河北建新化工股份有限公司

  独立董事关于第五届董事会第七次会议相关事项的独立意见


    根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所

创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上

市公司股权激励管理办法》以下简称 “《管理办法》”）、河北建新化工股份

有限公司（以下简称“公司”）《独立董事工作细则》和《公司章程》的有关规

定，我们作为公司的独立董事，对公司第五届董事会第七次会议相关事项进行了

认真审议，并发表如下独立意见：

    一、公司独立董事关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担

保情况的独立意见

    经核查，我们认为：

    1、报告期内，公司不存在控股股东、实际控制人及其他关联方占用公司资

金的情况。公司也不存在以前年度发生并累积至 2020 年 6 月 30 日的控股股东、

实际控制人及其他关联方占用公司资金的情况。

    2、报告期内，公司不存在为控股股东、实际控制人及其他关联方、任何法

人单位或个人提供担保的情形。公司也不存在以前年度发生并累积至 2020 年 6

月 30 日的对外担保情形。

    二、公司独立董事关于2020年半年度募集资金存放与使用情况的独立意见

    经核查，2020 年半年度公司募集资金的存放和使用符合中国证监会、深圳

证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，不存在违规存放和使

用募集资金的情形。

    三、关于公司2017年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分第三个

行权/解除限售期可行权/解除限售的独立意见

    公司层面 2019 年度业绩已达到考核目标，且授予的 107 名激励对象个人考

核结果均为优秀，根据《河北建新化工股份有限公司 2017 年股票期权与限制性
股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）等规定的行权

/解除限售条件，公司股权激励计划首次授予的股票期权/限制性股票第三个行权

/解除限售期的行权/解除限售所需满足的公司层面业绩考核条件、个人层面绩效

考核条件均已达成，且公司及激励对象均未发生《激励计划（草案）》中规定的

不得行权/解除限售的情形。激励对象符合行权/解除限售的资格条件，其作为本

次可行权/解除限售的激励对象主体资格合法、有效，会议表决程序合法合规，

不存在损害公司及全体股东利益的情形。

    因此，我们一致同意公司为 101 名激励对象办理第三个行权期的 136.3 万份

股票期权的行权手续，6 名激励对象办理第三个解除限售期的 33 万股限制性股

票的的解除限售手续。

       四、关于注销部分股票期权的独立意见

    经核查，公司股权激励计划 1 名激励对象因离职导致其无法满足成为激励对

象的条件，本次注销部分股票期权的事宜符合《管理办法》、《激励计划（草案）》

等关于股权激励计划所涉相关权益注销的规定。表决程序合法合规，不存在损害

公司及全体股东利益的情形。因此，我们一致同意本次注销部分股票期权事项。

       五、关于调整限制性股票回购价格的独立意见

    经核查，公司股权激励计划限制股票授予完成后，分别实施了 2017 年度、

2018 年度、2019 年度三次权益分派。对限制性股票回购价格进行调整符合《管

理办法》、《激励计划（草案）》的相关规定。表决程序合法合规，不存在损害

公司及全体股东利益的情形。

    因此，我们一致同意将尚未解除限售的限制性股票回购价格调整为 2.53 元/

股。

       六、关于回购注销部分限制性股票的独立意见

    经核查，公司股权激励计划 1 名激励对象因离职导致其无法满足成为激励对

象的条件，本次回购注销部分限制性股票的事宜符合《管理办法》、《激励计划

（草案）》等关于股权激励计划所涉相关权益注销的规定。表决程序合法合规，
不存在损害公司及全体股东利益的情形。因此，我们一致同意本次回购注销部分

限制性股票事项。



    （以下无正文）
    （此页无正文，为《河北建新化工股份有限公司独立董事关于第五届董事
会第七次会议相关事项的独立意见》之签字页）




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         马宁宁                   李胜楠                   张先中




                                             二〇二〇年八月二十五日