河北建新化工股份有限公司独立董事
    关于第五届董事会第十二次会议相关事项的独立意见


    根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创

业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公

司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及河北建新

化工股份有限公司（以下简称“公司”）《独立董事工作细则》等法律法规、规章

制度的有关规定，作为公司的独立董事，对公司第五届董事会第十二次会议相关

事项发表如下独立意见：

    一、关于公司2020年度利润分配预案的独立意见

    针对公司董事会提出的利润分配预案，我们听取了董事会关于本次利润分配

预案制定原因，收到并查阅了本次利润分配预案的相关材料。

    经核查，公司近三年每年以现金方式分配的利润不少于当年实现的可分配利

润的10%，2020年度利润分配的预案符合《公司法》、《公司章程》等相关规定，

符合公司当前的实际情况，2020年度未分配的利润将用于公司未来发展所需流动

资金，此预案有利于公司的持续稳定健康发展，不存在损害中小股东利益的情形。

    二、关于公司2020年度募集资金存放与使用情况的独立意见

    经核查，公司募集资金2020年度的存放和使用符合中国证监会、深圳证券交

易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，符合公司《募集资金管理制

度》。在2020年度，公司制定的超募资金使用计划与公司募集资金投资项目的实

施不相抵触，不影响公司募集资金投资项目的正常实施，不存在变相改变募集资

金用途和损害股东利益的情况。认为公司2020年度不存在募集资金存放和使用违

规的情形。

    三、关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的独立意见

    经核查：公司目前经营情况良好，财务状况稳健，资金充裕，为提高公司资

金使用效率，在保障公司主营业务正常经营和资金安全的情况下，使用不超过人

民币60,000万元的闲置自有资金购买安全性高、流动性好的理财产品，有利于在
控制风险前提下提高公司资金的使用效率，增加公司资金收益，不会对公司经营

活动造成不利影响，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。

该事项决策程序合法、合规，同意公司2021年度使用不超过人民币60,000万元闲

置自有资金购买安全性高、流动性好的理财产品。

    四、关于公司 2020 年内部控制自我评价报告的独立意见

    经核查，报告期内公司已建立了较为完善、合规、有效的内部控制体系，并

能够结合公司自身的经营特点和发展情况持续改善和优化。在公司管理中，公司

按照国家有关法律法规和证券监管部门的要求，建立了相应的法人治理结构，使

公司内部控制管理体系能够得到有效执行。我们认为：

    公司2020年内部控制自我评价报告真实、客观、完整地反映了公司内部控制

制度的建设及运行情况。公司的法人治理、生产经营、信息披露和重大事项等活

动均能够严格按照公司各项内控制度的规定进行，并且对各环节可能存在的内外

部风险进行了合理控制，因此，公司的内部控制是有效的。

    五、关于公司控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的

独立意见

    根据《公司法》、《证券法》等有关法律法规及《公司章程》、公司《对外担

保管理办法》等相关规章制度，本着对公司及全体股东负责和实事求是的态度，

我们作为公司独立董事对公司控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担

保情况进行了认真核查，我们认为：

    1、公司已制定《对外担保管理办法》，并能够认真贯彻执行有关规定，严格

控制对外担保风险和关联方占用资金风险；

    2、2020 年公司不存在为控股股东、实际控制人及其控制的其他企业等关联

方或个人提供担保的情况；

    3、截至 2020 年 12 月 31 日，公司不存在控股股东及其他关联方占用公司资

金的情况。

    六、关于公司2020年度关联交易事项的独立意见

    经核查：公司2020年度未发生重大关联交易行为。发生的关联交易决策程序
符合有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，定价公允，属于与日

常经营相关的持续性事项，符合公司实际生产经营需要，不存在任何内部交易，

不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的行为。

    七、关于续聘公司 2021 年年度审计机构的事前认可意见和独立意见

    公司独立董事对拟续聘中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司

2021年度审计机构发表事前认可意见如下：经核查，中审众环会计师事务所（特

殊普通合伙）具备证券、期货从业执业资格，能够为公司提供真实公允的审计服

务，满足公司财务审计工作的要求，该事项不存在损害公司及全体股东利益的情

况，同意续聘其为公司2021年度财务审计机构，并提交公司董事会审议。

    公司独立董事对拟续聘中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司

2021年度审计机构发表独立意见如下：公司续聘2021年度财务审计机构事项的审

议、表决程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定；中审众环会计师事务

所（特殊普通合伙）在执业过程中坚持独立审计原则，能按时为公司出具各项专

业报告且报告内容客观、公正，能够满足公司2021年度财务审计的工作要求，该

事项不存在损害公司及全体股东利益的情况，同意聘任其为公司2021年度财务审

计机构，并提交股东大会审议。

    八、关于《公司未来三年（2021年-2023年）股东回报规划》的独立意见

    公司按照相关规定，制定了《公司未来三年（2021年-2023年）股东回报规

划》，综合考虑了公司现状、业务发展需要和股东回报等因素。公司本次制定的

股东回报规划充分重视投资者特别是中小投资者的合理要求和意见，能实现对投

资者的合理投资回报并兼顾公司的可持续性发展。我们同意《公司未来三年（2021

年-2023年）股东回报规划》的内容。



（以下无正文）
   （此页无正文，为河北建新化工股份有限公司独立董事关于第五届董事会

第十二次会议相关事项的独立意见之签字页）




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         马宁宁                 李胜楠                   张先中




                                              河北建新化工股份有限公司

                                              二○二一年四月十三日