监事会议事规则

             浙江向日葵大健康科技股份有限公司

                           监事会议事规则

                             第一章      总则

    第一条 为规范浙江向日葵大健康科技股份有限公司（以下简称“公司”）监
事会的议事方法和程序，保证监事会工作效率，切实行使监事会的职权，发挥监
事会的监督作用，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）
《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称
“《创业板上市规则》”）《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》（以
下简称“《创业板规范指引》”）及其他有关法律、法规和规范性文件，以及《浙
江向日葵大健康科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，
特制定本规则。

                             第二章      监 事

    第二条 监事由股东代表和公司职工代表担任。公司职工代表担任的监事不
得少于监事人数的三分之一。
    第三条 凡有《公司章程》规定的关于不得担任董事的情形之一的，也不得
担任公司监事。董事、总经理和其他高级管理人员不得兼任监事。
    公司董事、高级管理人员及其配偶和直系亲属在公司董事、高级管理人员任
职期间不得担任公司监事。
    第四条 监事出现本规则第三条所列情形之一或者其他法律、行政法规、部
门规章、规范性文件和业务规则规定的不得担任监事情形的，相关监事应当在该
事实发生之日起一个月内离职。
    公司半数以上监事在任职期间出现依照本章规定应当离职情形的，经公司申
请并经深圳证券交易所（以下简称“深交所”）同意，相关监事离职期限可以适
当延长，但延长时间最长不得超过三个月。
    在离职生效之前，相关监事仍应当按照相关法律、行政法规、部门规章、规
范性文件、《创业板上市规则》、《创业板规范指引》、深交所其他规定和《公


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司章程》的规定继续履行职责，确保公司的正常运作。
       第五条 监事应当遵守法律、行政法规和《公司章程》，对公司负有忠实义
务和勤勉义务，不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产。
       第六条 监事每届任期三年。监事任期届满，连选可以连任。
    第七条 监事可以在任期届满以前提出辞职。监事辞职应当向监事会提交书
面辞职报告。除下列情形外，监事的辞职自辞职报告送达监事会时生效：
    （一）监事辞职导致监事会成员低于法定最低人数；
    （二）职工代表监事辞职导致职工代表监事人数少于监事会成员的三分之
一。
    在上述情形下，辞职报告应当在下任监事填补因其辞职产生的空缺后方能生
效。在辞职报告尚未生效之前，拟辞职监事仍应当按照相关法律、行政法规、部
门规章、规范性文件、《创业板上市规则》、《创业板规范指引》、深交所其他
规定和《公司章程》的规定继续履行职责。
    出现第一款情形的，公司应当在两个月内完成补选。
    监事应当在辞职报告中说明辞职时间、辞职原因、辞去的职务、辞职后是否
继续在上市公司及其控股子公司任职（如继续任职，说明继续任职的情况）等情
况。
       第八条 监事提出辞职或者任期届满，其对公司和股东负有的义务在其辞职
报告尚未生效或者生效后的合理期间内，以及任期结束后的合理期间内并不当然
解除，其对公司商业秘密保密的义务在其任职结束后仍然有效，直至该秘密成为
公开信息。其他义务的持续期间应当根据公平的原则决定，视事件发生与离任之
间时间的长短，以及与公司的关系在何种情况和条件下结束而定。
       第九条 监事的权利
    （一）经监事会委托，核查公司业务和财务状况，查阅簿册和文件，有权要
求董事及公司有关人员提供有关情况报告；
    （二）对董事会于每个会计年度所出具的各种会议文件进行检查审核，将其
意见制成报告书经监事会表决通过后向股东大会报告；
    （三）出席监事会会议，并行使表决权；
    （四）提议监事会召开临时会议；


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    （五）出席公司股东大会，列席公司董事会会议，并对董事会决议事项提出
质询或者建议；
    （六）根据《公司章程》的规定和监事会的委托，行使其他监督权。
    第十条 监事的义务
    （一）遵守法律、行政法规、《公司章程》的规定，履行诚信、忠实和勤勉
的义务；
    （二）不得利用在公司的地位和职权，为自己谋取私利，不得利用职权收受
贿赂或其他非法收入，不得侵占公司的财产；
    （三）除依照法律规定或经股东大会同意外，不得泄露公司的秘密；
    （四）执行公司职务时违反法律、行政法规或《公司章程》的规定，给公司
造成损害的，应当承担赔偿责任；
    （五）任期内不履行监督义务，致使公司利益、股东利益或者职工利益遭受
重大损害的，应当视其过错程度，分别依照有关法律、法规追究其责任；股东大
会或委派单位按规定的程序解除其监事职务。
    （六）按照相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《创业板上市规
则》、《创业板规范指引》以及深交所规定应该履行的其他义务。
    第十一条 监事应当对公司证券发行文件和定期报告签署书面确认意见，保
证公司及时、公平地披露信息，所披露的信息真实、准确、完整。监事无法保证
证券发行文件和定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异议的，应当在
书面确认意见中发表意见并陈述理由，公司应当披露。公司不予披露的，监事可
以直接申请披露。

                    第三章 监事会的组成及职权

    第十二条 公司设监事会，由三名监事组成，对股东大会负责，设监事会主
席一人。监事会主席由全体监事过半数选举产生。监事会主席召集和主持监事会
会议；监事会主席不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上监事共同推举一
名监事召集和主持监事会会议。
    监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例
不得低于 1/3。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或


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者其他形式民主选举产生。
    监事会在《公司法》、《公司章程》和股东大会赋予的职权范围内行使监督
职能。
    监事会的人员和结构应当确保监事会能够独立有效地履行对董事、高级管理
人员以及上市公司财务进行监督和检查等职责。
       第十三条 监事会依法独立行使监督职能，保障股东权益、公司利益和职工
的合法权益不受侵犯。
       第十四条 监事会行使下列职权：
    （一）应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见；
    （二）应当对内部控制自我评价报告发表意见；
    （三）检查公司财务；
    （四）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、
行政法规、《公司章程》或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建
议；
    （五）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管
理人员予以纠正；
    （六）提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主
持股东大会职责时召集和主持股东大会；
    （七）向股东大会提出提案；
    （八）依照《公司法》第一百五十一条的规定，对董事、高级管理人员提起
诉讼；
    （九）发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事
务所、律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担。

                        第四章 监事会主席的职权

       第十五条 监事会主席行使下列职权：
    （一）召集和主持监事会会议；
    （二）检查监事会决议的实施情况；
    （三）代表监事会向股东大会报告工作；


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    （四）当董事、总经理与公司发生诉讼时，可以由股东大会授权委托监事会
主席代表公司与董事、总经理进行诉讼。
    监事会主席不能履行职权时，应由半数以上监事共同推举一名监事代行其职
权、召集监事会。

                    第五章       监事会的议事程序

    第十六条 监事会每六个月至少召开一次会议，由监事会主席召集。
    监事会会议包括定期会议和临时会议。定期会议通知应于会议召开前 10 日
送达；临时会议通知应于会议召开前 5 日送达。
    会议通知通过直接送达、传真、电子邮件或者《公司章程》规定的其他方式，
提交全体监事。非直接送达的，还应当通过电话进行确认并做相应记录。
    情况紧急，需要尽快召开监事会临时会议的，可以随时通过口头或者电话等
方式发出会议通知，但召集人应当在会议上做出说明。
    第十七条 监事会书面会议通知应当至少包括以下内容：
    （一）会议的时间、地点；
    （二）拟审议的事项（会议提案）；
    （三）会议召集人和主持人、临时会议的提议人及其书面提议；
    （四）监事表决所必需的会议材料；
    （五）监事应当亲自出席会议的要求；
    （六）联系人和联系方式。
    口头会议通知至少应包括上述第（一）、（二）项内容，以及情况紧急需要
尽快召开监事会临时会议的说明。
    第十八条 监事会会议原则上应以现场方式召开。
    监事会会议可以通讯方式进行表决，但监事会召集人（会议主持人）应当向
与会监事说明具体的情况。在通讯表决时，监事应当将其对审议事项的书面意见
和投票意向在签字确认后传真至监事会。
    第十九条 监事应当出席监事会会议。因故不能出席的监事，可以事先提交
书面意见或书面表决，也可以书面委托其他监事代为出席监事会。
    委托书应当载明代理人的姓名、代理事项、权限和有效期限，并由委托人签


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名或盖章。代为出席会议的监事应当在授权范围内行使监事的权利。监事未出席
监事会会议，亦未委托代表出席的，视为放弃在该次会议上的投票权。
    第二十条 监事会会议应当由半数以上的监事出席方可举行。监事会会议以
举手表决方式或投票表决方式通过决议，每名监事享有一票表决权，监事会会议
决议需由半数以上的监事通过为有效。监事应当在监事会决议上签字。
    第二十一条 监事会认为必要时，可以邀请公司董事、总经理及其他高级管
理人员、内部及外部审计人员出席监事会会议，回答所关注的问题。
    第二十二条 监事会行使职权时，必要时可以聘请律师事务所、会计师事务
所等专业性机构给予帮助，由此发生的费用由公司承担。
    第二十三条 监事会会议应有记录，监事会会议记录应当真实、准确、完整，
充分反映与会人员对所审议事项提出的意见，出席会议的监事和记录人，应当在
会议记录上签名。监事会会议记录应当作为公司重要档案妥善保存，保存期限为
10 年以上。
    监事会指定一名人员为监事会会议记录员，与会监事应当对会议记录和决议
进行签字确认。监事对会议记录或者决议有不同意见的，可以在签字时作出书面
说明。
    监事不按前款规定进行签字确认，不对其不同意见做出书面说明、发表公开
声明的，视为完全同意会议记录和决议的内容。
    监事应对监事会决议承担责任。监事会决议违反法律、行政法规或《公司章
程》，致使公司遭受损失的，参与决议的监事对公司负赔偿责任。但经证明在表
决时曾表示异议并记载于会议记录的，该监事可以免除责任。
    第二十四条 监事会会议记录包括以下内容：
    （一）会议召开的日期、地点和召集人姓名；
    （二）出席监事的姓名以及受他人委托出席监事会的监事（代理人）姓名；
    （三）会议议程；
    （四）监事发言要点；
    （五）每一决议事项的表决方式和结果（表决结果应载明赞成、反对或弃权
的票数）。
    第二十五条 对监事会决议的执行情况，监事会主席可以组织监事进行自查，


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并可提出评价意见。
    第二十六条 监事会认为董事会会议决议违反法律、行政法规、《公司章程》
或损害公司和职工利益时，可作出决议，建议董事会复议这项决议。董事会不予
采纳或经复议仍维护原决议的，监事会有义务提议召开临时股东大会解决。
    第二十七条 监事会不能正常召开，或者决议效力存在争议的，公司应当及
时披露相关事项、争议各方的主张、公司现状等有助于投资者了解公司实际情况
的信息，以及律师出具的专项法律意见书。

                     第六章    监事会决议的实施

    第二十八条 监事应当督促有关人员落实监事会决议。监事会主席应当在以
后的监事会会议上通报已经形成的决议的执行情况。

                           第七章       附 则

    第二十九条 除非有特别说明，本规则所使用的术语与《公司章程》中该等
术语的含义相同。
    第三十条 本规则所称“以上”、“以下”、“内”均含本数；“超过”、
“不足”、“低于”、“多于”，均不含本数。
    第三十一条 本规则未尽事宜，依照国家有关法律、行政法规、规范性文件
以及《公司章程》的有关规定执行。本规则与法律、行政法规、规范性文件以及
《公司章程》相关规定不一致的，以有关法律、行政法规、规范性文件以及《公
司章程》的规定为准。
    第三十二条 本规则的修订由监事会拟定并负责解释，如对本规则进行任何
修订，应经股东大会批准。
    第三十三条 本规则自股东大会审议批准之日起生效，修改时亦同。




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                                                        二〇二〇年十一月




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