河北建新化工股份有限公司
                独立董事 2019 年度述职报告
                               （李胜楠）



各位股东及股东代表：
    本人作为河北建新化工股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在
2019 年度严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事
制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《关于
加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《公司章程》、公司《独立董事工
作细则》等相关法律、法规、规章的规定和要求履行独立董事的职务，认真行使
公司所赋予的权利，及时了解公司的生产经营信息，全面关注公司的发展状况，
积极出席公司 2019 年召开的相关会议，对公司董事会审议的相关事项发表了独
立客观的意见，忠实履行职责，充分发挥独立董事的独立作用，维护了公司整体
利益，维护了全体股东尤其是中小股东的合法权益。根据中国证监会发布的《关
于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》和公司章程有关要求，现将 2019
年度履行独立董事职责情况向各位董事述职如下：
    一、2019 年度出席董事会及股东大会会议情况
    2019 年度公司共召开了 8 次董事会会议，我应出席会议 3 次，亲自出席 3
次； 2019 年度公司共召开了 3 次股东大会，我应出席会议 2 次，亲自出席 2 次。
    2019 年度本着勤勉务实和诚信负责的原则，所有议案经过客观谨慎的思考，
我均投了赞成票，没有投反对票和弃权票。在召开会议之前，获取做出决议所需
要的资料和信息，在会议上，我认真审议每个议案，积极参与讨论并提出合理化
建议，为会议做出科学决策起到了积极的作用。
    二、发表独立意见的情况
    （一）2019 年 12 月 6 日，基于独立判断的立场，对公司第四届董事会第二
十一次会议相关事项发表如下独立意见：
    1、关于公司董事会换届暨选举第五届董事会董事候选人的独立意见
    根据《公司法》、《公司章程》的有关规定，公司第四届董事会任期将于
2019 年 12 月 27 日届满，经广泛征询意见，根据公司董事会提名，推荐朱守琛

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先生、陈学为先生、朱秀全先生、黄吉芬女士、朱泽瑞女士、徐光武先生为公司
第五届董事会非独立董事候选人；公司董事会提名，推荐马宁宁先生、李胜楠女
士、张先中为公司第五届董事会独立董事候选人。
    根据上述董事（其中三名独立董事）候选人的个人履历、工作业绩等情况，
并审阅相关独立董事候选人声明及提名人声明，未发现有《公司法》第 146 条规
定的情形，未发现其被中国证监会确定为市场禁入者；未发现上述三名独立董事
候选人有中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》第三项规
定的情形，三名独立董事候选人具有任职所要求的独立性。本次董事会换届选举
的提名程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，没有损害股东的权益。
    经核查，我们同意上述九名董事（其中三名独立董事）候选人的提名，并同
意将该议案提交公司 2019 年第二次临时股东大会审议。
    2、关于公司变更审计机构事前认可情况和独立意见
    经核查，中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、期货从业执业
资格，能够为公司提供真实公允的审计服务，满足公司财务审计工作的要求，该
事项不存在损害公司及全体股东利益的情况，同意变更其为公司 2019 年度财务
审计机构。同意将本议案提交公司第四届董事会第二十一次会议审议。
    经核查，公司拟变更 2019 年度审计机构事项的审议、表决程序符合有关法
律、法规和《公司章程》的规定；中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）具备
证券、期货从业执业资格，能够为公司提供真实公允的审计服务，满足公司财务
审计工作的要求，该事项不存在损害公司及全体股东利益的情况，同意聘任其为
公司 2019 年度财务审计机构，并提交股东大会审议。
    3、关于公司 2017 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分暂缓授予
的限制性股票第二个解除限售期可解除限售的独立意见
    公司层面 2018 年度业绩已达到考核目标，且暂缓授予的 3 名激励对象个人
考核结果均为优秀，根据《河北建新化工股份有限公司 2017 年股票期权与限制
性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）等规定的解
除限售条件，公司股权激励计划首次授予部分暂缓授予的限制性股票第二个解除
限售期解除限售所需满足的公司层面业绩考核条件、个人层面绩效考核条件均已
达成，且公司及激励对象均未发生《激励计划（草案）》中规定的不得解除限售


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的情形。
    本次解除限售符合《激励计划（草案）》中的有关规定，激励对象符合解除
限售的资格条件，其作为本次可解除限售的激励对象主体资格合法、有效，不存
在损害公司及全体股东利益的情形。上述议案的决策程序符合法律、行政法规及
《公司章程》的规定，会议程序合法、决议有效，符合公司及全体股东的利益。
    因此，我们一致同意公司为陈学为、朱秀全、高辉 3 名激励对象办理第二个
解除限售期的 23.25 万股限制性股票解除限售手续。
    （二）2019 年 12 月 18 日，基于独立判断的立场，对公司第四届董事会第
二十二次会议关于公司对外提供短期借款的独立意见：
    本次短期借款是沧州港务集团有限公司用于短期周转、生产经营需要，借款
利率公允，并按照有关规定履行了决策程序，符合相关法律法规及规范性文件的
要求。本次借款采取了相应的风险控制措施，风险可控，不会损害公司和中小股
东的利益。因此，同意本次对外短期借款事项。
    （三）2019 年 12 月 24 日，基于独立判断的立场，对公司第五届董事会第
一次会议关于聘任公司高级管理人员事项发表如下独立意见：
    1、同意聘任陈学为先生为公司总经理；聘任朱秀全先生、王吉文先生、徐
光武先生、宋国民先生副总经理；聘任高辉女士为公司财务总监；聘任朱秀全先
生为公司总工程师；聘任彭建民先生为公司董事会秘书。
    2、本次聘任是在充分了解被聘任人身份、学历、职业、专业素养等情况的
基础上进行的，并已征得被聘任人本人的同意。被聘任人具备担任公司高级管理
人员的资格和能力，不存在《公司法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范
运作指引》规定不得担任公司高级管理人员的情形。
    3、本次公司高级管理人员的聘任，符合《公司法》、《深圳证券交易所创
业板上市公司规范运作指引》和《公司章程》的有关规定，不存在损害公司及其
他股东利益的情况。
    三、任职董事会各专门委员会的工作情况
    本人于第四届董事会第二十一次会议被选举担任公司董事会审计委员会委
员及薪酬与考核委员会委员，并被选举为审计委员会主任委员。
    作为董事会审计委员会主任委员，董事会薪酬与考核委员会委员，本人严格


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按照有关规定，积极参与审计委员会、薪酬与考核委员会有关日常工作，做到勤
勉尽责。本报告期，本人对公司的内部审计、内部控制等事项进行了审阅，切实
履行独立董事的责任和义务，认真听取管理层对公司全年生产经营情况和重大事
项进展情况的汇报，了解、掌握审计工作安排及审计工作进展情况，仔细审阅相
关资料，并与审计会计师沟通，就审计过程中发现的问题进行有效沟通，勤勉尽
责充分发挥独立董事的监督作用，维护审计的独立性。作为薪酬与考核委员会委
员，本人与其他委员一同认真研究公司考核机制，制定相应的薪酬机制体系。
    四、对公司进行现场调查的情况
    2019 年度当选公司独立董事前后，本人对公司进行了现场参观、考察，与
公司其他董事、监事和高级管理人员进行了充分沟通，多方面了解公司的生产经
营、内部控制和财务状况等，对公司的经营管理提出了积极建议，与公司其他其
他董事、监事和高级管理人员及相关负责人保持了密切的联系。
    五、保护投资者权益方面所做的工作
    1、信息披露。督促公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、
《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规和《信息披露管
理制度》的要求完善公司信息披露管理制度，要求公司严格执行信息披露的有关
规定，保证公司信息披露的真实、准确、完整、及时、公正。
    2、保护投资者合法权益。严格按照《公司章程》、《独立董事工作制度》
等有关要求，认真学习相关法律法规及其他规章制度，加深对相关法规的认识和
理解，不断提高自身的履职能力，为公司董事会的科学决策和风险防控提供更好
的意见和建议，促进公司保持规范运作关注公司在媒体和网络上披露的重要信
息，保持与公司管理层的及时沟通。
    3、公司治理及经营管理。根据相关规定和要求，对该项工作及其开展情况
进行有效监督，对每次董事会审议的议案和有关材料进行了认真审核，独立、审
慎地行使了表决权；为深入了解公司经营、管理和内部控制等制度的完善及执行
情况，查阅有关资料，并与大家进行了讨论。
    六、培训和学习情况
    2019 年本人参加了深圳证券交易所举办的第 107 期上市公司独立董事培训
班，并取得的《独立董事资格证书》。本人任职独立董事以来，更加注重学习最


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新的法律、法规和各项规章制度，加深对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治
理结构和保护社会公众股股东权益等相关法规的认识和理解，积极参加公司以各
种方式组织的相关培训，更全面地了解上市公司管理的各项制度，不断提高自己
的履职能力，形成自觉保护社会公众股股东权益的思想意识，为公司的科学决策
和风险防范提供更好的意见和建议，并促进公司进一步规范运作。
    七、其他工作
    1、报告期内，本人没有对本年度的董事会议案及非董事会议案的其他事项
提出异议；
    2、报告期内，本人没有提议召开董事会；
    3、报告期内，本人没有提议更改公司审计机构；
    4、报告期内，本人没有提议独立聘请外部审计机构和咨询机构。
    公司 2019 年第二次临时股东大会本人被选举为第五届董事会独立董事。在
新的任期内，本人将忠实地履行自己的职责，勤勉尽职，积极参与公司重大事项
的决策，为公司的健康发展建言献策，利用自己的专业知识和经验为公司发展提
供更多有建设性的建议，为董事会的科学决策提供参考意见。


                                       独立董事：李胜楠




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