20 日在深圳证劵交易所创业
板上市，向社会公众公开发行人民币普通股后增加注册资本 1690 万元。
第四条 公司注册名称：河北建新化工股份有限公司
公司英文名称： Hebei Jianxin Chemical Industry Co.,Ltd.
第五条 公司住所：河北省沧州市临港化工园区
邮政编码：061000
第六条 公司的注册资本为 547,840,786 元人民币，实收资本为 547,840,786 元
人民币。。
公司因增加或者减少注册资本而导致注册资本总额变更的，股东大会可以授权
董事会具体办理注册资本的变更登记手续。
第七条 公司为永久存续的股份有限公司。
第八条 董事长为公司的法定代表人。
第九条 公司全部资产分为等额股份，股东以其认购股份为限对公司承担责
任，公司以其全部资产对公司债务承担责任。
第十条 本公司章程自生效之日起，即成为规范公司的组织与行为、公司与股
东、股东与股东之间权利与义务关系的具有法律约束力的文件，对公司、股东、董
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事、监事、高级管理人员具有法律约束力的文件。依据本章程，股东可以起诉股东，
股东可以起诉公司董事、监事、总经理和其他高级管理人员，股东可以起诉公司，
公司可以起诉股东、董事、监事、总经理和其他高级管理人员。
第十一条 本章程所称其他高级管理人员是指公司的副总经理、董事会秘书、
财务负责人、总工程师。
第二章 经营宗旨和经营范围
第十二条 公司的经营宗旨：通过技术进步、管理进步和稳健财务政策下的固
定资产投资，发展循环经济，扩大企业规模，时刻保持主导产品国际市场领先的地
位，适度产业链延伸和开发新的化工领域。
第十三条 经营范围为：许可经营项目：生产销售间氨基苯酚、氯乙烷、溴丁
烷、间苯三酚（在安全生产许可证有效期内经营）。一般经营项目：生产销售间氨
基苯磺酸、间羟基-N.N-二乙基苯胺、苯胺—2.5—双磺酸单钠盐、2-苯氨基-3-甲
基-6-二乙基荧烷（ODB-1），2-苯氨基-3-甲基-6-二丁基荧烷(ODB-2)、4,4'-二氯
二苯砜、4,4'-二氨基二苯砜、3,3'-二氨基二苯砜、环氧树脂及其固化剂、有机中
间体（危险化学品除外）。经营本企业自产产品及技术的出口业务和本企业所需的
机械设备、零配件、原辅材料及技术的进口业务（法律、行政法规、国务院决定禁
止的品种除外，法律、行政法规、国务院决定限制的品种取得许可证后方可经营）。”
第三章 股份
第一节 股份发行
第十四条 公司的股份采取股票的形式。
第十五条 公司发行的所有股份均为普通股。
第十六条 公司股份的发行，实行公平、公正的原则，同种类的每一股份应当
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具有同等权利。
同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同；任何单位或者个人
所认购的股份，每股应当支付相同价额。
第十七条 公司发行的股票，以人民币标明面值，每股面值人民币 1 元。
第十八条 公司首次公开发行股票后，公司股票在中国证券登记结算有限责任
公司深圳分公司集中存管。
第十九条 公司发起人为朱守琛、朱泽瑞、徐光武、黄吉琴、黄吉芬、刘凤旭、
崔克云、朱秀全、陈德金、陈学为、李振槐，各发起人将其在沧州天一化工有限公
司拥有的权益所对应的净资产作为出资，以发起方式设立公司，各发起人在公司成
立时认购的股份数量、持股比例具体如下：
朱守琛先生以净资产认购 2700 万股，占股本总额的 54%；
朱泽瑞女士以净资产认购 450 万股，占股本总额的 9%；
徐光武先生以净资产认购 450 万股，占股本总额的 9%；
黄吉琴女士以净资产认购 350 万股，占股本总额的 7%；
黄吉芬女士以净资产认购 250 万股，占股本总额的 5%；
刘凤旭先生以净资产认购 200 万股，占股本总额的 4%；
崔克云女士以净资产认购 200 万股，占股本总额的 4%；
朱秀全先生以净资产认购 100 万股，占股本总额的 2%；
陈德金先生以净资产认购 100 万股，占股本总额的 2%；
陈学为先生以净资产认购 100 万股，占股本总额的 2%；
李振槐先生以净资产认购 100 万股，占股本总额的 2%；
第二十条 公司的股份总数为 547,840,786 股，股本结构为普通股 547,840,786
股。
第二十一条 公司或公司的子公司（包括公司的附属企业）不以赠与、垫资、
担保、补偿或贷款等形式，对购买或拟购买公司股份的人提供任何资助。
第二节 股份增减和回购
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第二十二条 公司根据经营和发展的需要，依照法律、法规的规定，经股东大
会分别作出决议，可以采用下列方式增加资本：
（一）经有关监管部门核准，公开发行股票；
（二）非公开发行股份；
（三）向现有股东派送红股；
（四）以公积金转增股本；
（五）法律、行政法规规定以及有关监管部门批准的其他方式。
第二十三条 根据公司章程的规定，公司可以减少注册资本，公司减少注册资
本，应当按照《公司法》以及其他有关规定和公司章程规定的程序办理。
第二十四条 公司在下列情况下，可以依照法律、行政法规、部门规章和本章
程的规定，收购本公司的股份：
（一）减少公司注册资本；
（二）与持有本公司股票的其他公司合并；
（三）将股份奖励给本公司职工；
（四）股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其
股份的。
除上述情形外，公司不进行买卖本公司股份的活动。
第二十五条 公司收购本公司股份，可以下列方式之一进行：
（一）证券交易所集中竞价交易方式；
（二）要约方式；
（三）中国证监会认可的其他方式。
第二十六条 公司因本章程第二十四条第（一）项至第（三）项的原因收购本
公司股份的，应当经股东大会决议。公司依照本章程第二十三条规定收购本公司股
份后，属于第（一）项情形的，应当自收购之日起十日内注销；属于第（二）项、
第（四）项情形的，应当在六个月内转让或者注销。
公司依照本章程第二十四条第（三）项规定收购的本公司股份，将不超过本公
司已发行股份总额的百分之五；用于收购的资金应当从公司的税后利润中支出；所
收购的股份应当一年内转让给职工。
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第三节 股份转让
第二十七条 公司的股份可以依法转让，《公司法》和其他规范性文件以及本
章程另有规定的除外。
第二十八条 公司不接受本公司的股票作为质押权的标的。
第二十九条 发起人持有的公司公开发行股份前已发行的股份,自公司股票在
证券交易所上市交易之日起1年内不得转让。
自公司股票在证券交易所上市之日起，公司第一大股东持有的股份36个月内不
得转让；如公司在向中国证监会提交其首次公开发行股票申请前六个月内（以中国
证监会正式受理日为基准日）进行过增资扩股的，新增股份的持有人自公司股票上
市之日起二十四个月内，转让的上述新增股份不超过其所持有该新增股份总额的
50%。
董事、监事和高级管理人员在首次公开发行股票上市之日起六个月内申报离职
的，自申报离职之日起十八个月内不得转让其直接持有的本公司股份；在首次公开
发行股票上市之日起第七个月至第十二个月之间申报离职的，自申报离职之日起十
二个月内不得转让其直接持有的本公司股份；在首次公开发行股票上市之日起1年
之后申报离职的，离职后半年内不得转让其所持有的本公司股份。
因上市公司进行权益分派等导致其董事、监事和高级管理人员直接持有本公司
股份发生变化的，仍应遵守上述规定。
其它内容不变。
第三十条 公司董事、监事、高级管理人员、持有本公司股份 5%以上的股东，
将其持有的本公司股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入的，
由此所得收益归公司所有，本公司董事会将收回其所得收益。但是，证券公司因包
销购入售后剩余股票而持有 5%以上股份的，卖出该股票不受六个月时间限制。
公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会在三十日内执行。公
司董事会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人
民法院提起诉讼。
公司董事会不按照第一款的规定执行的，负有责任的董事依法承担连带责任。
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第四章 股东和股东大会
第一节 股东
第三十一条 公司股东为依法持有公司股份的人。
股东按其所持有股份的种类享有权利，承担义务；持有同一种类股份的股东，
享有同等权利，承担同种义务。
第三十二条 公司依据证券登记机构提供的凭证建立股东名册，股东名册是证
明股东持有公司股份的充分证据。
第三十三条 公司召开股东大会、分配股利、清算及从事其他需要确认股东身
份的行为时，由董事会或股东大会召集人确定股权登记日，股权登记日收市后登记
在册的股东为享有相关权益的股东。
第三十四条 公司股东享有下列权利：
（一）依照其持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配；
（二）依法请求、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东会议大会，
并行使相应的表决权；
（三）对公司的经营进行监督，提出建议或者质询；
（四）依照法律、行政法规及公司章程的规定转让、赠与或质押其所持有的股
份；
（五）查阅本章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会
议决议、监事会会议决议、财务会计报告；
（六）公司终止或者清算时，按其所持有的股份份额参加公司剩余财产的分配；
（七）对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议的股东，要求公司收购其
股份；
（八）对法律、行政法规和公司章程规定的公司重大事项，享有知情权和参与
权；
（九）法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他权利。
第三十五条 股东提出查阅前条所述有关信息或者索取资料的，应当向公司提
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供证明其持有公司股份的种类以及持股数量的书面文件，公司经核实股东身份后按
照股东的要求予以提供。
第三十六条 股东有权按照法律、行政法规的规定，通过民事诉讼或其他法律
手段保护其合法权利。
公司股东大会、董事会决议内容违反法律、行政法规的，股东有权请求人民法
院认定无效。股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或
者本章程，或者决议内容违反本章程的，股东有权自决议作出之日起六十日内，请
求人民法院撤销。
董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者本章程的规定，
给公司造成损失的，连续 180 日以上单独或合并持有公司百分之一以上股份的股东
有权书面请求监事会向人民法院提起诉讼；监事执行公司职务时违反法律、行政法
规或者本章程的规定，给公司造成损失的，股东可以书面请求董事会向人民法院提
起诉讼。
监事会、董事会收到前款规定的股东书面请求后拒绝提起诉讼，或者自收到请
求之日起 30 日内未提起诉讼，或者情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司利益受
到难以弥补的损害的，前款规定的股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人
民法院提起诉讼。
他人侵犯公司合法权益，给公司造成损失的，本条第三款规定的股东可以依照
前两款的规定向人民法院提起诉讼。
董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者本章程的规定，损害股东利益的，
股东可以向人民法院提起诉讼。
第三十七条 公司股东承担下列义务：
（一）遵守法律、行政法规和本章程；
（二）依其所认购的股份和入股方式缴纳股金；
（三）除法律、法规规定的情形外，不得退股；
（四）不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益；不得滥用公司法人独
立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益；
公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责
任。
公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债
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权人利益的，应当对公司债务承担连带责任。
（五）法律、行政法规及本章程规定应当承担的其他义务。
第三十八条 持有公司百分之五以上有表决权股份的股东，将其持有的股份进
行质押的，应当自该事实发生当日，向公司作出书面报告。
第三十九条 公司的控股股东、实际控制人员不得利用其关联关系损害公司利
益。违反规定的，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
公司控股股东及实际控制人对公司和公司其他股东负有诚信义务。控股股东应
严格依法行使出资人的权利，控股股东及实际控制人不得利用关联交易、利润分配、
资产重组、对外投资、资金占用、借款担保等方式损害公司和公司其他股东的合法
权益，不得利用其控制地位损害公司和公司其他股东的利益。公司的控股股东在行
使表决权时，不得作出有损于公司和其他股东合法权益的决定。
第四十条 控股股东及其他关联方与公司发生的经营性资金往来中，应当严格
限制占用公司资金。控股股东及其他关联方不得要求公司为其垫支工资、福利、保
险、广告等期间费用，也不得互相代为承担成本和其他支出。
公司亦不得以下列方式将资金直接或间接地提供给控股股东及其他关联方使
用：
（一） 有偿或无偿地拆借公司的资金给控股股东及其他关联方使用；
（二） 通过银行或非银行金融机构向关联方提供委托贷款；
（三） 委托控股股东或其他关联方进行投资活动；
（四） 为控股股东或其他关联方开具没有真实交易背景的商业承兑汇票；
（五） 代控股股东或其他关联方偿还债务。
（六）．有关法律、法规、规范性文件及中国证监会认定的其他方式。
第二节 股东大会的一般规定
第四十一条 股东大会是公司的权力机构，依法行使下列职权：
（一）决定公司的经营方针和投资计划；
（二）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报
酬事项；
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（三）审议批准董事会的报告；
（四）审议批准监事会的报告；
（五）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；
（六）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
（七）对公司增加或者减少注册资本作出决议；
（八）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；
（九）对发行公司债券作出决议；
（十）修改本章程；
（十一）对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议；
（十二）审议批准本章程第四十二条规定的交易事项；
（十三）审议批准本章程第四十三条规定的担保事项；
（十四）审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资
产 30%的事项；
（十五）审议批准公司与关联方发生的交易（公司获赠现金资产和提供担保除
外）金额在 1000 万元以上且占公司最近一期经审计净资产绝对值 5%以上的关联交
易事项；
（十六）审议批准变更募集资金用途事项；
（十七）审议股权激励计划；
（十八）审议法律、行政法规、部门规章或本章程规定应当由股东大会决定的
其他事项。
上述股东大会的职权不得通过授权的形式由董事会或其他机构和个人代为行
使。
第四十二条 公司发生的以下交易（受赠现金资产除外）须经股东大会审议通
过(本条下述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算)：
（一）交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的 50%以上，该交易
涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算数据；
（二）交易标的（如股权) 在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近
一个会计年度经审计营业收入的 50%以上，且绝对金额超过 3000 万元；
（三）交易标的（如股权) 在最近一个会计年度相关的净利润占上市公司最
近一个会计年度经审计净利润的 50%以上，且绝对金额超过 300 万元；
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（四）交易的成交金额（含承担债务和费用）占上市公司最近一期经审计净
资产的 50%以上，且绝对金额超过 3000 万元；
（五）交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 50%以
上，且绝对金额超过 300 万元。
本条所称“交易”系指下列事项：
（一） 购买或者出售资产（不含购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、
商品等与日常经营相关的资产，但资产置换中涉及购买、出售此类资产的，仍包含
在内。）；
（二） 对外投资（含委托理财、委托贷款、对子公司投资等）；
（三） 提供财务资助；
（四） 提供担保；
（五） 租入或者租出资产；
（六） 签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）；
（七） 赠与或者受赠资产；
（八） 债权或者债务重组；
（九） 研究与开发项目的转移；
（十） 签订许可协议；
（十一）其他法律法规规定、本章程或公司股东大会认定的其他交易。
第四十三条 未经董事会或股东大会批准，公司不得对外提供担保。
公司下列对外担保行为，须经股东大会审议通过。
（一）单笔担保额超过最近一期经审计净资产 10%的担保；
（二）本公司及本公司控股子公司的对外担保总额,达到或超过最近一期经审计
净资产的 50%以后提供的任何担保；
（三）为资产负债率超过 70%的担保对象提供的担保；
（四）公司的对外担保总额，达到或超过最近一期经审计总资产的 30%以后提
供的任何担保；
（五）连续十二月内担保金额超过公司最近一期经审计总资产的 30%；
（六）连续十二月内担保金额超过公司最近一期经审计净资产的 50%且绝对金
额超过 3000 万元；
（七）对股东、实际控制人及其关联方提供的担保。
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股东大会审议上述第（五）项担保时，必须经出席股东大会的股东所持表决权
的三分之二以上通过。
股东大会在审议为股东、实际控制人及其关联方提供担保的议案时，该股东或
受该实际控制人支配的股东，不得参与该项表决，该项表决由出席股东大会的其他
股东所持表决权的半数以上通过。
对于本条第二款规定须经股东大会审议通过的对外担保事项以外的公司其他
对外担保事项，须由董事会审议通过。
董事会审议对外担保事项时，须经出席会议的三分之二以上董事同意并经全体
独立董事三分之二以上同意。
第四十四条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年
召开一次，并应于上一会计年度结束后的六个月内举行。
第四十五条 有下列情形之一的，公司在事实发生之日起 2 个月以内召开临时
股东大会：
（一）董事人数不足《公司法》规定人数或者不足本章程所定人数的三分之二
时；
（二）公司未弥补亏损达到实收股本总额的三分之一时；
（三）单独或者合并持有公司百分之十以上股份的股东请求时；
（四）董事会认为必要时；
（五）监事会提议召开时；
（六）法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他情形。
前述第（三）项规定的持股比例的计算，以股东提出书面要求之日作为计算基
准日。公司在上述期限内不能召开股东大会的，应当报告河北证监局和深圳证券交
易所，说明原因并公告。
第四十六条 本公司召开股东大会的地点为：公司住所地或者会议通知中列明
的其它地点。
股东大会将设置会场，以现场会议形式召开。根据法律、行政法规、中国证券
监督管理委员会、深圳证券交易所相关规则及本章程的规定，公司还将提供通讯、
网络等其他方式，为股东参加股东大会提供便利。股东通过上述方式参加股东大会
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的，视为出席。
第四十七条 公司在召开股东大会时应当聘请律师对以下问题出具法律意见：
（一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本章程；
（二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效；
（三）会议的表决程序、表决结果是否合法有效；
（四）应本公司要求对其他有关问题出具的法律意见。
有关结论性意见应当与本次股东大会决议一并公告。
第三节 股东大会的召集
第四十八条 独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会。对独立董事要求
召开临时股东大会的提议，董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定，在收
到提议后十日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，将在作出董事会决议后的五日内发出召开股
东大会的通知；董事会不同意召开临时股东大会的，将说明理由。
第四十九条 监事会有权向董事会提议召开临时股东大会，并应当以书面形式
向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定，在收到提案后十
日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，将在作出董事会决议后五日内发出召开股东
大会的通知，通知中对原提议的变更，应征得监事会的同意。
董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到提案后十日内未作出反馈的，视
为董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责，监事会可以自行召集和主
持。
第五十条 单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东有权向董事会请
求召开临时股东大会，并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、行
政法规和本章程的规定，在收到请求后十日内提出同意或不同意召开临时股东大会
的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的五日内发出召开
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股东大会的通知，通知中对原请求的变更，应当征得相关股东的同意。
董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到请求后十日内未作出反馈的，单
独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东有权向监事会提议召开临时股东大
会，并应当以书面形式向监事会提出请求。
监事会同意召开临时股东大会的，应在收到请求五日内发出召开股东大会的通
知，通知中对原提案的变更，应当征得相关股东的同意。
监事会未在规定期限内发出股东大会通知的，视为监事会不召集和主持股东大
会，连续九十日以上单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东可以自行召集
和主持。
第五十一条 监事会或股东决定自行召集股东大会的，须书面通知董事会，同
时向公司所在地中国证监会派出机构和证券交易所备案。
在股东大会决议公告前，召集股东持股比例不得低于 10%。召集股东应在发出
股东大会通知及股东大会决议公告时，向公司所在地中国证监会派出机构和证券交
易所提交有关证明材料。
第五十二条 对于监事会或股东自行召集的股东大会，董事会和董事会秘书将
予配合。董事会应当提供股权登记日的股东名册。
第五十三条 监事会或股东自行召集的股东大会，会议所必需的费用由本公司
承担。
第四节 股东大会的提案与通知
第五十四条 提案的内容应当属于股东大会职权范围，有明确议题和具体决议
事项，并且符合法律、行政法规和本章程的有关规定。
第五十五条 公司召开股东大会，董事会、监事会以及单独或者合并持有公司
3%以上股份的股东有权向公司提出提案。
单独或者合计持有公司百分之三以上股份的股东，可以在股东大会召开十日前
提出临时提案并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后两日内发出股东大会补
充通知，并附临时提案的内容。
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除前款规定的情形外，召集人在发出股东大会通知公告后，不得修改股东大会
通知中已列明的提案或增加新的提案。
股东大会通知中未列明或不符合本章程第五十四条规定的提案，股东大会不得
进行表决并作出决议。
第五十六条 召集人将在年度股东大会召开二十日前通知各股东，临时股东大
会将于会议召开十五日前通知各股东。
公司在计算起始期限时，不应当包括会议召开当日。
第五十七条 股东大会的通知包括以下内容：
（一）会议的时间、地点和会议期限；
（二）提交会议审议的事项和提案；
（三）以明显的文字说明，全体股东均有权出席股东大会，并可以书面委托代
理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东；
（四）有权出席股东大会股东的股权登记日；
（五）会务常设联系人姓名，电话号码。
股东大会通知和补充通知中应当充分、完整披露所有提案的全部具体内容，以
及为使股东对拟讨论的事项作出合理判断所需的全部资料或解释。拟讨论的事项需
要独立董事、保荐机构发表意见的，独立董事和保荐机构的意见最迟应当在发出股
东大会通知时披露。
股东大会采用网络或其他方式的，应当在股东大会通知中明确载明网络或其他
方式的表决时间及表决程序。股东大会网络或其他方式投票的开始时间，不得早于
现场股东大会召开前一日下午 3:00，并不得迟于现场股东大会召开当日上午 9:30，
其结束时间不得早于现场股东大会结束当日下午 3:00。
股权登记日与会议日期之间的间隔应当不多于 7 个工作日。股权登记日一旦确
认，不得变更。
第五十八条 股东大会拟讨论董事、监事选举事项的，股东大会通知中将充分
披露董事、监事候选人的详细资料，至少包括以下内容：
（一）工作经历（需明确在公司股东、实际控制人等单位的工作情况）、教育
背景、专业背景、从业经验；
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（二）与持有本公司 5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、
高级管理人员是否存在关联关系；
（三）披露持有本公司股份数量；
（四）是否存在本章程第五十八条第二款规定的情形
是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
除采取累积投票制选举董事、监事外，每位董事、监事候选人应当以单项提案
提出。
第五十九条 发出股东大会通知后，无正当理由，股东大会不应延期或取消，
股东大会通知中列明的提案不应取消。一旦出现延期或取消的情形，召集人应当在
原定召开日前至少 2 个工作日通知并说明原因。
第五节 股东大会的召开
第六十条 本公司董事会和其他召集人将采取必要措施，保证股东大会的正常
秩序。对于干扰股东大会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为，将采取措施加以
制止并及时报告有关部门查处。
第六十一条 股权登记日登记在册的所有股东或其代理人，均有权出席股东大
会，并依照有关法律、法规及本章程行使表决权。
股东可以亲自出席股东大会，也可以委托代理人代为出席和表决。
第六十二条 个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证件或其他能够表明
其身份的有效证件或证明、股票账户卡；接受委托代理他人出席会议的，应出示本
人有效身份证件、股东授权委托书。
法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人
出席会议的，应出示本人身份证件、能证明其具有法定代表人资格的有效证明；委
托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证件、法人股东单位的法定代表人依
法出具的书面授权委托书。
第六十三条 股东出具的委托他人出席股东大会的授权委托书应当载明下列
内容：
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（一）代理人的姓名；
（二）是否具有表决权；
（三）分别对列入股东大会议程的每一审议事项投赞成、反对或弃权票的指示；
（四）委托书签发日期和有效期限；
（五）委托人签名（或盖章）。委托人为法人股东的，应加盖法人单位印章。
第六十四条 委托书应当注明如果股东不作具体指示，股东代理人是否可以按
自己的意思表决。
第六十五条 代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的授权
书或者其他授权文件应当经过公证。经公证的授权书或者其他授权文件，和投票代
理委托书均需备置于公司住所或者召集会议的通知中指定的其他地方。
委托人为法人的，由其法定代表人或者董事会、其他决策机构决议授权的人作
为代表出席公司的股东大会。
第六十六条 出席会议人员的会议登记册由公司负责制作。会议登记册载明参
加会议人员姓名（或单位名称）、身份证号码、住所地址、持有或者代表有表决权
的股份数额、被代理人姓名（或单位名称）等事项。
第六十七条 召集人和公司聘请的律师将依据证券登记结算机构提供的股东名
册共同对股东资格的合法性进行验证，并登记股东姓名（或名称）及其所持有表决
权的股份数。在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权
的股份总数之前，会议登记应当终止。
第六十八条 股东大会召开时，本公司全体董事、监事和董事会秘书应当出席
会议，总经理和其他高级管理人员应当列席会议。
第六十九条 股东大会由董事长主持。董事长不能履行职务或不履行职务时，
由半数以上董事共同推举的一名董事主持。
监事会自行召集的股东大会，由监事会主席主持。监事会主席不能履行职务或
不履行职务时，由半数以上监事共同推举的一名监事主持。
股东自行召集的股东大会，由召集人推举代表主持。
召开股东大会时，会议主持人违反议事规则使股东大会无法继续进行的，经现
场出席股东大会有表决权过半数的股东同意，股东大会可推举一人担任会议主持
人，继续开会。
第七十条 公司制定股东大会议事规则，详细规定股东大会的召开和表决程
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序，包括通知、登记、提案的审议、投票、计票、表决结果的宣布、会议决议的形
成、会议记录及其签署、公告等内容，以及股东大会对董事会的授权原则，授权内
容应明确具体。股东大会议事规则应作为本章程的附件，由董事会拟定，股东大会
批准。
第七十一条 在年度股东大会上，董事会、监事会应当就其过去一年的工作向
股东大会作出报告。每名独立董事也应作出述职报告。
第七十二条 董事、监事、高级管理人员在股东大会上就股东的质询和建议作
出解释和说明。中小股东有权对上市公司经营和相关议案提出建议或者质询，公司
相关董事、监事或者高级管理人员在遵守公平信息披露原则的前提下，应当对中小
股东的质询予以真实、准确答复。
第七十三条 会议主持人应当在表决前宣布现场出席会议的股东和代理人人
数及所持有表决权的股份总数，现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权
的股份总数以会议登记为准。
第七十四条 股东大会应有会议记录，由董事会秘书负责。会议记录记载以下
内容：
（一）会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称；
（二）会议主持人以及出席或列席会议的董事、监事、总经理和其他高级管理
人员姓名；
（三）出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司股份
总数的比例；
（四）对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果；
（五）股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明；
（六）律师及计票人、监票人姓名；
（七）本章程规定应当载入会议记录的其他内容。
第七十五条 召集人应当保证会议记录内容真实、准确和完整。出席会议的董
事、监事、董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人应当在会议记录上签名。会
议记录应当与现场出席股东的签名册及代理出席的委托书、表决情况的有效资料一
并保存，保存期限为十年。
第七十六条 召集人应当保证股东大会连续举行，直至形成最终决议。因不可
抗力等特殊原因导致股东大会中止或不能做出决议的，应采取必要措施尽快恢复召
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开股东大会或直接终止本次股东大会，并及时公告。同时，召集人应向公司所在地
中国证监会派出机构及证券交易所报告。
第六节 股东大会的表决和决议
第七十七条 股东大会决议分为普通决议和特别决议。
股东大会作出普通决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持
表决权的二分之一以上通过。
股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持
表决权的三分之二以上通过。
第七十八条 下列事项由股东大会以普通决议通过：
（一）董事会和监事会的工作报告；
（二）董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案；
（三）董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法；
（四）公司年度预算方案、决算方案；
（五）公司年度报告；
（六）除法律、行政法规或本章程规定应当以特别决议通过以外的其他事项。
第七十九条 下列事项由股东大会以特别决议通过：
（一）公司增加或减少注册资本；
（二）公司的分立、合并、解散和清算；
（三）本章程的修改；
（四）公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司最近一期经审
计总资产百分之三十的；
（五）股权激励计划；
（六）法律、行政法规或本章程规定的，以及股东大会以普通决议认定会对公
司产生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项。
第八十条 股东（包括股东代理人）以其所代表的有表决权的股份数额行使表
决权，每一股份享有一票表决权。
股东大会审议以下影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者表决应当
单独计票，单独计票结果应当及时公开披露：
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（一）提名、任免董事；
（二）聘任、解聘高级管理人员；
（三）董事、高级管理人员的薪酬；
（四）公司现金分红政策的制定、调整、决策程序、执行情况及信息披露，以
及利润分配政策是否损害中小投资者合法权益；
（五）需要披露的关联交易、对外担保（不含对合并报表范围内子公司提供担
保）、委托理财、对外提供财务资助、变更募集资金用途、公司自主变更会计政策、
股票及其衍生品种投资等重大事项；
（六）公司股东、实际控制人及其关联企业对公司现有或者新发生的总额高于
三百万元且高于公司最近经审计净资产值的 5%的借款或者其他资金往来，以及公
司是否采取有效措施回收欠款；
（七）重大资产重组方案、股权激励计划；
（八）公司拟决定其股票不再在深圳证券交易所交易，或者转而申请在其他交
易场所交易或者转让；
（九）独立董事认为有可能损害中小股东合法权益的事项；
（十）有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规
则及公司章程规定的其他事项。
中小投资者是指除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司
5%以上股份的股东以外的其他股东。
公司持有的本公司股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股东大会有表决
权的股份总数。
董事会、独立董事和符合相关规定条件的股东可以征集股东投票权。
征集股东投票权应当向被征集人充分披露具体投票意向等信息。禁止以有偿或
者变相有偿的方式征集股东投票权。公司不得对征集投票权提出最低持股比例限
制。
第八十一条 股东大会审议有关关联交易事项时，关联股东不应当参与该关联
事项的投票表决，其所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数；股东大会决
议公告应当充分披露非关联股东的表决情况。
在股东大会对关联交易事项审议完毕且进行表决前，关联股东应向会议主持人
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河北建新化工股份有限公司章程
提出回避申请并由会议主持人向大会宣布。在对关联交易事项进行表决时，关联股
东不得就该事项进行投票，并且由出席会议的监事、独立董事予以监督。在股东大
会对关联交易事项审议完毕且进行表决前，出席会议的非关联股东（包括代理人）、
出席会议监事、独立董事有权向会议主持人提出关联股东回避该项表决的要求并说
明理由，被要求回避的关联股东对回避要求无异议的，在该项表决时不得进行投票；
如被要求回避的股东认为其不是关联股东不需履行回避程序的，应向股东大会说明
理由，被要求回避的股东被确定为关联股东的，在该项表决时不得进行投票。如有
上述情形的，股东大会会议记录人员应在会议记录中详细记录上述情形。
第八十二条 公司应在保证股东大会合法、有效的前提下，通过各种方式和途
径，包括提供网络形式的投票平台等现代信息技术手段，为股东参加股东大会提供
便利。
第八十三条 除公司处于危机等特殊情况外，非经股东大会以特别决议批准，
公司将不与董事、总经理和其它高级管理人员以外的人订立将公司全部或者重要业
务的管理交予该人负责的合同。
第八十四条 董事、监事候选人名单以提案的方式提请股东大会表决。
股东大会就选举两名及以上董事或监事时须实行累积投票制度。
前述累积投票制是指股东大会选举董事或者监事时，每一股份拥有与应选董事
或者监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。
获选董事、监事分别按应选董事、监事人数依次以得票较高者确定。股东大会
通过有关董事、监事选举提案的，新任董事、监事就任时间自股东大会作出通过选
举决议当日起计算。
股东大会以累积投票方式选举董事的，独立董事和非独立董事的表决应当分别
进行。
董事会应当向股东提供候选董事、监事的简历和基本情况。
非由职工代表担任的董事候选人由持有或合并持有公司有表决权股份总数 3%
以上的股东或董事会提名；非由职工代表担任的监事候选人由持有或合并持有公司
有表决权股份总数 3%以上的股东或监事会提名。持有或合并持有公司有表决权股份
总数 3%以上的股东提出关于提名董事、监事候选人的临时提案的，最迟应在股东大
会召开 10 日以前、以书面提案的形式向召集人提出并应同时提交本章程第五十八
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河北建新化工股份有限公司章程
条规定的有关董事、监事候选人的详细资料。召集人在接到上述股东的董事、监事
候选人提名后，应尽快核实被提名候选人的简历及基本情况。
由职工代表担任的董事、监事由公司职工代表大会民主选举产生。
第八十五条 股东大会采取记名方式投票表决。
除实行累积投票制外，股东大会将对所有提案进行逐项表决，对同一事项有不
同提案的，将按提案提出的时间顺序进行表决。除因不可抗力等特殊原因导致股东
大会中止或不能作出决议外，股东大会将不会对提案进行搁置或不予表决。
第八十六条 股东大会审议提案时，不会对提案进行修改，否则，有关变更应
当被视为一个新的提案，不能在本次股东大会上进行表决。
第八十七条 同一表决权在一次股东大会上只能选择现场、网络或其他表决方
式中的一种。同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。
第八十八条 股东大会对提案进行表决前，应当推举两名股东代表参加计票和
监票。审议事项与股东有利害关系的，相关股东及代理人不得参加计票、监票。
股东大会对提案进行表决时，应当由律师、股东代表与监事代表共同负责计票、
监票，并当场公布表决结果，决议的表决结果载入会议记录。
通过网络或其他方式投票的公司股东或其代理人，有权通过相应的投票系统查
验自己的投票结果。
第八十九条 股东大会现场结束时间不得早于其他方式，会议主持人应当宣布
每一提案的表决情况和结果，并根据表决结果宣布提案是否通过。
在正式公布表决结果前，股东大会现场、网络及其他表决方式中所涉及的公司、
计票人、监票人、主要股东、网络服务方等相关各方对表决情况均负有保密义务。
第九十条 出席股东大会的股东，应当对提交表决的提案发表以下意见之一：
同意、反对或弃权。证券登记结算机构作为沪港通股票的名义持有人，按照实际持
有人意思表示进行申报的除外。
未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视为投票人放弃表决权
利，其所持股份数的表决结果应计为“弃权”。
第九十一条 会议主持人如果对提交表决的决议结果有任何怀疑，可以对所投
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票数组织点票；如果会议主持人未进行点票，出席会议的股东或者股东代理人对会
议主持人宣布结果有异议的，有权在宣布表决结果后立即要求点票，会议主持人应
当立即组织点票。
第九十二条 股东大会决议应当及时公告，公告中应当列明出席会议的股东和
代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司有表决权股份总数的比例、表决方
式、每项提案的表决结果和通过的各项决议的详细内容。
第九十三条 提案未获通过，或者本次股东大会变更前次股东大会决议的，应
当在股东大会决议公告中作特别提示。
第九十四条 股东大会通过有关董事、监事选举提案的，新任董事、监事就任
时间自股东大会通过选举决议之日起计算。
第九十五条 股东大会通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案的，公司
将在股东大会结束后 2 个月内实施具体方案。
第五章 董事会
第一节 董 事
第九十六条 公司董事为自然人，董事应具备履行职务所必须的知识、技能和
素质，并保证其有足够的时间和精力履行其应尽的职责。董事应积极参加有关培训，
以了解作为董事的权利、义务和责任，熟悉有关法律法规，掌握作为董事应具备的
相关知识。
有下列情形之一的，不能担任公司的董事：
（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力；
（二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，
被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年；
（三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、总经理，对该公司、企业
的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年；
（四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并
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负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年；
（五）个人所负数额较大的债务到期未清偿；
（六）被中国证监会采取证券市场禁入措施，期限尚未届满；
（七）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人
员，期限尚未届满；
（八）无法确保在任职期间投入足够的时间和精力于公司事务，切实履行董事
应履行的各项职责。
（九）法律、行政法规或部门规章规定的其他内容。
公司董事候选人存在下列情形之一的，公司应当披露该候选人具体情形、拟聘
请该候选人的原因以及是否影响公司规范运作，并提示相关风险：
（一）最近三年内受到中国证监会行政处罚；
（二）最近三年内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；
以上期间，按拟选任董事的股东大会审议董事候选人聘任议案的日期为截止
日。
违反本条规定选举、委派董事的，该选举、委派或者聘任无效。董事在任职期
间出现本条情形的，公司解除其职务。
第九十七条 董事由股东大会选举或更换，每届任期三年。董事任期届满，可
连选连任。董事在任期届满以前，股东大会不得无故解除其职务。
董事任期从股东大会决议通过次日起计算，至本届董事会任期届满时为止。董
事任期届满未及时改选，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法
规、部门规章和本章程的规定，履行董事职务。
董事可以由总经理或者其他高级管理人员兼任，但兼任总经理或者其他高级管
理人员职务的董事以及由职工代表担任的董事，总计不得超过公司董事总数的二分
之一。
董事辞职后三年内，公司拟再次聘任其担任本公司董事的，公司应当提前五个
交易日将聘任理由、上述人员辞职后买卖公司股票等情况书面报告证券交易所。
证券交易所对其相关董事的任职资格提出异议的，公司不得将其作为董事候选
人提交股东大会表决。
第九十八条 董事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有下列忠实义
务：
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河北建新化工股份有限公司章程
（一）不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产；
（二）不得挪用公司资金；
（三）不得将公司资产或者资金以其个人名义或者其他个人名义开立账户存
储；
（四）不得违反本章程的规定，未经股东大会或董事会同意，将公司资金借贷
给他人或者以公司财产为他人提供担保；
（五）不得违反本章程的规定或未经股东大会同意，与本公司订立合同或者进
行交易；
（六）未经股东大会同意，不得利用职务便利，为自己或他人谋取本应属于公
司的商业机会，自营或者为他人经营与本公司同类的业务；
（七）不得接受与公司交易的佣金归为己有；
（八）不得擅自披露公司秘密；
（九）不得利用其关联关系损害公司利益；
（十）法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他忠实义务。
董事违反本条规定所得的收入，应当归公司所有；给公司造成损失的，应当承
担赔偿责任。
第九十九条 董事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有下列勤勉义
务：
（一）应谨慎、认真、勤勉地行使公司赋予的权利，以保证公司的商业行为符
合国家法律、行政法规以及国家各项经济政策的要求，商业活动不超过营业执照规
定的业务范围；
（二）应公平对待所有股东；
（三）及时了解公司业务经营管理状况；
（四）应当对公司定期报告签署书面确认意见。保证公司所披露的信息真实、
准确、完整；
（五）应当如实向监事会提供有关情况和资料，不得妨碍监事会或者监事行使
职权；
（六）法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他勤勉义务。
第一百条 董事连续两次未能亲自出席，也不委托其他董事出席董事会会议，
视为不能履行职责，董事会应当建议股东大会予以撤换。
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第一百零一条 董事可以在任期届满前提出辞职。董事辞职应当向董事会提交
书面辞职报告。董事会将在二日内披露有关情况。
如因董事的辞职导致公司董事会低于法定最低人数时，或独立董事辞职导致独
立董事人数少于董事会成员的三分之一或者独立董事中没有会计专业人士，在改选
出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和本章程规定，履
行董事职务。
除前款所列情形外，董事辞职自辞职报告送达董事会时生效。
第一百零二条 董事辞职生效或者任期届满，应向董事会办妥所有移交手续，
其对公司和股东承担的忠实义务，在任期结束后并不当然解除，在辞职生效或任期
届满后二年内仍然有效。 董事对公司商业秘密保密的义务在其任期结束后仍然有
效，直至该秘密成为公开信息。其他义务的持续期间应当根据公平原则决定，视事
件发生与离任之间时间的长短，以及与公司的关系在何种情况和条件下结束而定。
第一百零三条 未经本章程规定或者董事会的合法授权，任何董事不得以个人
名义代表公司或者董事会行事。董事以其个人名义行事时，在第三方会合理地认为
该董事在代表公司或者董事会行事的情况下，该董事应当事先声明其立场和身份。
第一百零四条 董事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本章程
的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
第一百零五条 公司设立独立董事。独立董事应按照法律、行政法规及部门规
章的有关规定执行。
独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应按照相关法律、
法规、公司章程的要求，认真履行职责，维护公司整体利益，尤其要关注中小股东
的合法权益不受损害。独立董事应独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人、
以及其他与上市公司存在利害关系的单位或个人的影响。
独立董事应当确保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责，公司独立
董事至少包括一名具有高级职称或注册会计师资格的会计专业人士。
独立董事每届任期三年，任期届满可以连选连任，但连续任期不得超过六年。
独立董事连续三次未亲自出席董事会会议，视为不能履行职责，董事会应当建议股
东大会予以撤换。
下列人员不得担任独立董事：
（一）在公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系；直接
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或间接持有公司已发行股份百分之一以上或者是公司前十名股东中的自然人股东
及其直系亲属；
（二）在直接或间接持有公司已发行股份百分之五以上的股东单位或者在公司
前五名股东单位任职的人员及其直系亲属；
（三）最近三年内曾经具有前两项所列举情形的人员；
（四）为公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员；
（五）公司章程规定的其他人员；
（六）中国证监会认定的其他人员。
第二节 董事会
第一百零六条 公司设董事会，对股东大会负责。
第一百零七条 董事会由九名董事组成，其中独立董事三名；设董事长一人。
根据股东大会的有关决议，董事会可以设立审计、战略、提名、薪酬与考核等
专门委员会，并制定相应的工作细则。专门委员会成员全部由董事组成，其中审计
委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事应占多数并担任召集人，审计
委员会的召集人应为会计专业人士。
第一百零八条 董事会行使下列职权：
（一）负责召集股东大会，并向股东大会报告工作；
（二）执行股东大会的决议；
（三）决定公司的经营计划和投资方案；
（四）制订公司的年度财务预算方案、决算方案；
（五）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
（六）制订公司增加或减少注册资本、发行股票、债券或其他证券及上市方案；
（七）拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更公司
形式的方案；
（八）在股东大会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资产、资产抵押、
对外担保事项、委托理财、关联交易等事项；
（九）决定公司内部管理机构的设置；
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（十）根据董事长的提名聘任或者解聘公司总经理、董事会秘书，根据总经理
的提名，聘任或者解聘公司副总经理、财务总监及其他高级管理人员，并决定其报
酬事项和奖惩事项；拟订并向股东大会提交有关董事报酬的数额及方式的方案；
（十一）制订公司的基本管理制度；
（十二）拟订本章程的修改方案；
（十三）管理公司信息披露事项；
（十四）向股东大会提请聘请或更换为公司审计的会计师事务所；
（十五）听取公司总经理的工作汇报并检查总经理的工作；
（十六）法律、行政法规、部门规章或本章程授予的其他职权。
上述第（一）项至第（十二）项应当由董事会集体行使，不得授权他人行使；
除上述第（一）项至第（十二）项外，董事会决定涉及重大业务和事项的，应当实
行集体决策审批，不得授权单个或几个董事单独决策。
第一百零九条 公司董事会应当就注册会计师对公司财务报告出具的非标准
审计意见向股东大会作出说明。
第一百一十条 董事会依照法律、法规及有关主管机构的要求制定董事会议事
规则，以确保董事会落实股东大会决议，提高工作效率，保证科学决策。
该规则规定董事会的召开和表决程序，董事会议事规则应列入公司章程或作为
章程的附件，由董事会拟定，股东大会批准。
第一百一十一条 董事会应当确定对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外
担保事项、委托理财、关联交易融资事项（本章程中的融资事项是指公司向以银行
为主的金融机构进行间接融资的行为，包括但不限于综合授信、流动资金贷款、技
改和固定资产贷款、信用证融资、票据融资和开具保函等形式）的权限，建立严格
的审查和决策程序；重大投资项目应当组织有关专家、专业人员进行评审，并报股
东大会批准。
股东大会根据有关法律、行政法规及规范性文件的规定，按照谨慎授权原则，
就前款所述对外投资、收购、出售资产、融资事项、对外担保对董事会授权如下:
（一）对外投资：授予董事会对外投资单笔金额占公司最近一期经审计的净资
产绝对值（以合并会计报表计算）5%以上、且不超过 20%的决定权，董事会在同一
会计年度内行使该决定权的累计金额不超过公司最近一期经审计的净资产绝对值
的 30%；
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河北建新化工股份有限公司章程
（二）收购、出售资产：授予董事会收购、出售资产单笔金额占公司最近一期
经审计的净资产绝对值（以合并会计报表计算）5%以上、且不超过 20%的决定权，
董事会在同一会计年度内行使该等决定权的累计金额不超过公司最近一期经审计
的净资产绝对值的 30%；
（三）融资事项：授予董事会单笔融资金额占公司最近一期经审计的净资产绝
对值（以合并会计报表计算）5%、且不超过 20%的决定权，董事会在同一会计年度
内行使该融资事项决定权的累计金额不超过公司最近一期经审计的净资产绝对值
的 30%；
（四）对外担保：对于未达到本章程第四十三条规定须经股东大会审议通过的
对外担保事项标准的公司其他对外担保事项，须由董事会审议通过；董事会审议有
关公司对外担保的议案时，须经出席董事会会议的三分之二以上董事同意并经全体
独立董事三分之二以上同意且作出决议。
对单笔金额占公司最近一期经审计净资产绝对值的 20%以上，或在同一会计年
度内行使前述（一）、（二）、（三）项所述事项决定权的累计金额超过公司最近一期
经审计净资产绝对值 30%后的该等事项须报请公司股东大会批准，授权董事会就该
等事项组织具体实施，无须再经股东大会批准，但董事会应向年度股东大会报告该
等事项在一年内的实施情况。但有关法律、行政法规、部门规章、其他规范性文件
及本章程中对该等事项的审批有特别规定的，应按相关特别规定执行。
第一百一十二条 董事会设董事长一人，董事长由公司董事担任，由董事会以
全体董事的过半数选举产生和罢免。
第一百一十三条 董事长行使下列职权：
（一）主持股东大会和召集、主持董事会会议；
（二）督促、检查董事会决议的执行；
（三）签署公司股票、公司债券及其他有价证券；
（四）签署董事会重要文件和其他应由公司法定代表人签署的文件；
（五）行使法定代表人的职权；
（六）在发生特大自然灾害等不可抗力的紧急情况下，对公司事务行使符合法
律规定和公司利益的特别处置权，并在事后向公司董事会和股东大会报告；
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河北建新化工股份有限公司章程
（七）董事会根据有关法律、行政法规及规范性文件的规定，按照谨慎授权原
则，就对外投资、收购、出售资产、融资事项对董事会授权如下：
1．对外投资：授予董事长对外投资单笔金额占公司最近一期经审计的净资产
绝对值（以合并会计报表计算）1%以上、且不超过 5%的决定权，董事长在同一会计
年度内行使该决定权的累计金额不超过公司最近一期经审计的净资产绝对值的
10%；
2．收购、出售资产：授予董事长收购、出售资产单笔金额占公司最近一期经
审计的净资产绝对值（以合并会计报表计算）1%以上、且不超过 5%的决定权，董事
长在同一会计年度内行使该等决定权的累计金额不超过公司最近一期经审计的净
资产绝对值的 10%；
3．融资事项：授予董事长单笔融资金额占公司最近一期经审计的净资产绝对
值（以合并会计报表计算）1%、且不超过 5%的决定权，董事长在同一会计年度内行
使该融资事项决定权的累计金额不超过公司最近一期经审计的净资产绝对值的
10%。
董事长批准上述事项后，应在下次董事会召开时，向董事会汇报相关情况。
（八）董事会授予的其他职权。
第一百一十四条 董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共
同推举一名董事履行其职务。
第一百一十五条 董事会每年至少召开两次会议，由董事长召集，于会议召开
十日以前书面通知全体董事和监事。
第一百一十六条 代表十分之一以上表决权的股东、三分之一以上董事、二分
之一以上独立董事或者监事会，可以提议召开董事会临时会议。董事长应当自接到
提议后十日内，召集和主持董事会会议。
第一百一十七条 董事长可在其认为必要时决定召开董事会临时会议。董事会
召开临时董事会会议应以书面形式（包括专人送达、邮寄、传真等）或电话在会议
召开两日前通知全体董事，但在特殊或紧急情况下以现场会议、电话或传真等方式
召开临时董事会会议的除外。
第一百一十八条 董事会会议通知包括以下内容：
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河北建新化工股份有限公司章程
（一）会议日期和地点；
（二）会议期限；
（三）事由和议题；
（四）发出通知的日期。
第一百一十九条 董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。董事会作出决
议，必须经全体董事的过半数通过，本章程另有规定的除外。
董事会决议的表决，实行一人一票制。
第一百二十条 董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的,不得
对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数
的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数
通过。出席董事会的无关联董事人数不足三人的，应将该事项提交股东大会审议。
第一百二十一条 董事会做出决议可采取填写表决票的书面表决方式或举手
表决方式。
董事会临时会议在保障董事充分表达意见的前提下，可以用传真、传签董事会
决议草案、电话或视频会议等方式进行并作出决议，并由参会董事签字。
第一百二十二条 董事会会议，应当由董事本人亲自出席。董事应以认真负责
的态度出席董事会，对所议事项发表明确意见。董事因故不能出席，可以书面委托
其他董事代为出席，委托书中应当载明代理人的姓名、代理事项、授权范围和有效
期限，并由委托人签名或盖章。代为出席会议的董事应当在授权范围内行使董事的
权利。董事未出席董事会会议，亦未委托代表出席的，视为放弃在该次会议上的投
票权。
第一百二十三条 董事会应当对会议所议事项的决定做成会议记录，出席会议
的董事、董事会秘书和记录人应当在会议记录上签名。董事会秘书应对会议所议事
项认真组织记录和整理，会议记录应完整、真实充分反映与会人员对所审议事项提
出的意见，出席会议的董事有权要求在记录上对其在会议上的发言作出说明性记
载。董事会会议记录作为公司档案由董事会秘书妥善保存，保存期限为十年。
第一百二十四条 董事会会议记录包括以下内容：
（一）会议召开的日期、地点和召集人姓名；
（二）出席董事的姓名以及受他人委托出席董事会的董事（代理人）姓名；
（三）会议议程；
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（四）董事发言要点；
（五）每一决议事项的表决方式和结果（表决结果应载明赞成、反对或弃权的
票数）。
第六章 总经理及其他高级管理人员
第一节 总经理及副总经理
第一百二十五条 公司设总经理一名，由董事会聘任或者解聘。
公司设副总经理若干名，由董事会根据总经理的提名聘任或解聘。
公司总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书、总工程师为公司高级管理人
员。
第一百二十六条 本章程第九十六条第一款规定的不得担任董事的情形，同时
适用于高级管理人员。
违反第九十六条第一款规定选举、委派高级管理人员的，该选举、委派或者聘
任无效。高级管理人员在任职期间出现本条情形的，公司解除其职务。
第九十六条第一款规定之期间，按拟选任高级管理人员的董事会召开日截止起
算。
高级管理人员候选人应在知悉或理应知悉其被推举为高级管理人员候选人的
第一时间内，就其是否存在上述情形向董事会报告。
高级管理人员候选人存在第九十六条第一款所列情形之一的，公司不得将其作
为高级管理人员候选人提交董事会表决。
本章程第九十八条关于董事的忠实义务和第九十九条（四）至（六）项关于勤
勉义务的规定，同时适用于高级管理人员。
在公司控股股东、实际控制人单位担任除董事以外其他职务的人员，不得担任
公司的高级管理人员。
高级管理人员辞职后三年内，公司拟再次聘任其担任本公司董事、监事和高级
管理人员的，公司应当提前五个交易日将聘任理由、上述人员辞职后买卖公司股票
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河北建新化工股份有限公司章程
等情况书面报告证券交易所。
证券交易所对其相关高级管理人员的任职资格提出异议的，公司不得将其作为
高级管理人员候选人提交董事会表决。
第一百二十七条 总经理、副总经理每届任期三年，连聘可以连任。
第一百二十八条 总经理对董事会负责，行使下列职权：
（一）主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议，并向董事会报告
工作；
（二）组织实施公司年度经营计划和投资方案；
（三）拟订公司内部管理机构设置方案；
（四）拟订公司的基本管理制度；
（五）制订公司的具体规章；
（六）提请董事会聘任或者解聘公司副总经理、财务总监；
（七）决定聘任或解聘除应由董事会聘任或者解聘以外的负责管理人员；
（八）拟订公司职工的工资、福利、奖惩，决定公司职工的聘任和解聘；
（九）总经理有权决定不高于公司最近一期经审计净资产绝对值（按合并会计
报表计算）1%的公司对外投资、收购、出售资产、融资等事项，但在同一会计年度
内行使该等决定权的累计金额不得超过公司最近一期经审计净资产绝对值的 3%；
（十）本章程和董事会授予的其他职权。
第一百二十九条 总经理列席董事会会议，非董事总经理在董事会上没有表决
权。
第一百三十条 总经理应当根据董事会或者监事会的要求，向董事会或者监事
会报告公司重大合同的签订、执行情况、资金运用情况和盈亏情况。总经理必须保
证该报告的真实性。
第一百三十一条 总经理拟订有关职工工资、福利、安全生产以及劳动保护、
劳动保险、解聘（或开除）公司职工等涉及职工切身利益的问题时，应当事先听取
工会和职工代表大会的意见。
第一百三十二条 总经理应制订总经理工作细则，报董事会批准后实施。总经
理工作细则包括以下内容：
（一）总经理办公会议召开的条件、程序和参加的人员；
（二）总经理及其他高级管理人员各自具体的职责及其分工；
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（三）公司资金、资产运用，签订重大合同的权限，以及向董事会、监事会的
报告制度；
（四）董事会认为必要的其他事项。
第一百三十三条 总经理可以在任期届满以前提出辞职。有关总经理辞职的具
体程序和办法由总经理与公司之间的劳务合同规定。
第一百三十四条 副总经理、财务总监由总经理提名，经董事会聘任或解聘。
副总经理、财务总监协助总经理工作。
第一百三十五条 高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规
章或本章程的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
第二节 董事会秘书
第一百三十六条 公司设董事会秘书。董事会秘书是公司高级管理人员，对董
事会负责，由董事会委任。
董事会秘书负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资
料管理、办理信息披露事务等事宜。
第一百三十七条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律等
专业知识，具有良好的职业道德和个人品质，并取得证券交易所颁发的董事会秘书
培训合格证书。具有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书：
（一）《公司法》第一百四十六条规定的情形之一的；
（二）被中国证监会采取证券市场禁入措施，期限尚未届满；
（三）最近三年受到过证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；
（四）公司现任监事；
（五）深圳证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。
拟聘任董事会秘书存在下列情形之一的，公司应当及时披露拟聘任该人士的原
因以及是否存在影响公司规范运作的情形，并提示相关风险：
（一）最近三年内受到中国证监会行政处罚；
（二）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，
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河北建新化工股份有限公司章程
尚未有明确结论意见。
董事会秘书在董事会审议其受聘议案前，应当取得深圳证券交易所认可的董事
会秘书资格证书。
董事会秘书应当由公司董事、总经理、副总经理或财务总监担任。因特殊情况
需由其他人员担任公司董事会秘书的，应经证券交易所同意。
公司聘任的会计师事务所的注册会计师和律师事务所的律师不得兼任董事会
秘书。
公司董事或者其他高级管理人员可以兼任公司董事会秘书。
第一百三十八条 董事会秘书的主要职责是：
（一）负责公司和相关当事人之间的沟通和联络，保证相关当事人可以随时与
其取得工作联系；
（二）负责处理公司信息披露事务，督促公司制定并执行信息披露管理制度和
重大信息的内部报告制度，促使公司和相关当事人依法履行信息披露义务，并按照
有关规定向有关部门办理定期报告和临时报告的披露工作；
（三）协调公司与投资者之间的关系，接待投资者来访，回答投资者咨询，向
投资者提供公司披露的资料；通过多种形式主动加强与股东特别是社会公众股股东
的沟通与交流，建立健全投资者关系管理制度；
（四）按照法定程序筹备股东大会和董事会会议，准备和提交有关会议文件和
资料；
（五）参加董事会会议，制作会议记录；
（六）负责与公司信息披露有关的保密工作，制订保密措施，促使董事、监事
和其他高级管理人员以及相关知情人员在信息披露前保守秘密，并在内幕信息泄露
时及时采取补救措施，同时向有关主管部门报告；
（七）负责保管公司股东名册、董事名册、大股东及董事、监事和高级管理人
员持有公司股票的资料，以及股东大会、董事会会议文件和会议记录等；
（八）协助董事、监事和其他高级管理人员了解信息披露相关法律、法规、规
章、上市规则、证券交易所其他规定和本章程中关于其法律责任的内容；
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河北建新化工股份有限公司章程
（九）促使董事会依法行使职权；在董事会拟作出的决议违反法律、法规、规
章、证券交易所上市规则、证券交易所其他规定或者本章程时,应当提醒与会董事，
并提请列席会议的监事就此发表意见；如果董事会坚持做出上述决议，董事会秘书
应将有关监事和其个人的意见记载于会议记录；
（十）《公司法》、证券交易所及本章程要求履行的其他职责。
第一百三十九条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、监事、
其他高级管理人员和相关工作人员应当支持、配合董事会秘书的工作。
董事会秘书为履行职责，有权了解公司的财务和经营情况，参加涉及信息披露
的有关会议，查阅涉及信息披露的所有文件，并要求公司有关部门和人员及时提供
相关资料和信息。
董事会秘书在履行职责的过程中受到不当妨碍和严重阻挠时，可以直接向有关
主管部门报告。
第一百四十条 董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或者解聘。董事兼任
董事会秘书的，如某一行为需由董事、董事会秘书分别做出时，则该兼任董事及公
司董事会秘书的人不得以双重身份做出。
第一百四十一条 公司解聘董事会秘书应当有充分的理由，不得无故将其解
聘。
董事会秘书被解聘或者辞职时，公司应当按规定及时报告、说明原因并办理信
息披露。董事会秘书有权就被公司不当解聘或者与辞职有关的情况，向证券交易所
提交个人陈述报告。
第一百四十二条 公司应当在原任董事会秘书离职后三个月内聘任董事会秘
书。
第一百四十三条 董事会秘书空缺期间，公司应当及时指定一名董事或者高级
管理人员代行董事会秘书的职责，同时尽快确定董事会秘书的人选。公司指定代行
董事会秘书职责的人员之前，由董事长代行董事会秘书职责。
董事会秘书空缺时间超过三个月的，董事长应当代行董事会秘书职责，直至公
司聘任新的董事会秘书。
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河北建新化工股份有限公司章程
第一百四十四条 公司董事会在聘任董事会秘书的同时，还应当聘任证券事务
代表，协助董事会秘书履行职责；在董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表
行使其权利并履行其职责。在此期间，并不当然免除董事会秘书所应负有的责任。
第七章 监事会
第一节 监事
第一百四十五条 监事由股东代表和公司职工代表担任。公司职工代表担任的
监事不得少于监事人数的三分之一。监事应具有法律、会计等方面的专业知识或工
作经验。
第一百四十六条 本章程第九十六条第一款规定的不得担任董事的情形，同时
适用于监事。董事、总经理和其他高级管理人员不得兼任监事。最近两年内曾担任
过公司董事或者高级管理人员的监事人数不得超过公司监事总数的二分之一。
第一百四十七条 监事应当遵守法律、行政法规和本章程的规定，对公司负有
忠实义务和勤勉义务，不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得泄露公司秘
密，不得侵占公司的财产。
第一百四十八条 监事每届任期三年。监事任期届满，连选可以连任。
监事任期届满未及时改选，或者监事在任期内辞职导致监事会成员低于法定人
数的，在改选出的监事就任前，原监事仍应当依照法律、行政法规和本章程的规定，
履行监事职务。
第一百四十九条 监事连续两次不能亲自出席监事会会议的，视为不能履行
职责，股东大会或职工代表大会应当予以撤换。
监事可以在任期届满以前提出辞职，本章程有关董事辞职的规定，适用于监事。
监事辞职后三年内，公司拟再次聘任其担任本公司董事、监事和高级管理人员
的，公司应当提前五个交易日将聘任理由、上述人员辞职后买卖公司股票等情况书
面报告证券交易所。
证券交易所对其相关监事的任职资格提出异议的，公司不得将其作为监事候选
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河北建新化工股份有限公司章程
人提交股东大会表决。
第一百五十条 监事可以列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询或者
建议。
监事应当保证公司披露的信息真实、准确、完整。
第一百五十一条 监事不得利用其关联关系损害公司利益，若给公司造成损失
的，应当承担赔偿责任。
第一百五十二条 监事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本章
程的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
第二节 监事会
第一百五十三条 公司设监事会。监事会由三名监事组成，设监事会主席一人。
监事会主席由全体监事过半数选举产生。监事会主席召集和主持监事会会议。监事
会主席不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上监事共同推举一名监事召集和
主持监事会会议。
监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不
低于三分之一。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者
其他形式民主选举产生。
第一百五十四条 监事会行使下列职权：
（一）应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见；
（二）检查公司的财务；
（三）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行
政法规、本章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；
（四）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求其予以纠正；
（五）提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主持
股东大会职责时召集和主持股东大会；
（六）向股东大会提出提案；
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河北建新化工股份有限公司章程
（七）依照《公司法》第一百五十一条的规定，对董事、高级管理人员提起诉
讼；
（八）发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务
所、律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担；
（九）列席董事会会议；
（十） 拟定并向股东大会提交关于监事履行职责情况、绩效评价及其薪酬情
况的报告；
（十一） 对公司变更募集资金投资项目发表意见；
（十二） 对董事会针对会计师事务所出具的非标准无保留审计意见的专项说
明发表意见并形成决议；
（十三）本章程规定或股东大会授予的其他职权。
公司应采取有效措施保障监事的知情权，为监事正常履行职责提供必要的协
助，任何人不得干预、阻挠。
第一百五十五条 监事会可要求公司董事、总经理及其他高级管理人员、内部
及外部审计人员出席监事会会议，回答或说明所关注的问题。
第一百五十六条 监事会每六个月至少召开一次会议。监事可以提议召开临时
监事会会议。
监事会决议应当经半数以上监事通过。
第一百五十七条 监事会制订监事会议事规则，明确监事会的议事方式和表决
程序，以确保监事会的工作效率和科学决策。监事会议事规则作为本章程的附件，
由监事会拟定，股东大会批准。
监事会应当提出书面审核意见，说明董事会对定期报告的编制和审核程序是否
符合法律、行政法规、中国证监会和证券交易所的规定，报告的内容是否能够真实、
准确、完整地反映公司的实际情况。
第一百五十八条 监事会应当将所议事项的决定做成会议记录，监事会会议记录
应当真实、准确、完整，充分反映与会人员对所审议事项提出的意见，出席会议的
监事和记录人员应当在会议记录上签名。
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河北建新化工股份有限公司章程
监事有权要求在记录上对其在会议上的发言做出某种说明性记载。监事会会议
记录作为公司档案保存 10 年。
第一百五十九条 监事会会议通知包括以下内容：
（一）举行会议的日期、地点和会议期限；
（二）事由及议题；
（三）发出通知的日期。
第八章 财务会计制度、利润分配和审计
第一节 财务会计制度
第一百六十条 公司依照法律、行政法规和国家有关部门的规定，制定本公司
的财务会计制度。
第一百六十一条 公司在每一会计年度结束之日起四个月内编制年度财务会
计报告。上述财务会计报告按照有关法律、行政法规及部门规章的规定进行编制。
第一百六十二条 公司除法定的会计帐簿外，不另立会计帐簿。公司的资产，
不以任何个人名义开立帐户存储。
第一百六十三条 公司分配当年税后利润时，应当提取利润的百分之十列入公
司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的百分之五十以上的，可以
不再提取。
公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款规定提取法定公积
金之前，应当先用当年利润弥补亏损。
公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东大会决议，还可以从税后利润中
提取任意公积金。
公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，按照股东持有的股份比例分配，
但本章程规定不按持股比例分配的除外。
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河北建新化工股份有限公司章程
股东大会违反前款规定，在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配利
润的，股东必须将违反规定分配的利润退还公司。
公司持有的本公司股份不参与分配利润。
第一百六十四条 公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者
转为增加公司资本。但是，资本公积金将不用于弥补公司的亏损。
法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金将不少于转增前公司注册资本的
百分之二十五。
第一百六十五条 公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会须在
股东大会召开后 2 个月内完成股利（或股份）的派发事项。
第一百六十六条 公司的利润分配政策为：
（一） 利润分配原则
公司应重视对投资者的合理投资回报，保持利润分配政策的连续性和稳定性，
同时兼顾公司的实际经营情况及公司的远期战略发展目标，不得超过累计可供分配
利润的范围，不得影响公司的持续经营，并符合法律、法规的相关规定。
（二）利润分配形式
公司采取现金、股票股利或现金与股票股利相结合或者法律许可的其他方式分
配股利。公司优先采用现金分红的利润分配方式。
（三）利润分配的期间间隔和比例
在符合利润分配原则、保证公司正常经营和长远发展的前提下，在满足现金分
红条件时，公司原则上每年度进行一次现金分红。公司董事会也可以根据公司盈利
情况及资金需求状况提议公司进行中期现金分红。公司每年以现金方式分配的利润
不少于当年实现的可分配利润的 10%，或连续三年以现金方式累计分配的利润不少
于该三年实现的年均可分配利润的 30%。
公司董事会应当兼顾综合考虑公司行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利
水平以及是否有重大资金支出安排等因素，区分情形并按照公司章程规定的程序，
提出差异化的现金分红政策：
1、公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金
分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 80%；
2、公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金
分红在本次利润分配中所占比例 最低应达到 40%；
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河北建新化工股份有限公司章程
3、公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金
分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20%；
公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，可以按照前项规定处理。
（四）利润分配条件
1、现金分红的条件：
（1）公司该年度或半年度实现的可分配利润（即公司弥补亏损、提取公积金
后所余的税后利润）为正值，且现金流充裕，实施现金分红不会影响公司后续持续
经营；
（2）公司累计可供分配利润为正值；
（3）审计机构对公司该年度财务报告出具标准无保留意见审计报告；
（4）公司未来十二个月内无重大对外投资计划或重大现金支出（募集资金项
目除外）。
重大对外投资计划或重大现金支出是指：公司未来十二个月内拟对外投资、收
购资产或者购买设备的累计支出达到或者超过公司最近一期经审计总资产的 30%。
2、股票股利分配条件：
在优先保障现金分红的基础上，在保证公司股本规模及股权结构合理的前提
下，公司可以在提出现金股利分配预案之外，提出并实施股票股利分配预案，由董
事会审议通过后，提交股东大会审议决定。
（五）利润分配的程序
公司每年利润分配预案由公司管理层、董事会根据公司盈利情况、资金供给需
求情况和股东回报规划提出建议和预案并经董事会审议通过后提请股东大会审议。
董事会拟定涉及现金分红的具体方案时，应当认真研究和论证公司现金分红的
时机、条件和最低比例等事宜，并通过多种渠道主动倾听公司股东特别是中小股东
意见和建议，及时答复中小股东的问题。
独立董事应当对利润分配预案发表明确的独立意见。
公司监事会应当对董事会和管理层执行公司利润分配政策和股东回报规划的
情况和决策程序进行监督。监事会应当对董事会制订或修改的利润分配预案进行审
43
河北建新化工股份有限公司章程
议。
公司根据生产经营情况、投资规划和长期发展的需要，需调整利润分配政策的，
应以股东权益保护为出发点，调整后的利润分配政策不得违反相关法律法规、规范
性文件及公司章程的规定；有关调整利润分配政策议案由董事会根据公司经营状况
和中国证监会的有关规定拟定，由独立董事、监事发表意见，经董事会审议后提交
股东大会批准，并经出席股东大会的股东所持表决权的三分之二以上通过；同时，
公司应当提供网络投票方式以方便中小股东参与股东大会表决。
（六）利润分配信息披露机制
1、公司应严格按照有关规定在定期报告中详细披露利润分配方案、公积金转
增股本方案，独立董事应当对此发表独立意见。
2、公司当年盈利，董事会未作出现金利润分配预案的，应征询监事会的意见，
并在定期报告中披露原因，还应说明未用于分红的资金留存公司的用途和使用计
划，并由独立董事发表独立意见。
（七）存在股东违规占用公司资金情况的，公司应当扣减该股东分配的现金红
利，以偿还其占用的资金。
第二节 内部审计
第一百六十七条 公司实行内部审计制度，配备专职审计人员，对公司财务收
支和经济活动进行内部审计监督。
第一百六十八条 审计部门的职责，应当经董事会批准后实施。审计部门负责
人向董事会负责并报告工作。审计部门负责人由董事会审计委员会提名，董事会任
免。
第三节 会计师事务所的聘任
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第一百六十九条 公司聘用取得“从事证券相关业务资格”的会计师事务所进
行会计报表审计，净资产验证及其他相关咨询服务等业务，聘期一年，可以续聘。
第一百七十条 公司聘用会计师事务所必须由股东大会决定，董事会不得在股
东大会决定前委任会计师事务所。
第一百七十一条 公司保证向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭
证、会计账簿、财务会计报告及其他会计资料，不得拒绝、隐匿、谎报。
第一百七十二条 会计师事务所的审计费用由股东大会决定。
第一百七十三条 公司解聘或续聘会计师事务所由股东大会作出决定。
第一百七十四条 公司解聘或不再续聘会计师事务所的，提前三十天事先通知
会计师事务所，公司股东大会就解聘会计师事务所进行表决时，允许会计师事务所
陈述意见。
会计师事务所提出辞聘的，应当向股东大会说明公司有无不当情形。
第九章 通知
第一节 通知
第一百七十五条 公司的通知以下列形式发出：
（一）以专人送出；
（二）以邮件方式送出；
（三）以公告方式进行；
（四）传真方式；
（五）本章程规定的其他形式。
第一百七十六条 公司发出的通知，以公告方式进行的，一经公告，视为所有
相关人员收到通知。
第一百七十七条 公司召开股东大会的会议通知，以本章程第一百七十四条规
定的方式中的一种或几种进行。
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第一百七十八条 公司召开董事会的会议通知，以本章程第一百七十四条规定
的方式中的一种或几种进行。
第一百七十九条 公司召开监事会的会议通知，以本章程第一百七十四条规定
的方式中的一种或几种进行。
第一百八十条 公司通知以专人送出的，由被送达人在送达回执上签名（或盖
章），被送达人签收日期为送达日期；公司通知以邮件送出的，自交付邮局之日起
第五个工作日为送达日期；公司通知以公告方式送出的，第一次公告刊登日为送达
日期；以传真方式送出的，以该传真进入被送达人指定接收系统的日期为送达日期。
第一百八十一条 因意外遗漏未向某有权得到通知的人送出会议通知或者该
等人没有收到会议通知，会议及会议做出的决议并不因此无效。
第二节 公告
第一百八十二条 公司应当在中国证监会或证券交易所制定的网站上刊登公
司公告和其他需要披露的信息。
第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清
算
第一节 合并、分立、增资和减资
第一百八十三条 公司合并可以采取吸收合并和新设合并两种形式。
一个公司吸收其他公司为吸收合并，被吸收的公司解散。两个以上公司合并设
立一个新的公司为新设合并，合并各方解散。
第一百八十四条 公司合并，应当由合并各方签订合并协议，并编制资产负债
表及财产清单。公司应当自做出合并决议之日起十日内通知债权人，并于三十日内
在本章程第一百八十二条规定的公司指定的披露信息的报纸上公告。债权人自接到
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通知书之日起三十日内，未接到通知书的自公告之日起四十五日内，可以要求公司
清偿债务或者提供相应的担保。
第一百八十五条 公司合并时，合并各方的债权、债务，由合并后存续的公司
或者新设的公司承继。
第一百八十六条 公司分立，其财产作相应的分割。
公司分立，应当编制资产负债表及财产清单。公司应当自做出分立决议之日起十
日内通知债权人，并于三十日内在本章程第一百八十二条规定的公司指定的披露信
息的媒体上公告。
第一百八十七条 公司分立前的债务由分立后的公司承担连带责任。但是，
公司在分立前与债权人就债务清偿达成的书面协议另有约定的除外。
第一百八十八条 公司需要减少注册资本时，必须编制资产负债表及财产清
单。
公司应当自做出减少注册资本决议之日起十日内通知债权人，并于三十日内在
本章程第一百八十二条规定的公司指定的披露信息的媒体上公告。债权人自接到通
知书之日起三十日内，未接到通知书的自公告之日起四十五日内，有权要求公司清
偿债务或者提供相应的担保。
公司减资后的注册资本将不低于法定的最低限额。
第一百八十九条 公司合并或者分立，登记事项发生变更的，应当依法向公司
登记机关办理变更登记；公司解散的，依法办理公司注销登记；设立新公司的，依
法办理公司设立登记。
公司增加或者减少注册资本，应当依法向公司登记机关办理变更登记。
第二节 解散和清算
第一百九十条 公司因下列原因解散：
（一）本章程规定的其他解散事由出现；
（二）股东大会决议解散；
（三）因公司合并或者分立需要解散；
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（四）依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销；
（五）公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通
过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权 10%以上的股东，可以请求人民
法院解散公司。
依据前款规定提议解散公司的股东，应先向公司股东大会提出关于请求人民法
院解散公司的议案并向股东大会提交关于“公司经营管理发生严重困难，继续存续
会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决的”书面证明文件及相关资料；
提议股东在经股东大会就该议案审议通过后向人民法院请求解散公司。
第一百九十一条 公司有本章程第一百九十条第（一）项情形的，可以通过修
改本章程而存续。
依照前款规定修改本章程，须经出席股东大会会议的股东所持表决权的三分之
二以上通过。
第一百九十二条 公司因有本章程第一百九十条第（一）项、第（二）项、第
（四）项、第（五）项规定情形而解散的，应当在解散事由出现之日起十五日内成
立清算组，开始清算。清算组由董事或者股东大会确定的人员组成。逾期不成立清
算组进行清算的，债权人可以申请人民法院指定有关人员组成清算组进行清算。
第一百九十三条 清算组在清算期间行使下列职权：
（一）通知、公告债权人；
（二）清理公司财产、编制资产负债表和财产清单；
（三）处理与清算有关的公司未了结的业务；
（四）清缴所欠税款以及清算过程中产生的税款；
（五）清理债权、债务；
（六）处理公司清偿债务后的剩余财产；
（七）代表公司参与民事诉讼活动。
第一百九十四条 清算组应当自成立之日起十日内通知债权人，并于六十日内
在本章程第一百八十二条规定的公司指定的披露信息的报纸上公告。债权人应当自
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接到通知书之日起三十日内，未接到通知书的自公告之日起四十五日内，向清算组
申报其债权。
债权人申报债权，应当说明债权的有关事项，并提供证明材料。清算组应当对
债权进行登记。在申报债权期间，清算组不得对债权人进行清偿。
第一百九十五条 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后，应
当制定清算方案，并报股东大会或者人民法院确认。
公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金，缴
纳所欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，公司按照股东持有的股份比例分配。
清算期间，公司存续，但不能开展与清算无关的经营活动。公司财产在未按前
款规定清偿前，将不会分配给股东。
第一百九十六条 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后，发
现公司财产不足清偿债务的，应当依法向人民法院申请宣告破产。
公司经人民法院裁定宣告破产后，清算组应当将清算事务移交给人民法院。
第一百九十七条 公司清算结束后，清算组应当制作清算报告，报股东大会或
者人民法院确认，并报送公司登记机关，申请注销公司登记，公告公司终止。
第一百九十八条 清算组成员应当忠于职守，依法履行清算义务。
清算组成员不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司财产。
清算组成员因故意或者重大过失，给公司或者债权人造成损失的，应当承担赔
偿责任。
第一百九十九条 公司被依法宣告破产的，依照有关企业破产的法律实施破产
清算。
第十一章 修改章程
第二百条 有下列情形之一的，公司应当修改本章程：
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（一）《公司法》或有关法律、行政法规修改后，章程规定的事项与修改后的
法律、行政法规的规定相抵触；
（二）公司的情况发生变化，与章程记载的事项不一致；
（三）股东大会决定修改章程。
第二百零一条 股东大会决议通过的章程修改事项应经主管机关审批的，须报
原审批的主管机关批准；涉及公司登记事项的，依法办理变更登记。
第二百零二条 董事会依照股东大会修改章程的决议和有关主管机关的审批意
见修改本章程。
第二百零三条 章程修改事项属于法律、法规要求披露的信息，按规定予以公
告。
第十二章 附 则
第二百零四条 释义
（一）控股股东，是指其持有的股份占公司股本总额百分之五十以上的股东；
持有股份的比例虽然不足百分之五十，但依其持有的股份所享有的表决权已足以对
股东大会的决议产生重大影响的股东。
（二）实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他
安排，能够实际支配公司行为的人。
（三）关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人
员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关
系。但是，国家控股的企业之间不仅因为同受国家控股而具有关联关系。
第二百零五条 董事会可依照章程的规定，制订章程细则。章程细则不得与章
程的规定相抵触。
第二百零六条 本章程以中文书写，其他任何语种或不同版本的公司章程与本
章程有歧义时，以在沧州市工商行政管理局最近一次核准登记后的中文版公司章程
为准。
第二百零七条 本章程所称“以上”、“以内”、“以下”都含本数；“不满”、“以
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外”、“低于”、“多于”不含本数。
第二百零八条 本章程由公司董事会负责解释。
第二百零九条 本章程附件包括股东大会议事规则、董事会议事规则和监事会
议事规则。
第二百一十条 本章程自公司股东大会审议通过之日起施行。
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