山东阳谷华泰化工股份有限公司2010 年第三季度季度报告正文
1
证券代码：300121 证券简称：阳谷华泰 公告编号：2010-010
山东阳谷华泰化工股份有限公司2010 年第三季度季度报告正文
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.3 公司负责人王传华、主管会计工作负责人贺玉广及会计机构负责人(会计主管人员)布伯虎声明：
保证季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：元
本报告期末 上年度期末
本报告期末比上年度期末
增减（%）
总资产 517,481,621.29 187,638,125.62 175.79%
归属于公司普通股股东的所有者权益（或
股东权益）
414,017,294.94 98,243,204.60 321.42%
归属于公司普通股股东的每股净资产（元/
股）
6.90 2.18 216.51%
年初至报告期期末 比上年同期增减（%）
经营活动产生的现金流量净额 15,275,744.74 -34.22%
每股经营活动产生的现金流量净额（元/
股）
0.25 -51.55%
报告期
比上年同期增减
（%） 年初至报告期期末
比上年同期增减
（%）
营业收入 77,893,850.59 5.12% 255,180,146.40 36.35%
归属于公司普通股股东的净利润 4,847,549.96 -51.49% 22,412,658.06 36.94%
基本每股收益（元/股） 0.08 -63.64% 0.37 2.78%
稀释每股收益（元/股） 0.08 -63.64% 0.37 2.78%
净资产收益率（%） 1.82% -84.17% 8.75% -58.07%
扣除非经常性损益后的净资产收益率（%） 1.79% -83.41% 8.27% -50.54%
注：每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）、基本每股收益（元/股）、稀释每股收益（元/股）三项指标的本期（年）
数以6000 万股计算，上期（年）数以4500 万股计算。
非经常性损益项目 年初至报告期期末金额
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准
定额或定量持续享受的政府补助除外
1,617,482.40
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -136,691.68
所得税影响额 -254,568.66山东阳谷华泰化工股份有限公司2010 年第三季度季度报告正文
2
合计 1,226,222.06
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 9,022
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称） 期末持有无限售条件流通股的数量 种类
深圳市伟信联进出口有限公司 388,000 人民币普通股
烟台新亚企业集团股份有限公司 380,100 人民币普通股
宏源证券－建行－宏源证券“金之宝”集合资
产管理计划
320,060 人民币普通股
王佐 243,186 人民币普通股
孙亮 116,630 人民币普通股
陈刚 90,700 人民币普通股
叶兆亮 86,300 人民币普通股
翁克勤 70,600 人民币普通股
徐莺 67,700 人民币普通股
李建荣 65,700 人民币普通股
2.3 限售股份变动情况表
单位：股
股东名称 期初限售股数
本期解除限售股
数
本期增加限售股
数 期末限售股数限售原因 解除限售日期
王传华 30,750,000 0 0 30,750,000 首发承诺 2013年9 月17 日
尹月荣 5,625,000 0 0 5,625,000 首发承诺 2013年9 月17 日
王文一 2,812,500 0 0 2,812,500 首发承诺 2013年9 月17 日
王文博 2,812,500 0 0 2,812,500 首发承诺 2013年9 月17 日
张焱 700,000 0 0 700,000 首发承诺 2013年9 月17 日
陈毅敏 450,000 0 0 450,000 首发承诺 2013年9 月17 日
刘太平 400,000 0 0 400,000 首发承诺 2013年9 月17 日
贺玉广 90,000 0 0 90,000 首发承诺 2013年9 月17 日
李贻琦 90,000 0 0 90,000 首发承诺 2013年9 月17 日
王传孔 90,000 0 0 90,000 首发承诺 2013年9 月17 日
王文杰 90,000 0 0 90,000 首发承诺 2013年9 月17 日
许思俊 90,000 0 0 90,000 首发承诺 2013年9 月17 日
赵凤保 90,000 0 0 90,000 首发承诺 2013年9 月17 日
薛文光 75,000 0 0 75,000 首发承诺 2013年9 月17 日
董瑞国 75,000 0 0 75,000 首发承诺 2013年9 月17 日
李芝月 75,000 0 0 75,000 首发承诺 2013年9 月17 日
杜孟成 75,000 0 0 75,000 首发承诺 2013年9 月17 日
淡红卫 75,000 0 0 75,000 首发承诺 2013年9 月17 日
吕同臣 75,000 0 0 75,000 首发承诺 2013年9 月17 日山东阳谷华泰化工股份有限公司2010 年第三季度季度报告正文
3
郑崇纳 45,000 0 0 45,000 首发承诺 2013年9 月17 日
柳章银 45,000 0 0 45,000 首发承诺 2013年9 月17 日
刘卫东 25,000 0 0 25,000 首发承诺 2013年9 月17 日
布伯虎 25,000 0 0 25,000 首发承诺 2013年9 月17 日
龙秀锦 25,000 0 0 25,000 首发承诺 2013年9 月17 日
王兴军 25,000 0 0 25,000 首发承诺 2013年9 月17 日
王春安 25,000 0 0 25,000 首发承诺 2013年9 月17 日
师利龙 25,000 0 0 25,000 首发承诺 2013年9 月17 日
杨淑华 25,000 0 0 25,000 首发承诺 2013年9 月17 日
陆福申 25,000 0 0 25,000 首发承诺 2013年9 月17 日
左 勇 25,000 0 0 25,000 首发承诺 2013年9 月17 日
范来队 25,000 0 0 25,000 首发承诺 2013年9 月17 日
魏承磊 15,000 0 0 15,000 首发承诺 2013年9 月17 日
郑广泉 15,000 0 0 15,000 首发承诺 2013年9 月17 日
魏茂祥 15,000 0 0 15,000 首发承诺 2013年9 月17 日
崔振东 15,000 0 0 15,000 首发承诺 2013年9 月17 日
唐恒建 15,000 0 0 15,000 首发承诺 2013年9 月17 日
孔繁祚 15,000 0 0 15,000 首发承诺 2013年9 月17 日
闫瑞军 15,000 0 0 15,000 首发承诺 2013年9 月17 日
刘 红 15,000 0 0 15,000 首发承诺 2013年9 月17 日
配售股份 3,000,000 0 0 3,000,000 网下配售股份 2010 年12 月17
日
合计 48,000,000 0 0 48,000,000 － －
§3 管理层讨论与分析
3.1 公司主要财务报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
一、资产负债表项目
1、货币资金季度末较年初增长1999.54%，主要系公司IPO 募集资金使银行存款大幅增加所致。
2、预付账款季末较年初下降57.94%，主要系公司2010 年预付设备款减少所致。
3、存货季度末较年初增长145.09%，主要系公司大幅扩大生产规模及销售规模扩大，储备存货增加所致。
4、在建工程季末较年初下降82.04%，主要系污水处理项目完工转入固定资产所致。
5、无形资产季末较年初增长244.04%，主要系公司2010 年新征土地用于扩大生产经营转入所致。
6、递延所得税资产季末较年初增长30.69%，主要系公司2010 年新增科研项目，政府补助增加使得纳税暂时性差异增长所致。
7、短期借款季末较年初下降200%，系公司于2010 年9 月偿还中国银行阳谷县支行的短期借款。
8、预收账款季末较年初增长217.13%，主要系公司2010 年扩大销售规模，预收客户部分货款所致。
9、应付职工薪酬季末较年初增长99.08%，主要系公司2010 年提高员工薪酬所致。
10、应交税费季末较年初下降109.87%，主要系公司2010 年9 月30 日应缴增值税留抵所致。
11、其他应付款季末较年初增长266.83%，主要系增加应付往来款项。
12、其他非流动负债季末较年初增长32.7%，主要系2010 年公司新增科研项目及政府补助增加，使得递延收益增加。
13、股本季末较年初增长33.33%，系公司首次公开发行股票，募集资金增加股本所致。
14、资本公积季末较年初增长719.72%，主要系首次公开发行股票产生的股本溢价所致。
15、专项储备季末较年初下降30.61%，系公司2010 年购置安全防护设备所支付的安全费用增加所致。
二、利润表项目山东阳谷华泰化工股份有限公司2010 年第三季度季度报告正文
4
1、营业收入本年1-9 月份较上年同期增长36.25%，主系公司销售规模扩大，主要产品的销售大幅增长的原因。
2、营业成本本年1-9 月份较上年同期增长增长35.05%，主要系公司生产规模扩大及原材料成本上升带来的产品成本增长。
3、管理费用本年1-9 月份较上年同期增长76.17%，主要原因系相关费用增加。
4、营业外收入本年1-9 月份较上年同期下降63.35%，主要系2009 年公司以土地使用权抵债收益扣除相关税金后净收益所致，
2010 年无此类交易。
5、营业外支出本年1-9 月较上年同期下降68.73%，主要系公司规范运行，杜绝了行政机关处罚所致。
6、净利润本年1-9 月份较上年同期增长36.94%，主要系公司销售收入增加所致。
现金流量表项目
1、经营活动现金流量净额本年1-9 月份较上年同期下降了34.22%，主要原因系公司销售规模增长。
2、筹资活动产生的现金流量净额本年1-9 月份较上年同期增长了9636.64%，主要原因系公司IPO 募集资金增加所致。
3.2 业务回顾和展望
一、2010 年1-9 月主营业务经营情况
2010 年前三季度，公司主营业务保持良好的发展势头，经营业绩稳健增长，各项主要经营指标较去年同期均呈现大幅度增长。
2010 年1-9 月，公司实现营业收入25518.01 万元，比去年同期增长36.35%；营业利润为2451.91 万元，比去年同期增长43.75%；
净利润为2241.27 万元，比去年同期增长36.94%。
二、公司未来发展展望
2010 年9 月15 日，工业和信息化部印发了《轮胎产业政策》，特别提出发展环保型助剂等材料，公司将以新股发行和行业鼓
励政策为契机，在不断扩大现有主导产品已有的市场优势基础上，加大研发投资力度，强力开展新产品、新技术新工艺的研
发和工艺试制，为公司发展提供及时支持和保障，抓住新兴产业发展的战略机遇，完善产业布局，保持公司主导产品的市场
经营和产业规模在橡胶助剂行业的整体领先地位。
§4 重要事项
4.1 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√ 适用 □ 不适用
一、本次发行前股东所持股份的流通限制和自愿锁定股份的承诺
公司全体股东承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接或者间接持有的发行人公开
发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购该部分股份。
同时，担任公司董事、监事、高级管理人员的股东王传华、王文博、贺玉广、王文杰、柳章银、王兴军、赵凤保、杜孟
成还承诺：在前述锁定期结束后，在其任职期间每年转让的股份不超过其所持有发行人股份总数的25%；离职后六个月内，
不转让其所持有的发行人股份。尹月荣、王文一承诺：在前述锁定期结束后，在王传华任职期间每年转让的股份不超过其所
持本公司股份总数的25%；在王传华离职后半年内，不转让其所持有的本公司股份。
截至本报告期末，上述所有承诺人严格信守承诺，未出现违反承诺的情况发生。
二、关于避免同业竞争的承诺
2009 年11 月，公司控股股东及实际控制人王传华及其他持有公司5%以上股权的股东尹月荣、王文一、王文博向公司出
具了《避免同业竞争声明与承诺》，主要内容如下：
自本承诺函出具之日起，将不会以任何方式（包括但不限于独立经营、合资经营和拥有在其他公司或企业的股票或权益）
从事与发行人业务有竞争或者可能构成竞争的业务或活动；不会直接投资或收购与发行人业务相同或者相似的企业和项目，
不会以任何方式为竞争企业提供帮助；如从第三方获得的任何商业机会与发行人经营的业务有竞争或可能有竞争，则立即通
知发行人，并尽力将该商业机会让于发行人；不制定与发行人可能发生同业竞争的经营发展规划；如果将来因任何原因引起
本人与发行人发生同业竞争，本人将积极采取有效措施，放弃此类竞争。
截至报告期末，本公司控股股东王传华，持股5%以上的股东尹月荣、王文一、王文博严格信守避免同业竞争的承诺，没
有出现违反承诺的情况发生。
4.2 募集资金使用情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元山东阳谷华泰化工股份有限公司2010 年第三季度季度报告正文
5
募集资金总额 31,200.00 本季度投入募集资金总额 0.00
变更用途的募集资金总额 0.00
变更用途的募集资金总额比例 0.00%
已累计投入募集资金总额 0.00
承诺投资项目
是否
已变
更项
目（含
部分
变更）
募集资
金承诺
投资总
额
调整后
投资总
额
截至期
末承诺
投入金
额(1)
本季度
实际投
入金额
截至期
末累计
投入金
额(2)
截至期
末累计
投入金
额与承
诺投入
金额的
差额(3)
＝(2)-(1)
截至期
末投入
进度
（%）
(4)＝
(2)/(1)
项目达到预
定可使用状
态日期
本季度实
现的效益
是否
达到
预计
效益
项目
可行
性是
否发
生重
大变
化
年产1 万吨预分散胶母
粒项目 否 7,676.0
0
7,676.0
0 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00% 2011 年12 月
01 日
0.00 否 否
年产15000 吨橡胶促进
剂M 清洁生产工艺技
术开发项目
否 6,324.0
0
6,324.0
0 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00% 2011 年12 月
01 日
0.00 否 否
公司研发中心扩建项
目 否 2,800.0
0
2,800.0
0 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00% 2011 年10 月
01 日
0.00 否 否
合计 - 16,800.
00
16,800.
00 0.00 0.00 0.00 0.00 - - 0.00 - -
未达到计划进度或预
计收益的情况和原因
（分具体项目）
不适用
项目可行性发生重大
变化的情况说明 不适用
募集资金投资项目实
施地点变更情况
计划将募集资金投资项目“年产15000 吨橡胶促进剂M 清洁生产工艺技术开发项目”实施主体为阳谷
华泰、实施地点为阳谷县。现实施主体拟变更为公司全资子公司山东戴瑞克新材料有限公司，实施地
点为山东戴瑞克新材料有限公司所在地东营市。 该计划已通过公司董事会决议，尚需公司股东大会审
议。
募集资金投资项目实
施方式调整情况 不适用
募集资金投资项目先
期投入及置换情况 现未置换
用闲置募集资金暂时
补充流动资金情况 不适用
项目实施出现募集资
金结余的金额及原因 不适用
其他与主营业务相关
的营运资金的使用情
况
现未使用
尚未使用的募集资金
用途及去向 不适用
募集资金使用及披露
中存在的问题或其他
情况
无
4.3 报告期内现金分红政策的执行情况
□ 适用 √ 不适用山东阳谷华泰化工股份有限公司2010 年第三季度季度报告正文
6
4.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相比发生大幅度
变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
4.5 向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的涉及金额万元。
4.6 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
4.7 按深交所相关指引规定应披露的报告期日常经营重大合同的情况
□ 适用 √ 不适用
