证券代码：300121            证券简称：阳谷华泰          公告编号：2018-143


                山东阳谷华泰化工股份有限公司

              第四届监事会第三次会议决议公告

    本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。


   一、监事会会议召开情况

    山东阳谷华泰化工股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第三次
会议于 2018 年 11 月 28 日在公司三楼会议室召开。会议通知于 2018 年 11 月 22
日专人及通讯方式送达全体监事。应参加会议监事 3 人，实际参加会议监事 3
人。会议由监事会主席柳章银先生主持，董事会秘书列席了会议，符合《中华人
民共和国公司法》和《公司章程》的规定。

   二、监事会会议审议情况

    会议以记名投票表决方式，审议并通过了以下议案：
    1、审议通过《关于<山东阳谷华泰化工股份有限公司 2018 年限制性股票激
励计划（草案）>及其摘要的议案》
    经审核，监事会认为《山东阳谷华泰化工股份有限公司 2018 年限制性股票
激励计划（草案）》及其摘要的内容符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民
共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规及规范性文件
以及《公司章程》的规定。本次激励计划的实施将有利于进一步完善公司治理结
构，建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，增强公司管理团队和
核心骨干对实现公司持续、健康发展的责任感、使命感，更好地调动人员的主动
性、积极性和创造性，维护公司及股东利益，实现公司发展规划目标，不存在损
害公司及全体股东利益的情形。
    《山东阳谷华泰化工股份有限公司 2018 年限制性股票激励计划（草案）》及
其摘要具体内容详见中国证监会指定的创业板信息披露网站。
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权，获得通过。


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    本议案需提交 2018 年第三次临时股东大会审议。
    2、审议通过《关于<山东阳谷华泰化工股份有限公司 2018 年限制性股票激
励计划实施考核管理办法>的议案》
    经审核，监事会认为：《山东阳谷华泰化工股份有限公司 2018 年限制性股票
激励计划实施考核管理办法》旨在保证公司 2018 年限制性股票激励计划的顺利
实施，确保此次激励计划规范运行，符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民
共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规和规范性文件
以及《公司章程》的规定，有利于公司的持续发展，不会损害上市公司及全体股
东的利益。
    《山东阳谷华泰化工股份有限公司 2018 年限制性股票激励计划实施考核管
理办法》具体内容详见中国证监会指定的创业板信息披露网站。
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权，获得通过。
    本议案需提交 2018 年第三次临时股东大会审议。
    3、审议通过《关于核实<山东阳谷华泰化工股份有限公司 2018 年限制性股
票激励计划激励对象名单>的议案》
    经对本次激励计划激励对象名单进行核查后，监事会认为：列入公司本次激
励计划激励对象名单的人员均为公司（含全资子公司）中层管理人员及核心技术
（业务）人员，不包括公司独立董事、监事、单独或合计持有公司 5%以上股份
的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女，且不存在下列情形：
  （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
  （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
  （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；
  （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员的情形的；
  （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
  （6）中国证监会认定的其他情形。
    列入公司本次激励计划激励对象名单的人员具备《公司法》、《证券法》等法
律、法规、规范性文件规定的任职资格，符合《上市公司股权激励管理办法》等
规定的激励对象条件，符合《山东阳谷华泰化工股份有限公司 2018 年限制性股


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票激励计划（草案）》及其摘要规定的激励对象范围，其作为公司股权激励计划
激励对象的主体资格合法、有效。
    公司将通过公司网站或者其他途径公示激励对象的姓名和职务，公示期不少
于 10 天。监事会在充分听取公示意见后，将于股东大会审议本次激励计划前 5
日披露对激励对象名单的审核意见及其公示情况的说明。
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权，获得通过。

    三、备查文件

    1、经与会监事签字并加盖监事会印章的监事会决议。

    特此公告。


                                          山东阳谷华泰化工股份有限公司
                                                                监事会
                                              二〇一八年十一月二十八日




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