东北证券股份有限公司
关于山东阳谷华泰化工股份有限公司
2018 年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：东北证券股份有限公司 被保荐公司简称：阳谷华泰
保荐代表人姓名：张玉彪 联系电话：18566756433
保荐代表人姓名：刘杰琼 联系电话：15301036393
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止
是，保荐机构已督导公司建立健全各项规
关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、
章制度。
内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是，公司已有效执行了相关制度。
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 每月 1 次
是，公司募集资金项目进展与信息披露文
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致
件一致。
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0 次，事前已审阅相关议案。
（2）列席公司董事会次数 0 次，事前已审阅相关议案。
（3）列席公司监事会次数 0 次，事前已审阅相关议案。
5、现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
公司 2017 年度配股募集资金于 2018 年 2
月份到位，相对公司预期的募集资金到位
时间较晚，在一定程度上延缓了高性能橡
胶助剂项目工程进度。同时，受下游市场
需求和行业竞争变动的影响，公司为降低
募集资金使用风险，适当放缓了募集资金
投资项目的工程进度。由于上述原因，公
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况
司将募集资金投资项目“高性能橡胶助剂
项目”预计达到预定可使用状态时间延期
至 2020 年 5 月。公司已按有关规定履行了
募集资金投资项目延期的内部决策程序，
该事项经董事会、监事会审议通过，独立
董事发表同意意见，保荐机构发表了核查
意见。
6、发表独立意见情况
发表独立意见次数共计 12 次。包括《东北
证券股份有限公司关于山东阳谷华泰化工
股份有限公司向原股东配售 A 股股票之上
市保荐书》、《东北证券股份有限公司关于
山东阳谷华泰化工股份有限公司使用配股
募集资金置换预先投入募投项目自筹资金
（1）发表独立意见次数 的核查意见》、《东北证券股份有限公司关
于山东阳谷华泰化工股份有限公司使用闲
置募集资金进行现金管理的核查意见》、
《东北证券股份有限公司关于山东阳谷华
泰化工股份有限公司 2017 年度持续督导跟
踪报告》、《东北证券股份有限公司关于山
东阳谷华泰化工股份有限公司 2017 年度内
部控制评价报告的核查意见》、《东北证券
股份有限公司关于山东阳谷华泰化工股份
有限公司限制性股票激励计划第二个解锁
期解锁条件成就的核查意见》、《东北证券
股份有限公司关于山东阳谷华泰化工股份
有限公司继续使用闲置募集资金进行现金
管理的核查意见》、《东北证券股份有限公
司关于山东阳谷华泰化工股份有限公司
2018 年半年度持续督导跟踪报告》、《东北
证券股份有限公司关于山东阳谷华泰化工
股份有限公司对外担保事项的核查意见》、
《东北证券股份有限公司关于山东阳谷华
泰化工股份有限公司 2018 年持续督导培训
情况报告》、《东北证券股份有限公司关于
山东阳谷华泰化工股份有限公司部分募集
资金投资项目延期的核查意见》、《东北证
券股份有限公司关于山东阳谷华泰化工股
份有限公司 2018 年度持续督导现场检查报
告》。
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2018 年 12 月 14 日
减持新规及内幕交易监管现状解读；上市
（3）培训的主要内容
公司财务相关内部控制专题讲解。
11、其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 不适用
2、公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3、“三会”运作 无 不适用
4、控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5、募集资金存放及使用 无 不适用
6、关联交易 无 不适用
7、对外担保 无 不适用
8、收购、出售资产 无 不适用
9、其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托
无 不适用
理财、财务资助、套期保值等）
10、发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况 无 不适用
11、其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、
无 不适用
核心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履行 未履行承诺的原因
公司及股东承诺事项
承诺 及解决措施
公司关于股权激励事宜的承诺：不为激励对象依本计
划获取有关限制性股票提供贷款以及其他任何形式的 是 不适用
财务资助，包括为其贷款提供担保。
是否履行 未履行承诺的原因
公司及股东承诺事项
承诺 及解决措施
控股股东王传华及一致行动人王文博、王文一、尹月
荣关于股份减持的承诺：在王传华任职期间每年转让
是 不适用
的股份不超过其所持本公司股份总数的 25%；在王传
华离职后半年内，不转让其所持有的本公司股份。
控股股东王传华及一致行动人王文博、王文一、尹月
荣对公司 2017 年度配股摊薄即期回报采取填补措施 是 不适用
事宜做出的承诺
公司董事、高级管理人员关于 2017 年度配股关于保障
公司填补被摊薄即期回报的措施能够得到切实履行的 是 不适用
承诺
控股股东王传华及一致行动人王文博、王文一、尹月
是 不适用
荣关于避免同业竞争的承诺事项
控股股东王传华关于全额认购公司 2017 年度配股股
是 不适用
票的承诺。
控股股东王传华无条件全额承担经有关政府部门或司
法机关认定要求山东阳谷华泰化工股份有限公司补缴
的公司上市前全部社会保险及住房公积金、罚款以及
是 不适用
赔偿款项，以及由上述事项产生的山东阳谷华泰化工
股份有限公司支付的或应由山东阳谷华泰化工股份有
限公司支付的所有相关费用的承诺。
控股股东王传华关于公司与山东谷丰源生物科技集团
是 不适用
有限公司签订互保协议的承诺。
公司、董事长王文博、财务总监贺玉广关于停止开立
是 不适用
无真实交易背景的票据的承诺。
控股股东王传华关于承担公司由于开具无真实交易背
是 不适用
景票据的行为可能受到有关主管部门处罚而带来的损
是否履行 未履行承诺的原因
公司及股东承诺事项
承诺 及解决措施
失的承诺。
公司关于按照中国证监会相关规定及公司章程规定实
是 不适用
施现金分红的承诺。
控股股东王传华关于大宗交易减持的承诺:连续六个
月内通过证券交易系统出售的股份将低于公司股份总 是 不适用
数的 5%。
四、其他事项
报告事项 说明
1、保荐代表人变更及其理由 不适用
2、报告期内中国证监会和本所对保荐机构或其保荐
不适用
的公司采取监管措施的事项及整改情况
3、其他需要报告的重大事项 不适用
（本页无正文，为《东北证券股份有限公司关于山东阳谷华泰化工股份有限公司
2018 年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
张玉彪 刘杰琼
东北证券股份有限公司
2019 年 3 月 18 日