长盈精密：信息披露管理制度2020-12-16
深圳市长盈精密技术股份有限公司信息披露管理制度
（2020 年修订稿）
第一章 总则
第一条 为规范深圳市长盈精密技术股份有限公司（以下简称“本公司”或“公
司”）的信息披露行为，确保公司信息披露内容的真实、准确、完整，切实维护公司、
股东及投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、
《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司信息披露管理办法》
（以下简称《管理办法》）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上
市规则》）等相关法律规定、深圳证券交易所颁布的有关规则及《深圳市长盈精密技
术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制定本制度。
第二条 公司应当真实、准确、完整、及时、公平地披露信息，简明清晰，通俗
易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
第三条 公司、公司的董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，
保证披露信息的真实、准确、完整、及时、公平。
第四条 公司、公司的董事、监事、高级管理人员、相关信息披露义务人和其他
知情人在信息披露前，应当将该信息的知情者控制在最小范围内，不得泄漏未公开重
大信息，不得进行内幕交易或者配合他人操纵股票及其衍生品种交易价格。
前款所指信息披露义务人除了公司、公司的董事、监事、高级管理人员以外，还
包括公司股东、实际控制人、收购人、重大资产重组有关各方等自然人、机构及其相
关人员，破产管理人及其成员等由法律、行政法规和中国证监会规定的信息披露义务
人。
第五条 公司控股股东、实际控制人等相关信息披露义务人，应当依法行使股东
权利，不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益。
公司股东、实际控制人、收购人等相关信息披露义务人，应当按照有关规定履行
信息披露义务，主动配合公司做好信息披露工作，及时告知公司已发生或者拟发生的
重大事件，并严格履行其所作出的承诺。
公司股东、实际控制人应当特别注意筹划阶段重大事项的保密工作。公共媒体上
出现与公司股东、实际控制人有关的、对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较
大影响的报道或者传闻，股东、实际控制人应当及时就有关报道或者传闻所涉及的事
项准确告知公司，并积极主动配合公司的调查和相关信息披露工作。
第六条 信息披露文件主要包括招股说明书、公司债券募集说明书、上市公告书、
定期报告和临时报告等。
第七条 信息披露文件应当采用中文文本。同时采用外文文本的，应当保证两种
文本的内容一致。两种文本发生歧义时，以中文文本为准。
第八条 公司及其他信息披露义务人依法披露信息，应当在深圳证券交易所的网
站和符合证监会规定条件的媒体发布，同时将其置备于公司住所、深圳证券交易所，
供社会公众查阅。
在公司网站及其他媒体发布信息的时间不得先于指定媒体，在指定媒体公告之前
不得以新闻发布或者答记者问等任何其他方式透露、泄漏未公开重大信息。不得以新
闻发布或者答记者问等任何形式代替应当履行的报告、公告义务，不得以定期报告形
式代替应当履行的临时报告义务。
公司及相关信息披露义务人确有需要的，可以在非交易时段通过新闻发布会、媒
体专访、公司网站、网络自媒体等方式对外发布应披露的信息，但公司应当于下一交
易时段开始前披露相关公告。
第九条 信息披露义务人应通过深圳证券交易所上市公司网上业务专区和深圳证
券交易所认可的其他方式，将信息披露公告文稿和相关备查文件及时报送深圳证券交
易所和公司注册地证监局。。
第二章 信息披露的基本原则和一般规定
第十条 信息披露是公司的持续性责任。公司应当根据法律、法规、部门规章、
《上市规则》及深圳证券交易所发布的办法和通知等相关规定，履行信息披露义务。
第十一条 公司应当及时、公平地披露所有对公司股票及其衍生品种交易价格可
能产生较大影响的信息，并保证所披露的信息真实、准确、完整，简明清晰，通俗易
懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，将公告和相关备查文件在第一时间
内报送深圳证券交易所，并立即公告。
第十二条 公司发生的或与之有关的事件没有达到本制度规定的披露标准，或者
本制度没有具体规定，但深圳证券交易所或公司董事会认为该事件对公司股票及其衍
生品种交易价格可能产生较大影响的，公司应当按照本制度、《上市规则》的规定及
时披露相关信息。
第十三条 公司董事、监事、高级管理人员及其他知情人在信息披露前，应当将
该信息的知情者控制在最小范围内，不得泄漏公司的内幕信息，不得进行内幕交易或
配合他人操纵股票及其衍生品种交易价格。
第十四条 公司应当明确公司内部（含控股子公司）和有关人员的信息披露职责
范围和保密责任，以保证公司的信息披露符合本制度、《上市规则》 及其他法律、
法规和规范性文件的要求。
第十五条 公司及相关信息披露义务人应当关注公共传媒（包括相关网站）关于
公司的报道，以及公司股票及其衍生品种的交易情况，及时向有关方面了解真实情况，
在规定期限内如实回复深圳证券交易所就上述事项提出的问询，并按照《上市规则》
及本制度的规定及时、真实、准确、完整地就相关情况作出公告，不得以有关事项存
在不确定性或者需要保密等为由不履行报告、公告和回复深圳证券交易所问询的义务。
第十六条 公司信息披露形式包括定期报告和临时报告。
公司及相关信息披露义务人应当将公告文稿和相关备查文件在第一时间报送深
圳证券交易所，报送的公告文稿和相关备查文件应当符合深圳证券交易的要求。
第十七条 公司披露信息时，应当使用明确、贴切的语言和简明扼要、通俗易懂
的文字，内容应易于理解，不得含有任何宣传、广告、恭维或者诋毁等性质的词句。
第十八条 公司披露的定期报告或临时报告如果出现任何错误、遗漏或误导，公
司应当按照深圳证券交易所的要求作出说明并公告。
第十九条 公司定期报告和临时报告经深圳证券交易所登记后应当在中国证监
会指定媒体和巨潮资讯网站 http:// www.cninfo.com.cn 上披露。
公司未能按照既定日期披露的，应当在既定披露日期上午九点前向深圳证券交易
所报告。
第二十条 公司应当配备信息披露所必要的通讯设备，并保证对外咨询电话的畅
通。
第二十一条 公司拟披露的信息存在不确定性、属于临时性商业秘密或者深圳
证券交易所认可的其他情形，及时披露可能损害公司利益或者误导投资者，且有关内
幕信息知情人已书面承诺保密的，公司可以暂缓披露。暂缓披露的信息应当符合下列
条件：
（一）拟披露的信息尚未泄漏；
（二）有关内幕信息知情人己书面承诺保密；
（三）公司股票及其衍生品种的交易未发生异常波动。
公司拟披露的信息属于国家机密、商业秘密等情形，按《上市规则》或本制度的
要求披露或者履行相关义务可能导致公司违反国家有关保密的法律法规、引致不当竞
争、损害公司及投资者利益或者误导投资者的，可以豁免披露。
第二十二条 公司应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项，并采取有效措施防
止暂缓或者豁免披露的信息泄露。
公司决定对特定信息作暂缓、豁免披露处理的，应当由董事会秘书负责登记，并
经公司董事长签字确认后，妥善归档保管。
已暂缓披露的信息被泄露或者出现市场传闻的，公司应当及时核实相关情况并披
露。暂缓披露的原因已经消除的，公司应当及时公告相关信息，并披露此前该信息暂
缓披露的事由、公司内部登记审批等情况。
公司以及相关信息披露义务人应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项，不得随意
扩大暂缓、豁免事项的范围。
第二十三条 公司及相关信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露重
大信息，确保所有投资者可以平等获取同一信息，不得实行差别对待政策，不得提前
向特定对象单独披露、透露或者泄露未公开重大信息。
第二十四条 公司披露的信息应当前后一致，财务信息应当具有合理的勾稽关
系，非财务信息应当能相互印证，不存在矛盾。如披露的信息与已披露的信息存在重
大差异的，应当充分披露原因并作出合理解释。
第二十五条 除依法需要披露的信息之外，公司及相关信息披露义务人可以自
愿披露与投资者作出价值判断和投资决策有关的信息。
公司及相关信息披露义务人进行自愿性信息披露的，应当遵守公平信息披露原则，
保持信息披露的完整性、持续性和一致性，避免选择性信息披露，不得与依法披露的
信息相冲突，不得误导投资者。已披露的信息发生重大变化，有可能影响投资决策的，
应当及时披露进展公告，直至该事项完全结束。
公司及相关信息披露义务人按照前款规定披露信息的，在发生类似事件时，应当
按照同一标准予以披露。
第三章 应当披露的信息及披露标准
第一节 招股说明书、募集说明书与上市公告书
第二十六条 公司编制招股说明书应当符合中国证监会的相关规定。凡是对投
资者作出投资决策有重大影响的信息，均应当在招股说明书中披露。
公开发行证券的申请经中国证监会注册后，公司应当在证券发行前公告招股说明
书及其他信息披露文件。
第二十七条 公司的董事、监事、高级管理人员，应当对招股说明书签署书面
确认意见，保证所披露的信息真实、准确、完整。
招股说明书及其他信息披露文件应当加盖公司公章。
第二十八条 发行人申请首次公开发行股票的，应在证券交易所网站预先披露
招股说明书的申报稿。预先披露的招股说明书申报稿不是发行人发行股票的正式文件，
不能含有价格信息，发行人不得据此发行股票。
证券发行申请经中国证监会注册后至发行结束前，发生重要事项的，公司应当向
证券主管部门书面说明，并经其同意后，修改招股说明书或者作相应的补充公告。
第二十九条 申请证券上市交易，应当按照深圳证券交易所的规定编制上市公
告书，并经深圳证券交易所审核同意后公告。
公司的董事、监事、高级管理人员，应当对上市公告书签署书面确认意见，保证
所披露的信息真实、准确、完整。
上市公告书应当加盖公司公章。
第三十条 招股说明书、上市公告书引用保荐人、证券服务机构的专业意见或者
报告的，相关内容应当与保荐人、证券服务机构出具的文件内容一致，确保引用保荐
人、证券服务机构的意见不会产生误导。
第三十一条 上述第二十六条至第三十条有关招股说明书的规定，适用于公司
债券募集说明书。
第三十二条 公司在非公开发行新股后，应当依法披露发行情况报告书。
第二节 定期报告
第三十三条 公司披露的定期报告包括年度报告、中期报告和季度报告。凡是
对投资者作出投资决策有重大影响的信息，均应当披露。公司应当在法律、法规、部
门规章以及《上市规则》规定的期限内编制并披露定期报告。
年度报告中的财务会计报告应当经符合《证券法》规定的会计师事务所审计。
中期报告中的财务会计报告可以不经审计，但有下列情形之一的，公司应当聘请
会计师事务所进行审计：
（一） 拟依据中期报告进行利润分配（仅进行现金分红的除外）、公积金转增股
本或者弥补亏损的；
（二） 中国证监会或者深圳证券交易所认为应当进行审计的其他情形。
季度报告中的财务资料无须审计，但中国证监会或者深圳证券交易所另有规定的
除外。
年度报告应当在每个会计年度结束之日起四个月内，中期报告应当在每个会计年
度的上半年结束之日起两个月内，季度报告应当在每个会计年度前三个月、前九个月
结束后的一个月内编制并披露。
公司第一季度季度报告的披露时间不得早于公司上一年度年度报告的披露时间。
公司预计不能在规定期限内披露定期报告的，应当及时向深圳证券交易所报告公
告不能按期披露的原因、解决方案及延期披露的最后期限。
第三十四条 公司应当与深圳证券交易所约定定期报告的披露时间。公司应当
按照深圳证券交易所安排的时间办理定期报告披露事宜。因故需变更披露时间的，应
当提前五个交易日向深圳证券交易所提出书面申请，陈述变更理由，并明确变更后的
披露时间。
第三十五条 公司董事会应当确保公司定期报告的按时披露，因故无法形成有
关定期报告的董事会决议的，应当以董事会公告的方式对外披露相关事项，说明无法
形成董事会决议的具体原因和存在的风险，并披露独立董事意见。
公司不得披露未经董事会审议通过的定期报告。
第三十六条 公司董事会应当按照中国证监会和深圳证券交易所关于定期报
告的有关规定，组织有关人员安排落实定期报告的编制和披露工作。
年度报告、半年度报告和季度报告的全文及摘要应当按照深圳证券交易所要求分
别在有关指定媒体上披露。
第三十七条 公司经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员应当及时编
制定期报告提交董事会审议；公司董事、监事、高级管理人员应当对定期报告签署书
面确认意见。公司监事会应当依法对董事会编制的定期报告进行审核并提出书面审核
意见，说明董事会对定期报告的编制和审核程序是否符合法律法规、中国证监会和深
圳证券交易所的规定，报告的内容是否真实、准确、完整地反映公司的实际情况。
董事、监事、高级管理人员对定期报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证
或者存在异议的，应当陈述理由和发表意见，并予以披露。上市公司不予披露的，董
事、监事、高级管理人员可以直接申请披露。
第三十八条 公司预计年度经营业绩或财务状况将出现下列情形之一的，应当
在会计年度结束之日起一个月内进行预告：
（一）净利润为负值；
（二）净利润与上年同期相比上升或者下降 50％以上；
（三）实现扭亏为盈；
（四）期末净资产为负。
第三十九条 公司在定期报告披露前向国家有关机关报送未公开的定期财务
数据，预计无法保密的，应当及时披露业绩快报。公司在定期报告披露前出现业绩泄
露，或者因业绩传闻导致公司股票及其衍生品种交易异常波动的，应当及时披露业绩
快报。
业绩快报应当披露公司本期及上年同期营业收入、营业利润、利润总额、净利润、
总资产、净资产、每股收益、每股净资产和净资产收益率等数据和指标。
第四十条 公司应当在每年年度报告披露后十五个交易日内举行年度报告说明
会，由公司董事长（或者总经理）、财务负责人、独立董事、董事会秘书、保荐代表
人出席，向投资者真实、准确地介绍公司所处行业状况、发展战略、生产经营、新产
品和新技术开发、财务状况和经营业绩、投资项目等各方面情况。
公司拟召开年度报告说明会的， 应当至少提前两个交易日发布召开通知，公告
内容应当包括日期及时间、召开方式（现场/网络）、召开地点或者网址、公司出席
人员名单等。
第四十一条 按照中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 14
号－非标准无保留审计意见及其涉及事项的处理》规定，公司的财务会计报告被注册
会计师出具非标准无保留审计意见的，公司在报送定期报告的同时应当向深圳证券交
易所提交下列文件：
（一） 董事会针对该审计意见涉及事项所做的专项说明，审议此专项说明的董
事会决议以及决议所依据的材料；
（二） 独立董事对审计意见涉及事项的意见；
（三） 监事会对董事会有关说明的意见和相关的决议；
（四） 负责审计的会计师事务所及注册会计师出具的专项说明；
（五） 中国证监会和深圳证券交易所要求的其他文件。
第四十二条 负责审计的会计师事务所和注册会计师按第四十一条出具的专
项说明应当至少包括下列内容：
（一） 出具非标准无保留审计意见的依据和理由；
（二） 非标准无保留审计意见涉及事项对报告期公司财务状况和经营成果影响
的具体金额，若影响的金额导致公司盈亏性质发生变化的，应当明确说明；
（三） 非标准无保留审计意见涉及事项是否明显违反企业会计准则、制度及相
关信息披露规范性规定。
第四十三条 前述第四十一条所述非标准无保留审计意见涉及事项不属于明
显违反企业会计准则、制度及相关信息披露规范性规定的，上市公司董事会应当按照
《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 14 号－非标准无保留审计意见及其涉及
事项的处理》的规定，在相应定期报告中对该审计意见涉及事项作出详细说明。
第四十四条 前述第四十一条所述非标准无保留审计意见涉及事项属于明显
违反企业会计准则、制度及相关信息披露规范性规定的，公司应当对有关事项进行纠
正，并及时披露纠正后的财务会计资料和会计师出具的审计报告或专项鉴证报告等有
关资料。
第四十五条 年度报告、半年度报告和季度报告的内容、格式及编制规则，按
中国证监会和深圳证券交易所的相关规定执行。
第四十六条 公司应当认真对待深圳证券交易所对其定期报告的事后审核意
见，及时回复深圳证券交易所的问询，并按要求对定期报告有关内容作出解释和说明。
如需披露更正或补充公告并修改定期报告的，公司应当在履行相应程序后公告，并在
指定网站上披露修改后的定期报告全文。
第四十七条 公司应当在年度报告中，遵循关联性和重要性原则，披露下列可
能对公司产生重大不利影响的风险因素：
（一）核心竞争力风险，包括技术更迭、产品更新换代或竞争加剧导致市场占有
率和用户规模下降，研发投入超出预期或进程未达预期，核心技术、关键设备、经营
模式等可能被替代或者被淘汰，核心技术人员发生较大变动等；
（二）经营风险，包括单一客户依赖、原材料价格上涨、产品或服务价格下降等；
（三）债务及流动性风险，包括资产负债率上升、 流动比率下降、 财务费用增
加、债务违约、债权人提前收回借款或提高借款条件等；
（四）行业风险，包括行业出现周期性衰退、产能过剩、市场容量下滑或者
增长停滞、行业上下游供求关系发生重大不利变化等；
（五）宏观环境风险，包括相关法律、税收、外汇、贸易等政策发生重大不利变
化；
（六）本所或者公司认定的其他重大风险。
公司应当在年度报告、半年度报告中披露对公司股票及其衍生品种交易价格或者
投资决策有重大影响的行业信息，包括但不限于：
（一）报告期内公司所属行业的基本特点、发展状况、技术趋势以及公司所处的
行业地位等；
（二）行业主管部门在报告期内发布的重要政策及对公司的影响；
（三）结合主要业务的行业关键指标、市场变化情况、市场份额变化情况等因素，
分析公司的主要行业优势和劣势，并说明相关变化对公司未来经营业绩和盈利能力的
影响。
第三节 临时报告
第四十八条 临时报告是指公司按照法律、法规、部门规章和《上市规则》发
布的除定期报告以外的公告。临时报告（监事会公告除外）应当由公司董事会发布并
加盖董事会公章。
第四十九条 公司应当及时向深圳证券交易所报送并披露临时报告。临时报告
涉及的相关备查文件应当同时在深圳证券交易所指定网站及公司章程指定的媒体上
披露（如中介机构报告等文件）。
第五十条 公司发生可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重
大事件，投资者尚未得知时，公司应当立即披露，说明事件的起因、目前的状态和可
能产生的影响。前款所称重大事件包括：
（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；
（二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产总
额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过该资
产的百分之三十；
（三）公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的资产、
负债、权益和经营成果产生重要影响；
（四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况
（五）公司发生重大亏损或者重大损失；
（六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
（七）公司的董事、1/3 以上监事或者经理发生变动；董事长或者经理无法履行
职责；
（八）持有公司 5％以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制公司的情
况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业
务的情况发生较大变化；
（九）公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司减资、合并、
分立、解散及申请破产的决定；或者依法进入破产程序、被责令关闭；
（十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告
无效；
（十一）公司涉嫌犯罪被依法立案调查；公司的控股股东、实际控制人、董事、
监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
（十二）新公布的法律、法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响；
（十三）董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形成相关决议；
（十四）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司 5 ％以上
股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权；
（十五）主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押；
（十六）主要或者全部业务陷入停顿；
（十七）提供重大担保；
（十八）获得大额政府补贴等可能对公司资产、负债、权益或者经营成果产生重
大影响的额外收益；
（十九）变更会计政策、会计估计；
（二十）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被有关机
关责令改正或者经董事会决定进行更正；
第五十一条 （二十一）中国证监会规定的其他情形。公司应当在最先发生的
以下任一时点，及时履行重大事件的信息披露义务：
（一）董事会或者监事会就该重大事件形成决议时；
（二）有关各方就该重大事件签署意向书或者协议时；
（三）董事、监事或者高级管理人员知悉该重大事件发生时。
在上述规定的时点之前出现下列情形之一的，公司应及时披露相关事项的现状、
可能影响事件进展的风险因素：
（一）该重大事件难以保密；
（二）该重大事件已经泄漏或者市场出现传闻；
（三）公司证券出现异常交易情况。
第五十二条 公司披露重大事件后，已披露的重大事件出现可能对公司股票及
其衍生品种交易价格产生较大影响的进展或者变化的，应当及时披露进展或者变化情
况、可能产生的影响。
第五十三条 公司控股子公司发生本制度第五十一条规定的重大事件，可能对
公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的，公司应当履行信息披露义务。
公司参股公司发生可能对公司股票及其衍生品交易价格产生较大影响的事件的，
公司应当履行信息披露义务。
第五十四条 涉及公司的收购、合并、分立、发行股份、回购股份等行为导致
公司股本总额、股东、实际控制人等发生重大变化的，信息披露义务人应当依法履行
报告、公告义务，披露权益变动情况。
第五十五条 公司应当关注公司股票及其衍生品种的异常交易情况及媒体关
于公司的报道。
股票及其衍生品种发生异常交易或者在媒体中出现的消息可能对公司股票及其
衍生品种的交易产生重大影响时，公司应当及时向相关各方了解真实情况，必要时应
当以书面方式问询。
公司控股股东、实际控制人及其一致行动人应当及时、准确地告知上市公司是否
存在拟发生的股权转让、资产重组或者其他重大事件，并配合上市公司做好信息披露
工作。
第五十六条 公司股东、实际控制人发生以下事件时，应当主动告知公司董事
会，并配合公司履行信息披露义务。
（一）持有公司 5％以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司
的情况发生较大变化；
（二）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份，任一股东所持公司 5 ％以上股
份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权；
（三）拟对公司进行重大资产或者业务重组；
（四）中国证监会规定的其他情形。
应当披露的信息依法披露前，相关信息已在媒体上传播或者公司股票及其衍生品
种出现交易异常情况的，股东或者实际控制人应当及时、准确地向公司作出书面报告，
并配合公司及时、准确地公告。
公司的股东、实际控制人不得滥用其股东权利、支配地位，不得要求公司向其提
供内幕信息。
第五十七条 第五十六条 公司股票及其衍生品种交易被中国证监会或者证券
交易所认定为异常交易的，公司应当及时了解造成股票及其衍生品种交易异常波动的
影响因素，并及时披露。
第五十八条 公司董事、监事、高级管理人员、持股 5％以上的股东及其一致
行动人、实际控制人应当及时向公司董事会报送公司关联人名单及关联关系的说明。
公司应当履行关联交易的审议程序，并严格执行关联交易回避表决制度。交易各方不
得通过隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审议程序和信息披露义
务。
第四节 应披露的交易
第五十九条 本制度所称的交易包括下列事项：
（一）购买或出售资产；
（二）对外投资（含委托理财，对子公司投资等，设立或者增资全资子公司除外）；
（三）提供财务资助（含委托贷款）；
（四） 提供担保（指上市公司为他人提供的担保，含对控股子公司的担保）；
（五）租入或者租出资产；
（六）签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）；
（七）赠与或者受赠资产；
（八）债权或者债务重组；
（九）研究与开发项目的转移；
（十）签订许可协议；
（十一）放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等）
（十二）深圳证券交易所认定的其他交易。
公司下列活动不属于前款规定的事项：
（一）购买与日常经营相关的原材料、燃料和动力（不含资产置换中涉及购买、
出售此类资产）；
（二）出售产品、商品等与日常经营相关的资产（不含资产置换中涉及购买、出
售此类资产）；
（三）虽进行前款规定的交易事项但属于公司的主营业务活动。
第六十条 公司发生的交易（提供担保、提供财务资助除外）达到下列标准之一
的，应当及时披露：
（一）交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的 10％以上，该交易
涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算数据；
（二）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个
会计年度经审计营业收入的 10％以上，且绝对金额超过 1000 万元；
（三）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会
计年度经审计净利润的 10％以上，且绝对金额超过 100 万元；
（四）交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产的
10％以上，且绝对金额超过 1000 万元；
（五）交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 10％以上，且
绝对金额超过 100 万元；
上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。
第六十一条 公司发生的交易（提供担保、提供财务资助除外）达到下列标准
之一的，应当提交股东大会审议：
（一）交易涉及的资产总额占上市公司最近一期经审计总资产的 50%以上，该交
易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算依据；
（二）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占上市公司最近
一个会计年度经审计营业收入的 50%以上，且绝对金额超过 5000 万元；
（三）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占上市公司最近一
个会计年度经审计净利润的 50%以上，且绝对金额超过 500 万元；
（四）交易的成交金额（含承担债务和费用）占上市公司最近一期经审计净资产
的 50%以上，且绝对金额超过 5000 万元；
（五）交易产生的利润占上市公司最近一个会计年度经审计净利润的 50%以上，
且绝对金额超过 500 万元。
上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。
第六十二条 公司与同一交易方同时发生第六十条第（二）项至第（四）项以
外各项中，方向相反的两个交易时，应当按照其中单个方向的交易涉及指标中较高者
计算披露标准。
除提供担保、委托理财等事项外，公司进行第六十条规定的同一类别且标的相关
的交易时，应当按照连续十二个月累计计算的原则，适用第六十一条和第六十二条的
规定。已按照第六十一条或者第六十二条履行义务的，不再纳入相关的累计计算范围。
第六十三条 上市公司提供担保的，应当经董事会审议后及时对外披露。担保
事项属于下列情形之一的，应当在董事会审议通过后提交股东大会审议：
（一）单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产 10%的担保；
（二）公司及其控股子公司的提供担保总额，超过公司最近一期经审计净资产
50%以后提供的任何担保；
（三）为资产负债率超过 70%的担保对象提供的担保；
（四）连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计净资产的 50%且绝对金
额超过 5000 万元；
（五）连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计总资产的 30%；
（六）对股东、实际控制人及其关联人提供的担保；
（七）本所或者公司章程规定的其他担保情形。
董事会审议担保事项时，必须经出席董事会会议的三分之二以上董事审议同意。
股东大会审议前款第五项担保事项时，必须经出席会议的股东所持表决权的三分之二
以上通过。
股东大会在审议为股东、实际控制人及其关联人提供的担保议案时，该股东或者
受该实际控制人支配的股东，不得参与该项表决，该项表决由出席股东大会的其他股
东所持表决权的半数以上通过。
公司为全资子公司提供担保，或者为控股子公司提供担保且控股子公司其他股东
按所享有的权益提供同等比例担保，属于第六十四条第（一）项至第（四）项情形的，
可以豁免提交股东大会审议，但是公司章程另有规定除外。
第六十四条 对于已披露的担保事项，公司还应当在出现以下情形之一时及时
披露：
（一）被担保人于债务到期后十五个交易日内未履行还款义务；
（二）被担保人出现破产、清算及其他严重影响还款能力情形的。
第六十五条 公司与其合并范围内的控股子公司发生的或者上述控股子公司
之间发生的交易，除另有规定外，免于按照本节规定披露和履行相应程序。
第六十六条 上市公司与关联人发生的交易（提供担保、提供财务资助除外）
达到下列标准之一的，应当及时披露：
（一）与关联自然人发生的成交金额超过 30 万元的交易；
（二）与关联法人发生的成交金额超过 300 万元，且占公司最近一期经审计净资
产绝对值 0.5%以上的交易。
第六十七条 公司与关联人发生的交易（提供担保除外）金额超过 3000 万元，
且占公司最近一期经审计净资产绝对值 5%以上的，应当提交股东大会审议。与日常
经营相关的关联交易可免于审计或者评估。
第六十八条 公司与关联人达成以下关联交易时，可以免予按照本制度规定履
行相关义务：
（一）一方以现金方式认购另一方公开发行的股票、公司债券或企业债券、可转
换公司债券或者其他衍生品种；
（二）一方作为承销团成员承销另一方公开发行的股票、公司债券或者企业债券、
可转换公司债券或者其他衍生品种；
（三）一方依据另一方股东大会决议领取股息、红利或报酬：
（四）深圳证券交易所认定的其他情况。
第六十九条 公司发生的应披露关联交易之交易额的计算标准按照《上市规则》
的有关规定执行。
第五节 应披露的其他重大事件
第七十条 公司发生的重大诉讼、仲裁事项属于下列情形之一的，应当及时披露
相关情况：
（一）涉案金额占公司最近一期经审计净资产绝对值 10%以上，且绝对金额超过
1000 万元的；
（二）涉及公司股东大会、董事会决议被申请撤销或者宣告无效的；
（三）可能对公司生产经营、控制权稳定、公司股票及其衍生品种交易价格或者
投资决策产生较大影响的；
（四）深圳证券交易所认为有必要的其他情形。
公司发生的重大诉讼、仲裁事项应当采取连续十二个月累计计算的原则，经累计
计算达到前款标准的，适用前款规定。已按照前款规定履行相关义务的，不再纳入累
计计算范围。公司应当及时披露重大诉讼、仲裁事项的重大进展情况及其对公司的影
响，包括但不限于诉讼案件的一审和二审判决结果、仲裁裁决结果以及判决、裁决执
行情况等。
第七十一条 公司出现下列情形之一的，应当及时披露：
（一）变更公司名称、证券简称、公司章程、注册资本、注册地址、办公地址和
联系电话等，其中公司章程发生变更的，还应当将新的公司章程在符合条件媒体披露；
（二）经营方针、经营范围或者公司主营业务发生重大变化；
（三）变更会计政策、会计估计；
（四）董事会通过发行新股或者其他境内外发行融资方案；
（五）公司发行新股或者其他境内外发行融资申请、重大资产重组事项收到相应
的审核意见；
（六）持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人持股情况或者控制公司的情
况发生或者拟发生较大变化；
（七）公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情
况发生较大变化；
（八）公司董事长、经理、董事（含独立董事）或者三分之一以上监事提出辞职
或者发生变动；
（九）生产经营情况、外部条件或者生产环境发生重大变化（包括主要产品价格
或市场容量、原材料采购、销售方式、重要供应商或者客户发生重大变化等）；
（十）订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益或者经营成果产生重大影
响；
（十一）法律、行政法规、部门规章、规范性文件、政策、市场环境、贸易条件
等外部宏观环境发生变化，可能对公司经营产生重大影响；
（十二）聘任、解聘为公司提供审计服务的会计师事务所；
（十三）法院裁定禁止控股股东转让其所持股份；
（十四）任一股东所持公司 5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定
信托或者被依法限制表决权；
（十五）获得大额政府补贴等额外收益；
（十六）发生可能对公司的资产、负债、权益或者经营成果产生重大影响的其他
事项；
（十七）中国证监会和深圳证券交易所认定的其他情形。
第七十二条 公司一次性签署与日常生产经营相关的采购、销售、工程承包或
者提供劳务等合同的金额占公司最近一个会计年度经审计主营业务收入或者总资产
50%以上，且绝对金额超过 1 亿元的，应当及时披露。
公司应当及时披露重大合同的进展情况，包括但不限于合同生效、合同履行发生
重大变化或者出现重大不确定性、合同提前解除、合同终止等。
第七十三条 公司拟变更募集资金投资项目的，应当自董事会审议后及时披露，
并提交股东大会审议。
第七十四条 公司应当确保业绩快报中的财务数据和指标与相关定期报告的
实际数据和指标不存在重大差异。若有关财务数据和指标的差异幅度达到 20 ％以上
的，公司应当在披露相关定期报告的同时，以董事会公告的形式进行致歉，并说明差
异内容及其原因、对公司内部责任人的认定情况等。
第七十五条 公司应当在董事会审议通过利润分配和资本公积金转增股本方
案后，及时披露方案的具体内容。
第七十六条 公司实施利润分配或者资本公积金转增股本方案的，应当于实施
分配方案的股权登记日前三至五个交易日内披露分配方案实施公告。
公司应当在股东大会审议通过方案后两个月内，完成利润分配或者资本公积金转
增股本事宜。
第七十七条 股票交易被中国证监会或者深圳证券交易所根据有关规定、业务
规则认定为异常波动的，公司应当于次一交易日披露股票交易异常波动公告。
股票交易异常波动的计算从公告之日起重新开始。
第七十八条 上市公司股票交易出现本所业务规则规定的严重异常波动的，应
当于次一交易日披露核查公告；无法披露的，应当申请其股票自次一交易日起停牌核
查。核查发现存在未披露重大事项的，公司应当召开投资者说明会。公司股票应当自
披露核查结果公告、投资者说明会公告（如有）之日起复牌。披露日为非交易日的，
自次一交易日起复牌。
公司股票交易出现严重异常波动，经公司核查后无应披露未披露重大事项，也无
法对异常波动原因作出合理解释的，本所可以向市场公告，提示股票交易风险，并视
情况实施特别停牌。
第七十九条 公司股票出现严重异常波动情形的，公司或相关信息披露义务人
应当核查下列事项：
（一）是否存在导致股票交易严重异常波动的未披露事项；
（二）股价是否严重偏离同行业上市公司合理估值；
（三）是否存在重大风险事项；
（四）其他可能导致股票交易严重异常波动的事项。
公司应当在核查公告中充分提示公司股价严重异常波动的交易风险。
第八十条 媒体传闻可能或已经对公司股票及其衍生品种交易价格或者投资决
策产生较大影响的，公司应当及时核实，并披露或者澄清。
第八十一条 公司若发行可转换公司债券，在出现以下情形之一时，应当及时
披露：
（一）因发行新股、送股，分立及其他原因引起股份变动，需要调整转股价格，
或者依据募集说明书约定的转股价格向下修正条款修正转股价格的；
（二）可转换公司债券转换为股票的数额累计达到可转换公司债券开始转股前公
司已发行股份总额的 10％的；
（三）公司信用状况发生重大变化，可能影响如期偿还债券本息的；
（四）可转换公司债券担保人发生重大资产变动、重大诉讼、合并，分立等情况
的；
（五）未转换的可转换公司债券数量少于 3000 万元的；
（六）符合《证券法》规定的信用评级机构对可转换公司债券的信用或公司的信
用进行评级，并已出具信用评级结果的；
（七）公司重大资产抵押、质押、出售、转让、报废；
（八）公司发生未能清偿到期债务的情况；
（九）公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的 20%；
（十）公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的 10%；
（十一）公司发生超过上年末净资产 10%的重大损失；
（十二）可能对可转换公司债券交易价格产生较大影响的其他重大事件；
（十三）中国证监会和深圳证券交易所规定的其他情形。
第八十二条 公司应当在可转换公司债券约定的付息日前三至五个交易日内
披露付息公告，在可转换公司债券期满前三至五个交易日内披露本息兑付公告。
第八十三条 公司应当在可转换公司债券开始转股前三个交易日内披露实施
转股的公告。
第八十四条 公司应当在满足赎回条件的次一交易日发布公告，明确披露是否
行使赎回权。如决定行使赎回权的，公司应当在满足赎回条件后的五个交易日内至少
发布三次赎回公告。
赎回期结束，公司应当公告赎回结果及影响。
第八十五条 公司应当在满足回售条件的次一交易日发布回售公告，并在满足
回售条件后的五个交易日内至少发布三次回售公告。
回售期结束后，公司应当公告回售结果及影响。
第八十六条 经股东大会批准变更募集资金投资项目的，公司在股东大会通过
后二十个交易日内赋予可转换公司债券持有人一次回售的权利，有关回售公告至少发
布三次。其中，在回售实施前、股东大会决议公告后五个交易日内至少发布一次，在
回售实施期间至少发布一次，余下一次回售公告发布的时间视需要而定。
可转换公司债券转换期结束的二十个交易日前应当至少发布三次提示公告，提醒
投资者有关在可转换公司债券转换期结束前的十个交易日停止交易的事项。
公司出现可转换公司债券按规定须停止交易的其他情形时，应当在获悉有关情形后及
时披露其可转换公司债券将停止交易的公告。
第八十七条 公司应当在每一季度结束后及时披露因可转换公司债券转换为
股份所引起的股份变动情况。
第八十八条 公司应当及时将公司承诺事项和相关信息披露义务人承诺事项
单独摘出报送深圳证券交易所备案，同时在深圳证券交易所指定网站上单独披露。
公司应当在定期报告中专项披露上述承诺事项的履行情况。如出现公司或者相关
信息披露义务人不能履行承诺的情形，公司应当及时披露具体原因和董事会拟采取的
措施。
第八十九条 公司出现下列使公司面临重大风险情形之一的，应当立即披露相
关情况及对公司的影响：
（一）发生重大亏损或者遭受重大损失；
（二）发生重大债务、未清偿到期重大债务或重大债权到期未获清偿；
（三）可能依法承担的重大违约责任或大额赔偿责任；
（四）计提大额资产减值准备；
（五）公司决定解散或者被有权机关依法吊销营业执照、责令关闭或者强制解散；
（六）预计出现净资产为负值；
（七）主要债务人出现资不抵债或进入破产程序，公司对相应债权未提取足额坏
账准备；
（八）营业用主要资产被查封、扣押、冻结、被抵押、质押或者报废超过该资产
的 30%；
（九）公司因涉嫌违法违规被有权机关调查或者受到重大行政、刑事处罚，控股
股东、实际控制人涉嫌违法违规被有权机关调查、采取强制措施或者受到重大行政、
刑事处罚；
（十）公司董事、监事和高级管理人员无法正常履行职责，或者因涉嫌违法违规
被有权机关调查、采取强制措施，或者受到重大行政、刑事处罚；
（十一）公司核心技术团队或者关键技术人员等对公司核心竞争力有重大影响的
人员辞职或者发生较大变动；
（十二）公司在用的核心商标、专利、专有技术、特许经营权等重要资产或者核
心技术许可到期、出现重大纠纷、被限制使用或者发生其他重大不利变化；
（十三）主要产品、核心技术、关键设备、经营模式等面临被替代或者被淘汰的
风险；
（十四）重要研发项目研发失败、终止、未获有关部门批准，或者公司放弃对重
要核心技术项目的继续投资或者控制权；
（十五）发生重大环境、生产及产品安全事故；
（十六）收到政府部门限期治理、停产、搬迁、关闭的决定通知；
（十七）不当使用科学技术、违反科学伦理；
（十八）深圳证券交易所或公司认定的其他重大风险情况、重大事故或者负面事
件。
上述事项涉及具体金额的，应当比照适用《上市规则》 的有关规定执行。
第九十条 公司独立或者与第三方合作研究、开发新技术、新产品、新业务、新
服务或者对现有技术进行改造，相关事项对公司盈利或者未来发展有重要影响的，公
司应当及时披露。
第九十一条 公司因前期已公开披露的财务会计报告存在差错或虚假记载被
责令改正，或经董事会决定改正的，应当在被责令改正或者董事会作出相应决定时，
及时予以披露，并按照中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 19 号
——财务信息的更正及相关披露》等有关规定的要求，办理财务信息的更正及相关披
露事宜。
第九十二条 公司申请或者被债权人申请破产重整、和解或破产清算的，应当
及时披露下列进展事项：
（一）法院裁定受理重整、和解或破产清算申请；
（二）重整、和解或破产清算程序的重大进展或法院审理裁定；
（三）法院裁定批准公司破产重整计划、和解协议或清算；
（四）破产重整计划、和解协议的执行情况。
进入破产程序的公司，除应当及时披露上述信息外，还应当及时披露定期报告和
临时报告。。
第九十三条 公司涉及股份变动的减资（回购除外）、合并、分立方案，应当
在获得中国证监会批准后，及时报告深圳证券交易所并公告。
第九十四条 公司减资、合并、分立方案实施过程中涉及信息披露和股份变更
登记等事项的，应当按中国证监会和深圳证券交易所的有关规定办理。
第六节 涉及各部门及下属公司的信息披露
第九十五条 公司各部门和下属公司负责人为本部门、本公司信息披露事务管
理和报告的第一责任人。
第九十六条 公司各部门和下属公司指派专人负责信息披露工作，并及时向董
事会秘书及证券法律部报告与本部门、本公司相关的信息。
第九十七条 公司控股子公司发生本制度第五十一条规定的重大事件，可能对
公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的，公司应当按照本制度规定履行信息
披露义务。
第九十八条 公司各部门、参股公司发生可能对公司股票及其衍生品种交易价
格产生较大影响的事件的，应按照本制度的要求向公司董事会秘书报告，公司董事会
秘书负责根据本制度规定组织信息披露。
第九十九条 董事会秘书和证券法律部向各部门和下属公司收集相关信息时，
各部门和下属公司应当按时提交相关文件、资料并积极给与配合。
第四章 信息披露工作的职责与管理制度
第一节 信息披露事务管理部门及其负责人职责
第一百条 董事长是公司信息披露的第一责任人，董事会秘书是信息披露的主要
责任人，负责管理公司信息披露事务，证券事务代表协助董事会秘书工作。
第一百零一条 证券法律部是公司信息披露事务的日常工作部门，在董事会秘书
直接领导下，负责公司的信息披露事务。
第一百零二条 董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务，汇集公司应予披
露的信息并报告董事会，持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实情况。董
事会秘书有权参加股东大会、董事会会议、监事会会议和高级管理人员相关会议，有
权了解公司的财务和经营情况，查阅涉及信息披露事宜的所有文件。
第一百零三条 董事会秘书负责办理公司信息对外公布等相关事宜。除监事会公
告外，公司披露的信息应当以董事会公告的形式发布。董事、监事、高级管理人员非
经董事会书面授权，不得对外发布公司未披露信息。
公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，财务负责人应当配合董事会秘书
在财务信息披露方面的相关工作。
第二节 董事和董事会、监事和监事会及高级管理人员的职责
第一百零四条 公司董事和董事会、监事和监事会、总经理、副总经理、财务负
责人应当配合董事会秘书信息披露相关工作，并为董事会秘书和证券法律部履行职责
提供工作便利，董事会、监事会和公司经营层应当确保董事会秘书能够第一时间获悉
公司重大信息，保证信息披露的及时性、准确性、公平性和完整性。
第一百零五条 董事会应当定期对公司信息披露事务管理制度的实施情况进行
自查，发现问题的，应当及时改正，并在年度董事会报告中披露公司信息披露事务管
理制度执行情况。
第一百零六条 董事应了解并持续关注公司生产经营情况、财务状况和公司已经
发生的或者可能发生的重大事件及其影响，主动调查、获取信息披露决策所需要的资
料；董事在知悉公司的未公开重大信息时，应及时报告公司董事会，同时知会董事会
秘书。
第一百零七条 独立董事和监事会负责信息披露事务管理制度的监督，独立董事
和监事会应当对公司信息披露事务管理制度的实施情况进行定期检查，发现重大缺陷
应当及时提出处理建议并督促公司董事会进行改正。独立董事、监事会应当在独立董
事年度述职报告、监事会年度报告中披露对公司信息披露事务管理制度进行检查的情
况。
第一百零八条 监事应当对公司董事、高级管理人员履行信息披露职责的行为进
行监督；关注公司信息披露情况，发现信息披露存在违法违规问题的，应当进行调查
并提出处理建议。
第一百零九条 公司高级管理人员应及时向董事会报告有关公司经营或者财务
方面出现的重大事件、已披露的事件的进展或者变化情况及其他相关信息，同时知会
董事会秘书。
第一百一十条 公司各部门及下属公司的负责人应及时提供或报告本制度所要
求的各类信息，并对其提供的信息、资料的真实性、准确性和完整性负责，协助董事
会秘书完成相关信息的披露；负责其所在部门或公司的信息保密工作。
第一百一十一条 公司董事、监事、高级管理人员应对公司信息披露的真实性、
准确性、完整性、及时性、公平性负责，但有充分证据表明其已经履行勤勉尽责义务
的除外。公司董事长、总经理、董事会秘书，应对公司临时报告信息披露的真实性、
准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。
公司董事长、总经理、财务负责人应对公司财务报告的真实性、准确性、完整性、
及时性、公平性承担主要责任。
第三节 董事、监事、高级管理人员履行职责的记录和保管制度
第一百一十二条 证券法律部负责公司信息披露文件、资料的档案管理，董事
会秘书是第一负责人，证券事务代表具体负责档案管理事务。
第一百一十三条 董事、监事、高级管理人员、各部门和下属公司履行信息披
露职责的相关文件和资料，证券法律部应当予以妥善保管。
第一百一十四条 证券法律部负责保管招股说明书、上市公告书、定期报告、
临时报告以及相关的合同、协议、股东大会决议和记录、董事会决议和记录、监事会
决议和记录等资料原件，保管期限为 20 年。
第一百一十五条 涉及查阅经公告的信息披露文件，经董事会秘书批准，证券
法律部负责提供。
第五章 信息披露的程序
第一百一十六条 定期报告的草拟、审核、通报、发布程序：
（一）报告期结束后，财务负责人、董事会秘书等相关人员及时编制定期报告草
案，提请董事会审议；
（二）董事会秘书负责送达董事审阅；
（三）董事长负责召集和主持董事会会议审议定期报告；
（四）监事会负责审核董事会编制的定期报告；
（五）董事会秘书负责组织定期报告的披露工作。
董事、监事、高级管理人员应积极关注定期报告的编制、审议和披露进展情况，
出现可能影响定期报告按期披露的情形应立即向公司董事会报告。定期报告披露前，
董事会秘书应当将定期报告文稿通报董事、监事和高级管理人员。
第一百一十七条 临时报告的草拟、审核、通报、发布程序：
（一）由证券法律部负责草拟，董事会秘书负责审核；
（二）涉及收购、出售资产、关联交易、公司合并分立等重大事项的，按《公司
章程》及相关规定，分别履行审批程序；经审批后，由董事会秘书负责信息披露；
（三）临时报告应当及时通报董事、监事和高级管理人员。
第一百一十八条 重大信息报告、流转、审核、披露程序：
（一）董事、监事、高级管理人员获悉重大信息应在 24 小时内报告公司董事长
并同时通知董事会秘书，董事长应立即向董事会报告并督促董事会秘书做好相关的信
息披露工作；公司各部门和下属公司负责人应当在 24 小时内向董事长及董事会秘书
报告与本部门、本公司相关的重大信息；公司对外签署的涉及重大信息的合同、意向
书、备忘录等文件在签署前应当知会董事长及董事会秘书，并经董事会秘书书面确认，
因特殊情况不能事前确认的，应当在相关文件签署后立即报送董事会秘书和证券法律
部。
前述报告应以书面、电话、电子邮件、口头等形式进行报告，但董事会秘书认为
有必要时，报告人应提供书面形式的报告及相关材料，包括但不限于与该等信息相关
的协议或合同、政府批文、法律、法规、法院判决及情况介绍等。报告人应对提交材
料的真实性、准确性、完整性负责。
（二）董事会秘书评估、审核相关材料，认为确需尽快履行信息披露义务的，应
立即组织证券法律部起草信息披露文件初稿交董事长（或董事长授权总经理）审定；
需履行审批程序的，尽快提交董事长、董事会、监事会、股东大会审批。
（三）董事会秘书将审定或审批的信息披露文件提交深圳证券交易所审核，并在
审核通过后在指定媒体上公开披露。上述事项发生重大进展或变化的，相关人员应及
时报告董事长或董事会秘书，董事会秘书应及时做好相关信息披露工作。
第一百一十九条 公司向证券监管部门报送报告的草拟、审核、通报程序：向
证券监管部门报送的报告，由公司证券法律部负责草拟，董事会秘书负责审核，董事
长审定。
第一百二十条 公司不得以新闻发布或答记者问等形式代替信息披露。公司有关
部门对于是否涉及信息披露事项有疑问时，应及时向董事会秘书或董事长或通过董事
会秘书向深圳证券交易所咨询。
第一百二十一条 公司发现已披露的信息（包括公司发布的公告和媒体上转载
的有关公司的信息）有错误、遗漏或误导时，应及时发布更正公告、补充公告或澄清
公告。
第一百二十二条 公司信息发布应当遵循以下流程：
（一）证券法律部制作信息披露文件；
（二）董事会秘书对信息披露文件进行合规性审核；董事长审定；
（三）董事会秘书将信息披露文件报送深圳证券交易所审核登记；
（四）在中国证监会指定媒体上进行公告；
（五）董事会秘书将信息披露公告文稿和相关备查文件报送公司注册地证监局，
并置备于公司住所供社会公众查阅；
（六）证券法律部对信息披露文件及公告进行归档保存。
第一百二十三条 董事会秘书接到证券监管部门的质询或查询后，应及时报告
公司董事长，并与涉及的相关部门（公司）联系、核实后，如实向证券监管部门报告。
如有必要，由董事会秘书组织证券法律部起草相关文件，提交董事长审定后，向证券
监管部门进行回复。
第一百二十四条 公司相关部门草拟内部刊物、内部通讯及对外宣传文件的，
其初稿应提交董事会秘书审核后方可定稿、发布，防止在宣传性文件中泄漏公司未经
披露的重大信息。
第六章 信息披露的保密措施及保密责任
第一百二十五条 信息知情人员对本制度第三章所列的公司信息没有公告前，
对其知晓的信息负有保密责任，不得在该等信息公开披露之前向第三人披露，也不得
利用该等内幕信息买卖公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券。内
幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。前述知情人员系指：
（一）公司的董事、监事、高级管理人员；
（二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司
控股股东、实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；
（三）公司的控股子公司及其董事、监事、高级管理人员
（四）由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；
（四）公司的保荐人、承销公司股票的证券公司、证券服务机构的有关人员。
（五）法律、法规、规章以及规范性文件规定的其他内幕信息知情人。
第一百二十六条 公司应在信息知情人员入职时与其签署保密协议，约定对其
了解和掌握的公司未公开信息予以严格保密，不得在该等信息公开披露之前向第三人
披露。
第一百二十七条 公司董事长、总经理为公司信息保密工作的第一责任人，副
总经理及其他高级管理人员为分管业务范围保密工作的第一责任人，各部门和下属公
司负责人为各部门、本公司保密工作的第一责任人。
第一百二十八条 当有关尚未披露的重大信息难以保密，或者已经泄漏，或者
公司股票及其衍生品种交易价格已经明显发生异常波动时，公司应当立即将该信息予
以披露。
第七章 财务管理和会计核算的内部控制及监督机制
第一百二十九条 公司财务信息披露前，应执行公司财务管理和会计核算的内
部控制制度及公司保密制度的相关规定，确保财务信息的真实、准确，防止财务信息
的泄漏。
第一百三十条 公司实行内部审计制度，配备专职审计人员，对公司财务管理和
会计核算进行内部审计监督，具体程序及监督流程按公司《内部审计制度》 规定执
行。
第八章 与投资者、证券服务机构、媒体等信息沟通与制度
第一百三十一条 董事会秘书为公司投资者关系活动负责人，未经董事会秘书
同意，任何人不得进行投资者关系活动。
第一百三十二条 证券法律部负责投资者关系活动档案的建立、健全、保管等
工作，投资者关系活动档案至少应当包括投资者关系活动参与人员、时间、地点、内
容等。
第一百三十三条 投资者、证券服务机构、媒体等特定对象到公司现场参观、
座谈沟通前，实行预约制度，由公司证券法律部统筹安排，并指派专人陪同、接待，
合理、妥善地安排参观过程，并由专人回答问题、记录沟通内容。
第一百三十四条 公司通过业绩说明会、分析师会议、路演、接受投资者调研
等形式就公司的经营情况、财务状况及其他事件与任何机构和个人进行沟通，不得提
供公司未公开重大信息。公司在业绩说明会、分析师会议、路演等投资者关系活动开
始前，应当事先确定提问的可回答范围。提问涉及公司未公开重大信息或者可以推理
出未公开重大信息的，公司应当拒绝回答。
第一百三十五条 公司发现特定对象相关稿件中涉及公司未公开重大信息的，
应立即报告深圳证券交易所并公告，同时要求其在公司正式公告前不得泄漏该信息。
第一百三十六条 公司信息披露指定报纸媒体为《证券时报》、《中国证券报》、
《上海证券报》、《证券日报》中的任一种，公司指定的信息披露网站为巨潮资讯网。
第一百三十七条 公司应披露的信息也可以载于其他公共媒体，但刊载的时间
不得先于指定报纸和网站，在指定媒体上公告之前不得以新闻发布或答记者问等任何
其他方式透露、泄漏未公开重大信息。
第一百三十八条 公司证券法律部为公司信息披露的常设机构和股东来访接待
机构。
第一百三十九条 股东咨询电话：0755-27347334-8068
电子邮箱：IR@ewpt.com
第九章 收到证券监管部门相关文件的报告制度
第一百四十条 公司收到监管部门相关文件以后的内部报告、通报的范围、方式
和流程如下：
（一）应当报告、通报的监管部门文件的范围包括但不限于：监管部门新颁布的
规章、规范性文件以及规则、细则、指引、通知等相关业务规则；监管部门发出的通
报批评以上处分的决定文件；监管部门向本公司发出的监管函、关注函、问询函等任
何函件等等。
（二）明确报告、通报人员的范围和报告、通报的方式、流程为：公司收到监管
部门发出的第（一）项所列文件，董事会秘书应第一时间向董事长报告，除涉及国家
机密、商业秘密等特殊情形外，董事长应督促董事会秘书及时将收到的文件向所有董
事、监事和高级管理人员通报。
第一百四十一条 董事会秘书按照本制度第一百四十七条规定的程序对监管部
门问询函等函件及相关问题及时回复、报告。
第十章 公司董事、监事和高级管理人员
买卖公司股份的报告、申报和监督制度
第一百四十二条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品
种前，应当将其买卖计划以书面方式通知董事会秘书，董事会秘书应当核查公司信息
披露及重大事项等进展情况，如该买卖行为可能存在不当情形，董事会秘书应当及时
书面通知拟进行买卖的董事、监事和高级管理人员，并提示相关风险。
第一百四十三条 公司董事、监事和高级管理人员在下列期间不得买卖公司股
票：
（一）公司定期报告公告前 30 日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原公告日
前 30 日起至最终公告日；
（二）公司业绩预告、业绩快报公告前 10 日内；
（三）自可能对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过
程中，至依法披露后 2 个交易日内；
（四）深圳证券交易所规定的其他期间。
第一百四十四条 控股股东、实际控制人在下列情形下不得买卖公司股份：
（一）公司定期报告公告前 15 日内；
（二）公司业绩快报公告前 10 日内；
（三）对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的重大事件，在该重
大事件筹划期间直至依法对外公告完成或终止后两个交易日内；
（四）深圳证券交易所认定的其他情形。
第一百四十五条 公司董事、监事和高级管理人员应当确保下列自然人、法人
或其他组织不发生因获知内幕信息而买卖公司股份及其衍生品种的行为：
（一）公司董事、监事、高级管理人员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹；
（二）公司董事、监事、高级管理人员控制的法人或其他组织；
（三）公司的证券事务代表及其配偶、父母、子女、兄弟姐妹；
（四）中国证监会、深圳证券交易所或公司根据实质重于形式的原则认定的其他
与公司或公司董事、监事、高级管理人员有特殊关系，可能获知内幕信息的自然人、
法人或其他组织。
第一百四十六条 公司董事、监事和高级管理人员持有公司股份及其变动比例
达到《上市公司收购管理办法》规定的，还应当按照《上市公司收购管理办法》 等
相关法律、行政法规、部门规章和业务规则的规定履行报告和披露等义务。
第一百四十七条 公司董事会秘书负责管理公司董事、监事、高级管理人员及
本制度第一百六十九条规定的自然人、法人或其他组织的身份及所持公司股份的数据
和信息，统一为上述人员办理个人信息的网上申报，并定期检查其买卖公司股票的披
露情况。
第十一章 责任追究机制以及对违规人员的处理措施
第一百四十八条 由于公司董事、监事及高级管理人员的失职，导致信息披露
违规，给公司造成严重影响或损失的，公司应给予该责任人相应的批评、警告、解除
其职务等处分，并且可以向其提出适当的赔偿要求。
第一百四十九条 公司各部门、下属公司发生需要进行信息披露事项而未及时
报告或报告内容不准确的或泄漏重大信息的，造成公司信息披露不及时、疏漏、误导，
给公司或投资者造成重大损失或影响的，公司董事会秘书有权建议董事会对相关责任
人给予处罚。
第一百五十条 公司出现信息披露违规行为被中国证监会及派出机构、证券交易
所公开谴责、批评或处罚的，公司董事会应及时对信息披露管理制度及其实施情况进
行检查，采取相应的更正措施，并对有关的责任人及时进行纪律处分。
第十二章 附则
第一百五十一条 本制度所称的“第一时间”是指与应披露信息有关事项发生
的当日。
第一百五十二条 本制度所称的“及时”具有《上市规则》项下的含义。
第一百五十三条 本制度所称“以上”、“以下”、“以内”都含本数，“少于”、
“低于”、“超过”不含本数。
第一百五十四条 本制度所称的“关联交易”与“关联人”具有《上市规则》
项下的含义。
第一百五十五条 本制度自公司董事会审议通过之日起实施。
第一百五十六条 持有公司股份 5％以上的股东、实际控制人出现与公司有关
的重大信息，其信息披露相关事务管理参照本制度相关规定。
第一百五十七条 本制度未尽事宜，按有关法律规定、深圳证券交易所规则和
《公司章程》的规定执行。本制度如与国家日后颁布的法律规定、深圳证券交易所颁
布的规则或经合法程序修改后的《公司章程》相冲突，按国家有关法律规定、深圳证
券交易所颁布的规则及《公司章程》的规定执行，并参照修订后报董事会审议通过。
第一百五十八条 本制度由公司董事会负责修改、解释，自董事会审议通过之
日起施行。
