天津经纬辉开光电股份有限公司
                       2021年度监事会工作报告


    报告期内，公司监事会严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》、
《监事会议事规则》和有关法律、法规等的要求，从切实维护公司利益和广大股
东权益出发，认真履行监督职责。监事会成员列席了公司 2021 年度历次股东大
会、董事会会议，认为：董事会认真执行了股东大会的各项决议，勤勉尽责，未
出现损害公司、股东利益的行为，董事会的各项决议符合《公司法》等法律法规
和《公司章程》的要求。监事会对任期内公司的生产经营活动进行了有效地监督，
认为公司经营班子认真执行了董事会的各项决议，取得了良好的经营业绩，经营
中未出现违规操作行为，对公司相关监督事项均无异议表达。

    一、监事会会议的召开情况

    报告期内，公司监事会共召开会议八次，具体如下：


 会议时间      会议届次                            会议议案


             第四届监事会   《关于 2021 年度公司及子公司申请综合授信及提供担保事宜
2021-01-04
             第三十次会议   的议案》


             第五届监事会
2021-01-22                  《关于选举第五届监事会主席的议案》
             第一次会议

                            （1）《关于 2021 年度监事会工作报告的议案》

                            （2）《关于公司 2021 年度审计报告的议案》

                            （3）《关于公司 2021 年度报告及年报摘要的议案》
             第五届监事会
2021-04-12                  （4）《关于 2021 年度利润分配预案的议案》
             第二次会议
                            （5）《2021 年度募集资金年度存放与使用情况专项报告》

                            （6）《关于 2021 年度内部控制的自我评价报告的议案》

                            （7）《关于调整募集资金投资项目建设期的议案》

                            （1）《关于公司 2021 年第一季度报告的议案》
             第五届监事会
                            （2）《关于调整公司向特定对象发行 A 股股票部分事项的议

                                       -1-
          第三次会议     案》

                         （3）《关于公司 2020 年度向特定对象发行 A 股股票预案（修
                         订稿）的议案》

                         （4）《关于公司 2020 年度向特定对象发行 A 股股票方案论
                         证分析报告（修订稿）的议案》

                         （5）《关于公司向特定对象发行股票募集资金使用可行性分
                         析报告（修订稿）的议案》

                         （6）《关于公司向特定对象发行 A 股股票摊薄即期回报的风
                         险提示及填补措施（修订稿）的议案》

                         （7）《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》

                         （8）《关于公司为全资孙公司提供担保的议案》

                         （1）《关于公司 2018 年限制性股票激励计划首次授予部分第
                         三个解锁期、预留授予部分第二个解锁期解锁条件成就的议
          第五届监事会   案》
          第四次会议
                         （2）《关于回购注销 2018 年限制性股票激励计划部分已获
                         授但尚未解锁限制性股票的议案》

                         （1）《关于公司 2021 年半年度报告及其摘要的议案》
          第五届监事会
          第五次会议     （2）《关于公司<2021 年半年度募集资金存放与使用情况专
                         项报告>的议案》


                         （1）《关于调整公司向特定对象发行 A 股股票部分事项的议
                         案》

                         （2）关于公司 2020 年度向特定对象发行 A 股股票预案（二
                         次修订稿）的议案》

          第五届监事会   （3）《关于公司 2020 年度向特定对象发行 A 股股票方案论
          第六次会议     证分析报告（二次修订稿）的议案》

                         （4）《关于公司向特定对象发行股票募集资金使用可行性分
                         析报告（二次修订稿）的议案》

                         （5）《关于公司向特定对象发行 A 股股票摊薄即期回报的风
                         险提示及填补措施（二次修订稿）的议案》

                         （1）《关于公司 2021 年第三季度报告的议案》
          第五届监事会
          第七次会议     （2）《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》


    监事会的召集、召开、监事权利的行使符合《公司法》、《公司章程》和《监
事会议事规则》的相关规定。公司监事会对公司法人治理的不断健全和完善起到


                                    -2-
了积极的作用。

    二、监事会对公司报告期内有关事项的意见

    公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上
市规则》、深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规
范运作》及《公司章程》的有关规定，从切实维护公司利益和广大中小投资者权
益出发，认真履行监事会的职能，对公司的依法运作情况、财务状况、关联交易、
内部控制等方面进行了认真监督检查，对报告期内公司有关情况发表如下意见：

   （一）公司依法运作情况

    公司严格依照《公司法》、《证券法》、《公司章程》及国家其他有关法律、
法规规范运作，决策程序合法；公司内部控制制度较为完善，公司董事、高级管
理人员在执行公司职务时无违反法律、法规、公司章程或损害公司及股东利益的
行为；公司董事会会议、股东大会的召开和决议均符合相关法律、法规的规定。

    公司监事会成员列席了报告期内的董事会和股东大会会议，对董事会提交股
东大会审议的各项报告和提案内容，监事会均无异议。公司监事会对股东大会的
决议执行情况进行了监督，认为董事会能够认真履行股东大会决议，无任何损害
公司利益和股东利益的情况发生。

   （二）公司财务情况

    监事会对 2021 年度公司的财务状况、财务管理、财务成果等进行了认真细
致、 有效地监督、检查和审核，认为：公司财务制度健全、财务运作规范、财
务状况良好，会计核算无重大遗漏和虚假记载，严格执行《会计法》和《企业会
计准则》等法律法规，未发现有违规违纪问题。财务报告真实、公允地反映了公
司 2021 年度的财务状况和经营成果。

   （三）定期报告编制和审核情况

    监事会认为董事会编制和审核公司年度报告、半年度报告和季度报告的程序
符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了
上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。


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   （四）公司募集资金投入项目情况

    监事会检查了报告期内公司募集资金的使用与管理情况，监事会认为：公司
严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《公司章程》、《募集资金
管理制度》对募集资金进行使用和管理，不存在违规使用募集资金的行为。

    对于 2021 年 4 月 12 日审议的关于调整募集资金投资项目建设期的事项，
全体监事认为：公司此次调整原募集资金投资项目建设期确实反映了公司投资项
目的实际情况，符合公司谨慎发展的投资战略，审议程序符合法律、行政法规和
中国证监会的规定。
    对于 2021 年 10 月 26 日审议的公司本次使用部分闲置募集资金暂时补充流
动资金事项，全体监事认为能够满足公司生产经营对流动资金的需求，有利于提
高闲置募集资金的使用效率，不会影响募集资金投资项目的正常进行，符合《深
圳证券交易所创业板股票上市规则》、深圳证券交易所上市公司自律监管指引第
2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规及规范性文件的规定，履
行了必要的审议程序，符合公司及全体股东的利益。

    （五）股权激励计划实施情况

    公司监事会对 2018 年限制性股票激励计划首次授予部分第三期及预留授予
部分第二期解锁的激励对象名单进行核查后认为：公司 2018 年限制性股票激励
计划首次授予部分第三个解锁期及预留授予部分第二个解锁期的解除限售条件
已经成就，首次授予部分 152 名激励对象及预留授予部分 14 名激励对象解除限
售资格合法、有效。现根据激励对象绩效考核结果，同意公司在相应限售期届满
后为 2018 年限制性股票激励计划首次授予部分 152 名激励对象第三个解除限售
期的 2,097,310 股限制性股票以及预留授予部分 14 名激励对象第二个解除限售
期的 679,290 股限制性股票办理解除限售事宜。

    同时，鉴于 9 名股权激励对象因个人原因离职，已不符合激励条件，根据《上
市公司股权激励管理办法》、公司《2018 年限制性股票激励计划》等有关规定，
公司拟将其中 8 名首次授予激励对象已获授权但尚未解锁的 71,114 股首次授
予限制性股票予以回购注销，回购价格为 4.338745 元/股；拟将 1 名预留授予
激励对象已获授权但尚未解锁的 6,000 股预留授予限制性股票予以回购注销，

                                    -4-
回购价格为 4.20 元/股。本次限制性股票回购事项支付的回购资金来源为公司
自有资金。本次回购注销事项，不会影响公司持续经营，不存在损害公司及其股
东特别是中小股东的合法权益的情形。

    （六）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况。

    公司监事会对报告期内公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况进
行了核查，监事会认为：报告期内，公司已根据相关法律法规的要求，制定了内
幕信息知情人登记管理制度，并根据相关制度严格执行内幕信息保密制度，严格
规范信息传递流程。相关内幕知情人严格遵守了法律、法规及制度，未发现有内
幕信息知情人利用内幕信息买卖本公司股份的情况。报告期内公司也未发生受到
监管部门查处和整改的情形。

    （七）对内部控制自我评价报告的意见

    根据深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》、《公司章程》等有关规定，
公司监事会对年度内部控制自我评价报告进行了审议，发表如下审核意见： 公
司现已建立了较完善的内部控制体系，符合国家相关法律法规要求以及公司生产
经营管理实际需要，并能得到有效执行，内部控制体系的建立对公司生产经营管
理的各环节，起到了较好的风险防范和控制作用，保证了公司各项业务活动的有
序有效开展，保护了公司资产的安全完整，维护了公司及股东的利益。公司《内
部控制自我评价报告》真实客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。

    （八）公司对外担保情况

    报告期内，监事会对公司对外担保情况进行了审核，认为：公司担保行为不
会对公司的正常运作和业务发展造成不良影响；担保事项履行了必要的审批程
序，符合中国证监会及深圳证券交易所相关法规要求。

    （九）关于调整公司向特定对象发行 A 股股票方案的意见

    公司根据实际情况对本次向特定对象发行股票的方案进行了调整。根据《中
华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《创业板上市公司证券发
行注册管理办法（试行）》、《上市公司非公开发行股票实施细则》等法律、法
规和规范性文件的有关规定及公司 2021 年第一次临时股东大会的授权，全体监

                                  -5-
事认为，公司已履行了必要的审议程序，符合公司的实际情况及全体股东的利益。

    三、监事会 2022 年度工作计划

    2022 年，监事会将继续本着对全体股东负责的原则，以维护股东权益为最
高目标，严格按照《公司法》、《证券法》等法律、法规和《公司章程》、《监
事会议事规则》等相关制度，以客观公正、求真务实的态度，围绕公司经营、投
资等活动开展监督活动，认真履行监事会职责，进一步完善公司规范运作。




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                                                   监事会

                                               2022 年 4 月 26 日




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