证券代码：300107            证券简称：建新股份           公告编号：2022-23



                     河北建新化工股份有限公司
               独立董事公开征集委托投票权报告书
      本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，不存在虚假
  记载、误导性陈述或重大遗漏。




    根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司股权激
励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）的有关规定，河北建新化工股份有限
公司（以下简称“公司”）独立董事张先中受其他独立董事的委托作为征集人，就
公司拟于 2022 年 7 月 1 日召开的 2022 年第一次临时股东大会中审议的公司 2022
年股票期权与限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）相关议案向公司全
体股东征集委托投票权。
    中国证监会、深圳证券交易所及其他政府部门未对本报告书所述内容真实性、
准确性和完整性发表任何意见，对本报告书的内容不负有任何责任，任何与之相反
的声明均属虚假不实陈述。
    一、征集人声明
    本人张先中作为征集人，仅对公司拟召开的 2022 年第一次临时股东大会中审
议的公司 2022 年股票期权与限制性股票激励计划相关议案征集股东委托投票权而
制作并签署本报告书。征集人保证本征集报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重
大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担单独和连带的法律责任；保证不会利
用本次征集投票权从事内幕交易、操纵市场等证券欺诈活动。
    本次征集委托投票权行动以无偿方式公开进行，本报告书在中国证监会指定的
信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上公告。本次征集行动完全基于
征集人作为独立董事的职责，所发布信息未有虚假、误导性陈述。
    征集人本次征集投票权已获得公司其他独立董事同意，征集人已签署本报告书，
本报告书的履行不会违反法律法规、《公司章程》或公司内部制度中的任何条款或
与之产生冲突。本报告书仅供征集人本次征集投票权之目的使用，不得用于其他任
何目的。
   二、公司基本情况及本次征集事项
   1、基本情况
   （1）中文名称：河北建新化工股份有限公司
   （2）英文名称：Hebei Jianxin Chemical Co., Ltd.
   （3）设立日期：2003 年 06 月 27 日
   （4）注册地址：河北省沧州临港化工园区(中捷农场)
   （5）股票上市时间：2010 年 08 月 20 日
   （6）公司股票上市交易所：深圳证券交易所
   （7）股票简称：建新股份
   （8）股票代码：300107
   （9）法定代表人：朱守琛
   （10）董事会秘书：李丽
   （11）公司办公地址：河北省沧州市清池南大道建新大厦 8 楼
   （12）邮政编码：061000
   （13）联系电话：86-317-3598366
   （14）传真：86-317-3598366
   （15）互联网地址：www.jianxinchemical.com
   （16）电子信箱：terence@jianxinchemical.com
   2、征集事项
   由征集人针对 2022 年第一次临时股东大会中审议的以下议案向公司全体股东
公开征集委托投票权：
   议案一：《关于公司<2022 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其
摘要的议案》；
   议案二：《关于公司<2022 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办
法>的议案》；
   议案三：《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2022 年股票期权与限制性
股票激励计划相关事宜的议案》。
   三、本次股东大会基本情况
   关于本次股东大会召开的详细情况，具体内容详见中国证监会指定的信息披露
网站（http://www.cninfo.com.cn）所披露的《河北建新化工股份有限公司关于召开
2022 年第一次临时股东大会的通知》。
    四、征集人基本情况
   1、本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事张先中，其基本情况如下：
    张先中先生，48岁，中国国籍，无永久境外居留权，法学硕士、经济学博士研
究生。2013年10月至今在北京安杰律师事务所任合伙人。2019年12月24日至今任公
司独立董事。
    张先中先生未持有公司股份，不存在《中华人民共和国公司法》、《建新股份
股份公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形。
    2、截止本公告披露日，征集人未持有公司股份，未因证券违法行为受到处罚，
未涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或仲裁。
    3、征集人与其主要直系亲属未就本公司股权有关事项达成任何协议或安排；
其作为公司独立董事，与本公司董事、监事、高级管理人员、持股5%以上股东、实
际控制人及其关联人之间不存在关联关系，征集人与本次征集表决权涉及的提案之
间不存在任何利害关系。
    4、征集人的主体资格符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公
司章程》等的规定。
    五、征集人对征集事项的投票
    为了进一步建立、健全公司长效激励与约束机制，吸引和留住优秀人才，扩大
激励对象覆盖面，强化激励效果，促进公司长期稳定发展，公司根据《中华人民共
和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证
券交易所创业板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》《深圳证券交易所创业板上
市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等有关法律、法规和规范性文件以及《公
司章程》的拟定了公司《2022 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》及其
摘要。
    征集人作为本公司的独立董事，出席了公司于 2022 年 6 月 13 日召开的第五届
董事会第十九次会议，并且对《关于公司<2022 年股票期权与限制性股票激励计划
（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2022 年股票期权与限制性股票激励计
划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2022
年股票期权与限制性股票激励计划相关事宜的议案》投了赞成票。
    六、征集方案
    征集人依据我国现行法律、法规、规范性文件以及公司章程规定制定了本次征
集投票权方案，其具体内容如下：
    （一）征集对象：截止 2022 年 6 月 24 日交易结束后，在中国证券登记结算有
限责任公司深圳分公司登记在册并办理了出席会议登记手续的公司股东。
    （二）征集起止时间：2022 年 6 月 27 日-2022 年 6 月 29 日（上午 9:30-11:30，
下午 13:30-17:30）。
    （三）征集方式：采用公开方式在中国证监会指定的信息披露媒体巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）上发布公告进行委托投票权征集行动。
    （四）征集程序和步骤
    第一步：征集对象决定委托征集人投票的，其应按本报告附件确定的格式和内
容逐项填写《河北建新化工股份有限公司独立董事公开征集委托投票权授权委托书》
（以下简称“授权委托书”）。
    第二步：委托投票股东向征集人委托的公司证券部提交本人签署的授权委托书
及其他相关文件；本次征集委托投票权由公司证券部签收授权委托书及其他相关文
件：
    1、委托投票股东为法人股东的，其应提交法人营业执照复印件、法定代表人
身份证明原件、授权委托书原件、股东账户卡；法人股东按本条规定的所有文件应
由法定代表人逐页签字并加盖股东单位公章；
    2、委托投票股东为个人股东的，其应提交本人身份证复印件、授权委托书原
件、股东账户卡；
    3、授权委托书为股东授权他人签署的，该授权委托书应当经公证机关公证，
并将公证书连同授权委托书原件一并提交；由股东本人或股东单位法定代表人签署
的授权委托书不需要公证；
    第三步：委托投票股东按上述第二步要求备妥相关文件后，应在征集时间内将
授权委托书及相关文件采取专人送达或挂号信函或特快专递方式并按本报告书指
定地址送达；采取挂号信或特快专递方式的，收到时间以公司证券部收到时间为准。
    委托投票股东送达授权委托书及相关文件的指定地址和收件人为：
    联系地址：河北省沧州市清池南大道建新大厦 7 楼证券部
    收件人：刘强
    邮编：061001
    联系电话：0317-3598366
   传真： 0317-3598366
    请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电话和联系人，
并在显著位置标明“独立董事公开征集委托投票权授权委托书”字样。
    第四步：由见证律师确认有效表决票。
    公司聘请的律师事务所见证律师将对法人股东和个人股东提交的前述所列示
的文件进行形式审核。经审核确认有效的授权委托将由见证律师提交征集人。
   （五）委托投票股东提交文件送达后，经审核全部满足以下条件的授权委托将
被确认为有效：
   1、已按本报告书征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定地点；
   2、在征集时间内提交授权委托书及相关文件；
   3、股东已按本报告书附件规定格式填写并签署授权委托书，且授权内容明确，
提交相关文件完整、有效；
   4、提交授权委托书及相关文件与股东名册记载内容相符。
   （六）股东将其对征集事项投票权重复授权委托给征集人，但其授权内容不相
同的，股东最后一次签署的授权委托书为有效，无法判断签署时间的，以最后收到
的授权委托书为有效。对同一事项不能多次进行投票。出现多次投票的（含现场投
票、委托投票、网络投票），以第一次投票结果为准。
   （七）股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，股东可以亲自或委托代理
人出席会议。
   （八）经确认有效的授权委托出现下列情形的，征集人可以按照以下办法处理：
   1、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，在现场会议登记时间截止之
前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托，则征集人将认定其对征集人的授权委
托自动失效；
   2、股东将征集事项投票权授权委托给征集人以外的其他人登记并出席会议，
且在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则征
集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；
   3、股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示，并在同意、
反对、弃权中选其一项，选择一项以上或未选择的，则征集人将认定其授权委托无
效。


   特此公告。
                                              征集人：张先中
                                              2022 年 6 月 15 日


   附件：独立董事公开征集委托投票权授权委托书
附件：

                       河北建新化工股份有限公司
              独立董事公开征集委托投票权授权委托书
      本人/本公司作为委托人确认，在签署本授权委托书前已认真阅读了征集人为
本次征集投票权制作并公告的《河北建新化工股份有限公司独立董事公开征集委托
投票权报告书的公告》全文、《河北建新化工股份有限公司关于召开公司 2022 年第
一次临时股东大会的通知》及其他相关文件，对本次征集投票权等相关情况已充分
了解。
      在现场会议报到登记之前，本人/本公司有权随时按独立董事公开征集委托投
票权报告书确定的程序撤回本授权委托书项下对征集人的授权委托，或对本授权委
托书内容进行修改。
      本人/本公司作为授权委托人，兹授权委托河北建新化工股份有限公司独立董
事张先中作为本人/本公司的代理人出席河北建新化工股份有限公司 2022 年第一
次临时股东大会，将本人/本公司所持河北建新化工股份有限公司全部股份对应的
表决权委托给张先中行使，并按本授权委托书指示对以下会议审议事项行使投票权。
      本人/本公司对本次征集投票权事项的投票意见：
 序号                          议案内容                         同意   反对   弃权
         《关于公司<2022 年股票期权与限制性股票激励计划（草
  1
         案）>及其摘要的议案》
         《关于公司<2022 年股票期权与限制性股票激励计划实施考
  2
         核管理办法>的议案》
         《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2022 年股票期权
  3
         与限制性股票激励计划相关事宜的议案》
      注：此委托书表决符号为“√”，请根据授权委托人的本人意见，对上述审议
项选择同意、反对或弃权并在相应表格内打勾，三者中只能选其一，选择超过一项
或未选择的，则视为授权委托人对审议事项投弃权票。授权委托书剪报、复印或按
以上格式自制均有效；单位委托须由单位法定代表人签字并加盖单位公章。
      受托人仅就股东大会部分提案征集表决权的，委托人应当同时明确对其他提案
的投票意见，受托人应当按委托人的意见代为表决。
      委托人委托表决权的股份数量以河北建新化工股份有限公司 2022 年第一次临
时股东大会的股权登记日即 2022 年 6 月 24 日持有的股票数量为准。
    委托人于受托人代为行使表决权之前撤销委托的，撤销后受托人不得代为行使
表决权。委托人未在受托人代为行使表决权之前撤销委托但出席股东大会并在受托
人代为行使表决权之前自主行使表决权的，视为已撤销表决权委托授权。


    委托人签名（盖章）：
    委托人身份证号码（法人股东营业执照号码）：
    委托人股东账号：
    委托人持有股份的性质：
    委托人持股数量：
    委托人持股比例：
    委托人联系电话：
    签署日期：
    本项授权的有效期限：自签署日至 2022 年第一次临时股东大会结束


    受托人姓名：
    受托人身份证号码：
    受托人股东账号：
    受托人持有股份的性质：
    受托人持股数量：
    受托人持股比例：
    受托人联系电话：