山东阳谷华泰化工股份有限公司

               独立董事公开征集委托投票权报告书

   按照中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）《上市公司股权激励管理办
法》（以下简称“《管理办法》”）的有关规定，并根据山东阳谷华泰化工股份有限公
司（以下简称“公司”）受其他独立董事的委托，独立董事匡萍作为征集人，就公司拟
于 2018 年 12 月 14 日召开的 2018 年第三次临时股东大会审议的相关议案向公司全体
股东征集委托投票权。
    中国证监会、深圳证券交易所及其他政府部门未对《独立董事公开征集委托投票
权报告书》（以下简称“本报告书”）所述内容之真实性、准确性和完整性发表任何意
见，对本报告书的内容不负有任何责任，任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。
    一、 征集人声明
   独立董事匡萍作为征集人，按照《管理办法》的有关规定和其他独立董事的委托，
就本公司拟召开的 2018 年第三次临时股东大会中审议的相关议案征集股东委托投票
权而制作并签署本报告书。
   征集人保证本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、
准确性、完整性承担单独和连带的法律责任；保证不会利用本次征集投票权从事内幕
交易、操纵市场等证券欺诈活动。
   本次征集投票权行动以无偿方式公开进行，在中国证监会指定的报刊或网站上公
告。本次征集行动完全基于征集人作为上市公司独立董事职责，所发布信息未有虚假、
误导性陈述。
   征集人本次征集委托权已获得公司其他独立董事同意，征集人已签署本报告书，
本报告书的履行不会违反法律、法规、本公司章程或公司内部制度中的任何条款或与
之产生冲突。
    二、公司基本情况及本次征集事项
    （一）公司基本情况
    1、公司名称：山东阳谷华泰化工股份有限公司



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    2、英文名称：Shandong Yanggu Huatai Chemical Co., Ltd.
    3、设立日期：2000 年 3 月 23 日
    4、注册地址：阳谷县清河西路 217 号
    5、股票上市时间：2010 年 9 月 17 日
    6、公司股票上市交易所：深圳证券交易所
    7、股票简称：阳谷华泰
    8、股票代码：300121
    9、法定代表人：王文博
    10、董事会秘书：贺玉广
    11、联系地址：山东省阳谷县清河西路 217 号
    12、邮政编码：252300
    13、联系电话：0635-5106606
    14、传 真：0635-5106609
    15、互联网地址：www.yghuatai.com
    16、电子信箱：info@yghuatai.com
    （二）本次征集事项
    由征集人针对公司 2018 年第三次临时股东大会中审议的以下议案向公司全体股
东征集投票权：

     提案编码                                提案名称


        100                            总议案：所有议案

   非累积投票
       议案
                 《关于<山东阳谷华泰化工股份有限公司 2018 年限制性股票激励计划
      1.00
                 （草案）>及其摘要的议案》
                 《关于<山东阳谷华泰化工股份有限公司 2018 年限制性股票激励计划
      2.00
                 实施考核管理办法>的议案》
                 《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2018 年限制性股票激励计
      3.00
                 划有关事项的议案》

    （三）本委托投票权征集报告书签署日期为 2018 年 11 月 28 日。

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       三、本次股东大会基本情况
       关于本次股东大会召开的具体情况详见中国证监会指定的创业板信息披露网站
站巨潮资讯网（www.cninfo.com）上的《山东阳谷华泰化工股份有限公司关于召开
2018 年第三次临时股东大会的通知》。
       四、征集人基本情况
       （一）本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事匡萍，其基本情况如下：
       匡萍，女，1980 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，经济学博士，现任聊
城大学商学院经济系主任、副教授。2015 年 9 月起，任公司独立董事。
       （二）征集人目前未因证券违法行为受到处罚，未涉及与经济纠纷有关的重大证
券违法行为受到处罚，未涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或仲裁。
       （三）征集人与其主要直系亲属未就本公司股权有关事项达成任何协议或安排；
其作为公司独立董事，与本公司董事、高级管理人员、主要股东及其关联人之间以及
与本次征集事项之间不存在任何利害关系。
       五、征集人对征集事项的投票
       征集人作为本公司独立董事，出席了公司于 2018 年 11 月 28 日召开的第四届董
事会第三次会议，并且对《关于<山东阳谷华泰化工股份有限公司 2018 年限制性股票
激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<山东阳谷华泰化工股份有限公司 2018
年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于提请股东大会授权董事
会办理公司 2018 年限制性股票激励计划有关事项的议案》投了同意票。
       六、征集方案
       征集人依据我国现行法律、行政法规和规范性文件以及公司章程规定制定了本次
征集投票权方案，其具体内容如下：
       （一）征集对象：截止 2018 年 12 月 7 日（星期五）交易结束后，在中国证券登
记结算有限责任公司深圳分公司登记在册并办理了出席会议登记手续的公司全体股
东。
       （二）征集时间：2018 年 12 月 11 日至 2018 年 12 月 12 日期间（每日上午
9:00—11:00、下午 14:00—16:00）。
       （三）征集方式：采用公开方式在公司指定信息披露媒体巨潮资讯网

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（www.cninfo.com.cn）上发布公告进行委托投票权征集行动。
    （四）征集程序和步骤
    1、按本报告附件确定的格式和内容逐项填写独立董事征集投票权授权委托书（以
下简称“授权委托书”）。
    2、向征集人委托的公司证券部提交本人签署的授权委托书及其他相关文件；本
次征集委托投票权由公司证券部签收授权委托书及其他相关文件：
    （1）委托投票股东为法人股东的，其应提交营业执照复印件、法人代表证明书
原件、授权委托书原件、股东账户卡；法人股东按本条规定提供的所有文件应由法人
代表逐页签字并加盖股东单位公章；
    （2）委托投票股东为个人股东的，其应提交本人身份证复印件、授权委托书原
件、股东账户卡；
    （3）授权委托书为股东授权他人签署的，该授权委托书应当经公证机关公证，
并将公证书连同授权委托书原件一并提交；由股东本人或股东单位法人代表签署的授
权委托书不需要公证。
    3、委托投票股东按上述要求备妥相关文件后，应在征集时间内将授权委托书及
相关文件采取专人送达或挂号信函或特快专递方式并按本报告书指定地址送达；采取
挂号信或特快专递方式的，以到达地邮局加盖邮戳日为准。
    委托投票股东送达授权委托书及其相关文件的指定地址和收件人如下：
    收件人：贺玉广、卢杰
    联系地址：山东省阳谷县清河西路 217 号阳谷华泰证券部
    邮政编码：252300
    联系电话：0635-5106606
    公司传真：0635-5106609
    请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电话和联系人并在
显著位置标明“独立董事公开征集投票权授权委托书”。
    4、由公司聘请的律师事务所见证律师将对法人股东和个人股东提交的前述所列
示的文件进行形式审核。经审核确认有效的授权委托将由见证律师提交征集人。
    （五）委托投票股东提交文件送达后，经律师事务所见证律师审核，全部满足下

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述条件的授权委托将被确认为有效：
   1、已按本报告书征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定地点；
   2、在征集时间内提交授权委托书及相关文件；
   3、股东已按本报告书附件规定格式填写并签署授权委托书，且授权内容明确，
提交相关文件完整、有效；
   4、提交授权委托书及相关文件与股东名册记载内容相符。
   （六）股东将其对征集事项投票权重复授权委托征集人，但其授权内容不相同的，
股东最后一次签署的授权委托书为有效，无法判断签署时间的，以最后收到的授权委
托书为有效，无法判断收到时间先后顺序的，由征集人以询问方式要求授权委托人进
行确认，通过该种方式仍无法确认授权内容的，该项授权委托无效。
   （七）股东将征集事项投票权授权委托征集人后，股东可以亲自或委托代理人出
席会议，但对征集事项无投票权。
   （八）经确认有效的授权委托出现下列情形的，征集人可以按照以下办法处理：
   1、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，在现场会议登记时间截止之前
以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则征集人将认定其对征集人的授权委托
自动失效；
   2、股东将征集事项投票权授权委托征集人以外的其他人行使并出席会议，且在
现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则征集人将
认定其对征集人的授权委托自动失效；若在现场会议登记时间截止之前未以书面方式
明示撤销对征集人的授权委托的，则对征集人的委托为唯一有效的授权委托；
   3、股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示，并在同意、反
对、弃权中选其一项，选择一项以上或未选择的，则征集人将认定其授权委托无效。
   特此公告


                                                               征集人：匡萍
                                                         2018 年 11 月 28 日


附件：独立董事公开征集委托投票权授权委托书


                                   5/7
   附件：

                          山东阳谷华泰化工股份有限公司
                    独立董事公开征集委托投票权授权委托书

          本人/本公司作为委托人确认，在签署本授权委托书前已认真阅读了征集人为本
   次征集投票权制作并公告的《山东阳谷华泰化工股份有限公司独立董事公开征集委
   托投票权报告书》全文、《关于召开 2018 年第三次临时股东大会的通知》及其他相
   关文件，对本次征集投票权等相关情况已充分了解。
          在现场会议报到登记之前，本人/本公司有权随时按独立董事征集投票权报告书
   确定的程序撤回本授权委托书项下对征集人的授权委托，或对本授权委托书内容进
   行修改。
          本人/本公司作为授权委托人，兹授权委托山东阳谷华泰化工股份有限公司独立
   董事匡萍作为本人/本公司的代理人出席山东阳谷华泰化工股份有限公司 2018 年第
   三次临时股东大会，并按本授权委托书指示对以下会议审议事项行使投票权。
          本人/本公司对本次征集投票权事项的投票意见：
                                                           备注       同意    反对    弃权
   提案
                             提案名称                  该列打勾的栏
   编码
                                                         目可以投票

   100                   总议案：所有议案                    √

非累积投票
    议案
              《关于<山东阳谷华泰化工股份有限公司
   1.00       2018 年限制性股票激励计划（草案）>及           √
              其摘要的议案》
              《关于<山东阳谷华泰化工股份有限公司
   2.00       2018 年限制性股票激励计划实施考核管理          √
              办法>的议案》
              《关于提请股东大会授权董事会办理公司
   3.00       2018 年限制性股票激励计划有关事项的议          √
              案》

          说明：表决意见在“同意”、“反对”、“弃权”栏内相应地方打“√” 为准，对审议


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事项不得有两项或多项指示。未填、错填、字迹无法辨认的表决票，以及未投的表
决票均视为投票人放弃表决权利，其所持股份数的表决结果计为“弃权”。

    委托人姓名或名称（签章）：

    委托人身份证号码（营业执照号码）：

    委托人持股数量：

    委托人股东账号：

    委托人联系方式：

    委托日期：

    本项授权的有效期限：自签署日起至公司2018年第三次临时股东大会结束时止。




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