民生证券股份有限公司关于山东阳谷华泰化工股份有限公司

                     2021 年半年度持续督导跟踪报告



保荐机构名称：民生证券股份有限公司   被保荐公司简称：阳谷华泰

保荐代表人姓名：郑海楠               联系电话：010-85127635

保荐代表人姓名：徐德彬               联系电话：010-85127635



一、保荐工作概述

               项        目                         工作内容

1.公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件                      是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数                 0次
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的
情况

（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、
                                                       是
募集资金管理制度、内控制度、内部审计制
度、关联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度                      是

3.募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数                       每月 1 次

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露
                                                       是
文件一致
4.公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数                  0 次，事前已审阅相关议案。

（2）列席公司董事会次数                    0 次，事前已审阅相关议案。

（3）列席公司监事会次数                    0 次，事前已审阅相关议案。
                  项    目                     工作内容

5.现场检查情况
（1）现场检查次数                                0次

（2）现场检查报告是否按照交易所规定报送         不适用

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况           不适用

6.发表独立意见情况

（1）发表独立意见次数                            4次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见           不适用
7.向交易所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向交易所报告的次数                          0次

（2）报告事项的主要内容                         不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况                 不适用

8．关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项                       否
（2）关注事项的主要内容                         不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况                 不适用

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规              是

10.对上市公司培训情况

（1）培训次数                                    0次

（2）培训日期                                   不适用
（3）培训的主要内容                             不适用

11.其他需要说明的保荐工作情况                     无


二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

             事   项              存在的问题      采取的措施

1.信息披露                              无             不适用

2.公司内部制度的建立和执行              无             不适用
3．“三会”运作                         无             不适用
4.控股股东及实际控制人变动              无             不适用
5.募集资金存放及使用                无                  不适用

6.关联交易                          无                  不适用
7.对外担保                          无                  不适用

8.收购、出售资产                    无                  不适用

9.其他业务类别重要事项（包
括对外投资、风险投资、委托          无                  不适用
理财、财务资助、套期保值等）

10．发行人或者其聘请的中介
                                    无                  不适用
机构配合保荐工作的情况

11.其他（包括经营环境、业务
发展、财务状况、管理状况、
                                    无                  不适用
核心技术等方面的重大变化情
况）


三、公司及股东承诺事项履行情况
                                           是否     未履行承诺的原因
             公司及股东承诺事项
                                         履行承诺     及解决措施

控股股东及实际控制人王传华及一致行动人
王文博、王文一、尹月荣关于同业竞争、关      是          不适用
联交易、资金占用方面的承诺

控股股东及实际控制人王传华关于无条件全
额承担经有关政府部门或司法机关认定要求
山东阳谷华泰化工股份有限公司补缴的公司
上市前全部社会保险及住房公积金、罚款以
                                            是          不适用
及赔偿款项，以及由上述事项产生的山东阳
谷华泰化工股份有限公司支付的或应由山东
阳谷华泰化工股份有限公司支付的所有相关
费用的承诺

控股股东及实际控制人王传华及一致行动人      是          不适用
                                              是否         未履行承诺的原因
           公司及股东承诺事项
                                            履行承诺           及解决措施

王文博、王文一、尹月荣关于 2017 年度配股
关于保障公司填补被摊薄即期回报的措施能
够得到切实履行的承诺
公司、董事长王文博、财务总监贺玉广关于
                                               是                不适用
停止开立无真实交易背景的票据的承诺

控股股东及实际控制人王传华关于承担公司
由于开具无真实交易背景票据的行为可能受         是                不适用
到有关主管部门处罚而带来的损失的承诺

公司关于将严格按照相关法律法规以及《公
司章程》等有关规定进行现金分红，以及 2017
                                               是                不适用
年现金分红实施后公司仍然符合创业板配股
关于现金分红的相关规定的承诺

控股股东及实际控制人王传华关于保障公司
2020 年度向不特定对象发行可转换公司债券
                                               是                不适用
摊薄即期回报采取填补措施能够得到切实履
行的承诺


四、其他事项

           报告事项                                  说   明
1.保荐代表人变更及其理由                             不适用

2.报告期内中国证监会和交易所
对保荐机构或者其保荐的公司采                              无
取监管措施的事项及整改情况

3.其他需要报告的重大事项                                  无

    （以下无正文）
（本页无正文，为《民生证券股份有限公司关于山东阳谷华泰化工股份有限公司
2021 年半年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）




保荐代表人：

                 郑海楠            徐德彬




                                                 民生证券股份有限公司




                                                      2021 年 8 月 18 日