北京观韬中茂律师事务所 法律意见书
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北京观韬中茂律师事务所
关于山东阳谷华泰化工股份有限公司
2022 年第二次临时股东大会的法律意见书
观意字（2022）第 007963 号
致：山东阳谷华泰化工股份有限公司
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民
共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则（2022
修订）》（以下简称“《规则》”）等相关法律法规、规范性文件，以及《山东
阳谷华泰化工股份有限公司公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规
定，北京观韬中茂律师事务所（以下简称“本所”）接受山东阳谷华泰化工股份
有限公司（以下简称“公司”）委托，指派本所杜恩律师、杨学昌律师分别以视
频方式和现场方式出席公司 2022 年第二次临时股东大会（以下简称“本次股东
大会”）对本次股东大会进行见证，并依法出具本法律意见书。
本法律意见书就本次股东大会的召集、召开程序是否合法、出席会议人员资
格、召集人资格和股东大会表决程序、表决结果的合法有效性出具法律意见。
本法律意见书仅供公司本次股东大会之目的使用。本所同意将本法律意见书
随公司本次股东大会其他信息披露资料一并公告。
为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的相关文件资料（包括但不
限于）：《公司章程》、公司关于决定召开本次股东大会的董事会决议、公司关
于召开本次股东大会的公告、本次股东大会的会议文件资料以及其他相关文件资
料等并列席了本次股东大会。在进行审查验证过程中，公司保证：上述文件的复
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印件与原件一致，其中所有签署、盖章及印章都是真实的；所述全部内容都是真
实、准确和完整的；签署该等文件的各方已就该等文件的签署取得并完成所需的
全部各项授权及批准程序，其提供的文件以及信息披露的内容陈述等均真实、准
确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
在本法律意见书中，本所律师仅根据本法律意见书出具日以前发生的事实及
基于本所律师对该事实的了解及对有关法律的理解，根据《规则》的要求，按照
律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，就公司本次股东大会所涉
及到的法律问题发表意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
（一）本次股东大会的召集
本次股东大会的召集由公司董事会根据于 2022 年 10 月 26 日召开的第五届
董事会第十三次会议的决议作出。
2022 年 10 月 27 日，公司在巨潮资讯网上公告了《山东阳谷华泰化工股份
有限公司关于召开 2022 年第二次临时股东大会的通知》，以公告形式通知召开
本次股东大会。
公告载明了本次股东大会的召集人、会议时间、会议地点、会议召开方式、
股权登记日、出席对象等召开会议的基本情况；会议审议事项；现场会议登记事
项；参加网络投票的操作程序及会议联系方式等事项。公告的刊登日期距本次股
东大会的召开日期已满十五日。
经核查，本所律师认为，公司本次股东大会会议的召集程序符合《公司法》
等有关法律、行政法规、《规则》以及《公司章程》的有关规定。
（二）本次股东大会的召开
本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式召开。现场会议 于
2022 年 11 月 22 日下午 14:30 在山东省阳谷县清河西路 399 号阳谷华泰会议室
召开，会议由公司董事长王文博先生主持。
网络投票时间：2022 年 11 月 22 日。其中，通过深圳证券交易所系统进行
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网络投票的具体时间为 2022 年 11 月 22 日上午 9:15-9:25，9:30—11:30，下午
13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为 2022 年
11 月 22 日上午 9：15 至下午 15：00 期间的任意时间。
经核查，本所律师认为，公司本次股东大会的召开程序符合《公司法》等有
关法律、行政法规、《规则》以及《公司章程》的有关规定。
二、本次股东大会股东提出临时提案的程序
2022 年 11 月 10 日，公司第五届董事会第十四次会议审议通过了《关于变
更注册资本、经营范围、修订<公司章程>并办理工商变更登记的议案》，上述议
案尚需提交公司股东大会审议。
2022 年 11 月 10 日，公司股东王文博先生(王文博先生同时为公司的董事
长、总经理)从提高公司决策效率的角度考虑，提请公司董事会将《关于变更注
册资本、经营范围、修订<公司章程>并办理工商变更登记的议案》以临时提案的
方式直接提交公司 2022 年第二次临时股东大会一并审议。根据《公司法》和《公
司章程》的有关规定:单独或合计持有公司 3%以上股份的股东，可以在股东大会
召开 10 日前提出临时提案并书面提交召集人。经核查，截至本公告发布日，王
文博先生持有本公司股份 17,716,660 股，占公司目前总股本的比例为 4.38%，
该提案人的身份符合有关规定，其提案内容未超出相关法律法规和《公司章程》
的规定及股东大会职权范围，且提案程序亦符合《公司法》《公司章程》和《深
圳证券交易所创业板股票上市规则》的有关规定，故公司董事会同意将上述临时
提案提交公司 2022 年第二次临时股东大会审议，并将其作为 2022 年第二次临时
股东大会的第 12 项议案。
综上所述，本所律师认为，本次临时提案由持有公司 3%以上股份的股东在
股东大会召开 10 日前提出并书面提交召集人，提出临时提案的程序符合《公司
法》《规则》和《公司章程》的规定。
三、本次股东大会的出席会议人员资格、召集人资格
（一）本次股东大会的召集人
本次股东大会的召集人为公司第五届董事会。
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（二）本次股东大会的出席会议人员
出席本次股东大会的股东及其授权委托的代理人共 40 人，均为截止到 2022
年 11 月 15 日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在
册 的 本 公 司 股 东 或 其 授 权委 托 的代 理 人， 代 表有 表 决 权的 公 司股 份数额为
158,398,481 股，占公司有表决权股份总数的 39.7333%。其中通过现场和网络参
加 本 次 股 东 大 会 的 中 小 投 资 者 共 34 名 ， 代 表 有表 决 权 的公 司 股 份数额为
37,458,454 股，占公司有表决权股份总数的 9.3962%。
出席现场会议的股东及其授权委托的代理人共 8 人，代表有表决权的公司股
份数额为 121,013,027 股，占公司有表决权股份总数的 30.3554%；经深圳证券
信息有限公司统计并确认，在网络投票表决时间内通过网络投票的股东共 32 人，
代表有表决权的公司股份数额为 37,385,454 股，占公司有表决权股份总 数的
9.3779％。
根据本次股东大会会议通知，除上述股东及其授权委托的代理人外，公司董
事、监事、董事会秘书、高级管理人员、本所律师出席了会议。其中，独立董事
张辉玉先生、张洪民先生、朱德胜先生、副总经理陈宪伟先生因疫情原因通过视
频方式参加本次会议。
经核查，本所律师认为，本次股东大会出席会议人员的资格及召集人资格符
合有关法律的相关规定，合法、有效。
四、本次股东大会的表决程序和表决结果
本次股东大会采取现场投票、网络投票相结合的表决方式就提交本次股东大
会审议且在公告中列明的事项进行了投票表决。
综合现场投票、网络投票的投票结果，本次股东大会审议结果如下：
1、审议通过《关于公司符合向不特定对象发行可转换公司债券条件的议案》
表决结果：同意 157,333,581 股，占出席会议有效表决权股份总数的 99.3277%；
反对 1,064,900 股,占出席会议有效表决权股份总数的 0.6723%；弃权 0 股,占出席
会议有效表决权股份总数的 0%。
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其中，中小投资者表决结果：同意 36,393,554 股，占出席会议的中小投资者
有效表决权股份总数的 97.1571%；反对 1,064,900 股，占出席会议的中小投资者
有效表决权股份总数的 2.8429%；弃权 0 股，占出席会议的中小投资者有效表决
权股份总数的 0%。
本议案获得出席本次股东大会有效表决权股份总数的 2/3 以上通过。
2、逐项审议通过《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的议案》
2.1 发行证券的种类
表决结果：同意 157,333,581 股，占出席会议有效表决权股份总数的 99.3277%；
反对 649,900 股,占出席会议有效表决权股份总数的 0.4103%；弃权 415,000 股,占
出席会议有效表决权股份总数的 0.2620%。
其中，中小投资者表决结果：同意 36,393,554 股，占出席会议的中小投资者
有效表决权股份总数的 97.1571%；反对 649,900 股，占出席会议的中小投资者有
效表决权股份总数的 1.7350%；弃权 415,000 股，占出席会议的中小投资者有效
表决权股份总数的 1.1079%。
本议案获得出席本次股东大会有效表决权股份总数的 2/3 以上通过。
2.2 发行规模
表决结果：同意 157,333,581 股，占出席会议有效表决权股份总数的 99.3277%；
反对 649,900 股,占出席会议有效表决权股份总数的 0.4103%；弃权 415,000 股,占
出席会议有效表决权股份总数的 0.2620%。
其中，中小投资者表决结果：同意 36,393,554 股，占出席会议的中小投资者
有效表决权股份总数的 97.1571%；反对 649,900 股，占出席会议的中小投资者有
效表决权股份总数的 1.7350%；弃权 415,000 股，占出席会议的中小投资者有效
表决权股份总数的 1.1079%。
本议案获得出席本次股东大会有效表决权股份总数的 2/3 以上通过。
2.3 票面金额和发行价格
表决结果：同意 157,333,581 股，占出席会议有效表决权股份总数的 99.3277%；
反对 649,900 股,占出席会议有效表决权股份总数的 0.4103%；弃权 415,000 股,占
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出席会议有效表决权股份总数的 0.2620%。
其中，中小投资者表决结果：同意 36,393,554 股，占出席会议的中小投资者
有效表决权股份总数的 97.1571%；反对 649,900 股，占出席会议的中小投资者有
效表决权股份总数的 1.7350%；弃权 415,000 股，占出席会议的中小投资者有效
表决权股份总数的 1.1079%。
本议案获得出席本次股东大会有效表决权股份总数的 2/3 以上通过。
2.4 债券期限
表决结果：同意 157,333,581 股，占出席会议有效表决权股份总数的 99.3277%；
反对 649,900 股,占出席会议有效表决权股份总数的 0.4103%；弃权 415,000 股,占
出席会议有效表决权股份总数的 0.2620%。
其中，中小投资者表决结果：同意 36,393,554 股，占出席会议的中小投资者
有效表决权股份总数的 97.1571%；反对 649,900 股，占出席会议的中小投资者有
效表决权股份总数的 1.7350%；弃权 415,000 股，占出席会议的中小投资者有效
表决权股份总数的 1.1079%。
本议案获得出席本次股东大会有效表决权股份总数的 2/3 以上通过。
2.5 票面利率
表决结果：同意 157,333,581 股，占出席会议有效表决权股份总数的 99.3277%；
反对 649,900 股,占出席会议有效表决权股份总数的 0.4103%；弃权 415,000 股,占
出席会议有效表决权股份总数的 0.2620%。
其中，中小投资者表决结果：同意 36,393,554 股，占出席会议的中小投资者
有效表决权股份总数的 97.1571%；反对 649,900 股，占出席会议的中小投资者有
效表决权股份总数的 1.7350%；弃权 415,000 股，占出席会议的中小投资者有效
表决权股份总数的 1.1079%。
本议案获得出席本次股东大会有效表决权股份总数的 2/3 以上通过。
2.6 还本付息的期限和方式
表决结果：同意 157,333,581 股，占出席会议有效表决权股份总数的 99.3277%；
反对 649,900 股,占出席会议有效表决权股份总数的 0.4103%；弃权 415,000 股,占
出席会议有效表决权股份总数的 0.2620%。
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其中，中小投资者表决结果：同意 36,393,554 股，占出席会议的中小投资者
有效表决权股份总数的 97.1571%；反对 649,900 股，占出席会议的中小投资者有
效表决权股份总数的 1.7350%；弃权 415,000 股，占出席会议的中小投资者有效
表决权股份总数的 1.1079%。
本议案获得出席本次股东大会有效表决权股份总数的 2/3 以上通过。
2.7 转股期限
表决结果：同意 157,333,581 股，占出席会议有效表决权股份总数的 99.3277%；
反对 649,900 股,占出席会议有效表决权股份总数的 0.4103%；弃权 415,000 股,占
出席会议有效表决权股份总数的 0.2620%。
其中，中小投资者表决结果：同意 36,393,554 股，占出席会议的中小投资者
有效表决权股份总数的 97.1571%；反对 649,900 股，占出席会议的中小投资者有
效表决权股份总数的 1.7350%；弃权 415,000 股，占出席会议的中小投资者有效
表决权股份总数的 1.1079%。
本议案获得出席本次股东大会有效表决权股份总数的 2/3 以上通过。
2.8 转股价格的确定及其调整
表决结果：同意 157,333,581 股，占出席会议有效表决权股份总数的 99.3277%；
反对 649,900 股,占出席会议有效表决权股份总数的 0.4103%；弃权 415,000 股,占
出席会议有效表决权股份总数的 0.2620%。
其中，中小投资者表决结果：同意 36,393,554 股，占出席会议的中小投资者
有效表决权股份总数的 97.1571%；反对 649,900 股，占出席会议的中小投资者有
效表决权股份总数的 1.7350%；弃权 415,000 股，占出席会议的中小投资者有效
表决权股份总数的 1.1079%。
本议案获得出席本次股东大会有效表决权股份总数的 2/3 以上通过。
2.9 转股价格的向下修正条款
表决结果：同意 157,333,581 股，占出席会议有效表决权股份总数的 99.3277%；
反对 649,900 股,占出席会议有效表决权股份总数的 0.4103%；弃权 415,000 股,占
出席会议有效表决权股份总数的 0.2620%。
其中，中小投资者表决结果：同意 36,393,554 股，占出席会议的中小投资者
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有效表决权股份总数的 97.1571%；反对 649,900 股，占出席会议的中小投资者有
效表决权股份总数的 1.7350%；弃权 415,000 股，占出席会议的中小投资者有效
表决权股份总数的 1.1079%。
本议案获得出席本次股东大会有效表决权股份总数的 2/3 以上通过。
2.10 转股股数确定方式
表决结果：同意 157,333,581 股，占出席会议有效表决权股份总数的 99.3277%；
反对 649,900 股,占出席会议有效表决权股份总数的 0.4103%；弃权 415,000 股,占
出席会议有效表决权股份总数的 0.2620%。
其中，中小投资者表决结果：同意 36,393,554 股，占出席会议的中小投资者
有效表决权股份总数的 97.1571%；反对 649,900 股，占出席会议的中小投资者有
效表决权股份总数的 1.7350%；弃权 415,000 股，占出席会议的中小投资者有效
表决权股份总数的 1.1079%。
本议案获得出席本次股东大会有效表决权股份总数的 2/3 以上通过。
2.11 赎回条款
表决结果：同意 157,333,581 股，占出席会议有效表决权股份总数的 99.3277%；
反对 649,900 股,占出席会议有效表决权股份总数的 0.4103%；弃权 415,000 股,占
出席会议有效表决权股份总数的 0.2620%。
其中，中小投资者表决结果：同意 36,393,554 股，占出席会议的中小投资者
有效表决权股份总数的 97.1571%；反对 649,900 股，占出席会议的中小投资者有
效表决权股份总数的 1.7350%；弃权 415,000 股，占出席会议的中小投资者有效
表决权股份总数的 1.1079%。
本议案获得出席本次股东大会有效表决权股份总数的 2/3 以上通过。
2.12 回售条款
表决结果：同意 157,333,581 股，占出席会议有效表决权股份总数的 99.3277%；
反对 649,900 股,占出席会议有效表决权股份总数的 0.4103%；弃权 415,000 股,占
出席会议有效表决权股份总数的 0.2620%。
其中，中小投资者表决结果：同意 36,393,554 股，占出席会议的中小投资者
有效表决权股份总数的 97.1571%；反对 649,900 股，占出席会议的中小投资者有
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效表决权股份总数的 1.7350%；弃权 415,000 股，占出席会议的中小投资者有效
表决权股份总数的 1.1079%。
本议案获得出席本次股东大会有效表决权股份总数的 2/3 以上通过。
2.13 转股年度有关股利的归属
表决结果：同意 157,333,581 股，占出席会议有效表决权股份总数的 99.3277%；
反对 649,900 股,占出席会议有效表决权股份总数的 0.4103%；弃权 415,000 股,占
出席会议有效表决权股份总数的 0.2620%。
其中，中小投资者表决结果：同意 36,393,554 股，占出席会议的中小投资者
有效表决权股份总数的 97.1571%；反对 649,900 股，占出席会议的中小投资者有
效表决权股份总数的 1.7350%；弃权 415,000 股，占出席会议的中小投资者有效
表决权股份总数的 1.1079%。
本议案获得出席本次股东大会有效表决权股份总数的 2/3 以上通过。
2.14 发行方式及发行对象
表决结果：同意 157,333,581 股，占出席会议有效表决权股份总数的 99.3277%；
反对 649,900 股,占出席会议有效表决权股份总数的 0.4103%；弃权 415,000 股,占
出席会议有效表决权股份总数的 0.2620%。
其中，中小投资者表决结果：同意 36,393,554 股，占出席会议的中小投资者
有效表决权股份总数的 97.1571%；反对 649,900 股，占出席会议的中小投资者有
效表决权股份总数的 1.7350%；弃权 415,000 股，占出席会议的中小投资者有效
表决权股份总数的 1.1079%。
本议案获得出席本次股东大会有效表决权股份总数的 2/3 以上通过。
2.15 向原股东配售的安排
表决结果：同意 157,333,581 股，占出席会议有效表决权股份总数的 99.3277%；
反对 649,900 股,占出席会议有效表决权股份总数的 0.4103%；弃权 415,000 股,占
出席会议有效表决权股份总数的 0.2620%。
其中，中小投资者表决结果：同意 36,393,554 股，占出席会议的中小投资者
有效表决权股份总数的 97.1571%；反对 649,900 股，占出席会议的中小投资者有
效表决权股份总数的 1.7350%；弃权 415,000 股，占出席会议的中小投资者有效
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表决权股份总数的 1.1079%。
本议案获得出席本次股东大会有效表决权股份总数的 2/3 以上通过。
2.16 债券持有人会议相关事项
表决结果：同意 157,333,581 股，占出席会议有效表决权股份总数的 99.3277%；
反对 649,900 股,占出席会议有效表决权股份总数的 0.4103%；弃权 415,000 股,占
出席会议有效表决权股份总数的 0.2620%。
其中，中小投资者表决结果：同意 36,393,554 股，占出席会议的中小投资者
有效表决权股份总数的 97.1571%；反对 649,900 股，占出席会议的中小投资者有
效表决权股份总数的 1.7350%；弃权 415,000 股，占出席会议的中小投资者有效
表决权股份总数的 1.1079%。
本议案获得出席本次股东大会有效表决权股份总数的 2/3 以上通过。
2.17 本次募集资金用途
表决结果：同意 157,333,581 股，占出席会议有效表决权股份总数的 99.3277%；
反对 649,900 股,占出席会议有效表决权股份总数的 0.4103%；弃权 415,000 股,占
出席会议有效表决权股份总数的 0.2620%。
其中，中小投资者表决结果：同意 36,393,554 股，占出席会议的中小投资者
有效表决权股份总数的 97.1571%；反对 649,900 股，占出席会议的中小投资者有
效表决权股份总数的 1.7350%；弃权 415,000 股，占出席会议的中小投资者有效
表决权股份总数的 1.1079%。
本议案获得出席本次股东大会有效表决权股份总数的 2/3 以上通过。
2.18 募集资金管理及存放账户
表决结果：同意 157,333,581 股，占出席会议有效表决权股份总数的 99.3277%；
反对 649,900 股,占出席会议有效表决权股份总数的 0.4103%；弃权 415,000 股,占
出席会议有效表决权股份总数的 0.2620%。
其中，中小投资者表决结果：同意 36,393,554 股，占出席会议的中小投资者
有效表决权股份总数的 97.1571%；反对 649,900 股，占出席会议的中小投资者有
效表决权股份总数的 1.7350%；弃权 415,000 股，占出席会议的中小投资者有效
表决权股份总数的 1.1079%。
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本议案获得出席本次股东大会有效表决权股份总数的 2/3 以上通过。
2.19 担保事项
表决结果：同意 157,333,581 股，占出席会议有效表决权股份总数的 99.3277%；
反对 649,900 股,占出席会议有效表决权股份总数的 0.4103%；弃权 415,000 股,占
出席会议有效表决权股份总数的 0.2620%。
其中，中小投资者表决结果：同意 36,393,554 股，占出席会议的中小投资者
有效表决权股份总数的 97.1571%；反对 649,900 股，占出席会议的中小投资者有
效表决权股份总数的 1.7350%；弃权 415,000 股，占出席会议的中小投资者有效
表决权股份总数的 1.1079%。
本议案获得出席本次股东大会有效表决权股份总数的 2/3 以上通过。
2.20 评级事项
表决结果：同意 157,333,581 股，占出席会议有效表决权股份总数的 99.3277%；
反对 649,900 股,占出席会议有效表决权股份总数的 0.4103%；弃权 415,000 股,占
出席会议有效表决权股份总数的 0.2620%。
其中，中小投资者表决结果：同意 36,393,554 股，占出席会议的中小投资者
有效表决权股份总数的 97.1571%；反对 649,900 股，占出席会议的中小投资者有
效表决权股份总数的 1.7350%；弃权 415,000 股，占出席会议的中小投资者有效
表决权股份总数的 1.1079%。
本议案获得出席本次股东大会有效表决权股份总数的 2/3 以上通过。
2.21 本次发行方案的有效期限
表决结果：同意 157,333,581 股，占出席会议有效表决权股份总数的 99.3277%；
反对 649,900 股,占出席会议有效表决权股份总数的 0.4103%；弃权 415,000 股,占
出席会议有效表决权股份总数的 0.2620%。
其中，中小投资者表决结果：同意 36,393,554 股，占出席会议的中小投资者
有效表决权股份总数的 97.1571%；反对 649,900 股，占出席会议的中小投资者有
效表决权股份总数的 1.7350%；弃权 415,000 股，占出席会议的中小投资者有效
表决权股份总数的 1.1079%。
本议案获得出席本次股东大会有效表决权股份总数的 2/3 以上通过。
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3、审议通过《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券预案的议案》
表决结果：同意 157,333,581 股，占出席会议有效表决权股份总数的 99.3277%；
反对 649,900 股,占出席会议有效表决权股份总数的 0.4103%；弃权 415,000 股,占
出席会议有效表决权股份总数的 0.2620%。
其中，中小投资者表决结果：同意 36,393,554 股，占出席会议的中小投资者
有效表决权股份总数的 97.1571%；反对 649,900 股，占出席会议的中小投资者有
效表决权股份总数的 1.7350%；弃权 415,000 股，占出席会议的中小投资者有效
表决权股份总数的 1.1079%。
本议案获得出席本次股东大会有效表决权股份总数的 2/3 以上通过。
4、审议通过《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券论证分析报告的
议案》
表决结果：同意 157,333,581 股，占出席会议有效表决权股份总数的 99.3277%；
反对 649,900 股,占出席会议有效表决权股份总数的 0.4103%；弃权 415,000 股,占
出席会议有效表决权股份总数的 0.2620%。
其中，中小投资者表决结果：同意 36,393,554 股，占出席会议的中小投资者
有效表决权股份总数的 97.1571%；反对 649,900 股，占出席会议的中小投资者有
效表决权股份总数的 1.7350%；弃权 415,000 股，占出席会议的中小投资者有效
表决权股份总数的 1.1079%。
本议案获得出席本次股东大会有效表决权股份总数的 2/3 以上通过。
5、审议通过《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用可
行性分析报告的议案》
表决结果：同意 157,333,581 股，占出席会议有效表决权股份总数的 99.3277%；
反对 649,900 股,占出席会议有效表决权股份总数的 0.4103%；弃权 415,000 股,占
出席会议有效表决权股份总数的 0.2620%。
其中，中小投资者表决结果：同意 36,393,554 股，占出席会议的中小投资者
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有效表决权股份总数的 97.1571%；反对 649,900 股，占出席会议的中小投资者有
效表决权股份总数的 1.7350%；弃权 415,000 股，占出席会议的中小投资者有效
表决权股份总数的 1.1079%。
本议案获得出席本次股东大会有效表决权股份总数的 2/3 以上通过。
6、审议通过《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》
表决结果：同意 157,499,181 股，占出席会议有效表决权股份总数的 99.4323%；
反对 484,300 股,占出席会议有效表决权股份总数的 0.3057%；弃权 415,000 股,占
出席会议有效表决权股份总数的 0.2620%。
其中，中小投资者表决结果：同意 36,559,154 股，占出席会议的中小投资者
有效表决权股份总数的 97.5992%；反对 484,300 股，占出席会议的中小投资者有
效表决权股份总数的 1.2929%；弃权 415,000 股，占出席会议的中小投资者有效
表决权股份总数的 1.1079%。
本议案获得出席本次股东大会有效表决权股份总数的 2/3 以上通过。
7、审议通过《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报与
填补措施及相关主体承诺的议案》
表决结果：同意 157,333,581 股，占出席会议有效表决权股份总数的 99.3277%；
反对 649,900 股,占出席会议有效表决权股份总数的 0.4103%；弃权 415,000 股,占
出席会议有效表决权股份总数的 0.2620%。
其中，中小投资者表决结果：同意 36,393,554 股，占出席会议的中小投资者
有效表决权股份总数的 97.1571%；反对 649,900 股，占出席会议的中小投资者有
效表决权股份总数的 1.7350%；弃权 415,000 股，占出席会议的中小投资者有效
表决权股份总数的 1.1079%。
本议案获得出席本次股东大会有效表决权股份总数的 2/3 以上通过。
8、审议通过《关于公司未来三年(2022 年-2024 年)股东分红回报规划的议
案》
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表决结果：同意 157,499,181 股，占出席会议有效表决权股份总数的 99.4323%；
反对 484,300 股,占出席会议有效表决权股份总数的 0.3057%；弃权 415,000 股,占
出席会议有效表决权股份总数的 0.2620%。
其中，中小投资者表决结果：同意 36,559,154 股，占出席会议的中小投资者
有效表决权股份总数的 97.5992%；反对 484,300 股，占出席会议的中小投资者有
效表决权股份总数的 1.2929%；弃权 415,000 股，占出席会议的中小投资者有效
表决权股份总数的 1.1079%。
本议案获得出席本次股东大会有效表决权股份总数的 2/3 以上通过。
9、审议通过《关于公司可转换公司债券持有人会议规则的议案》
表决结果：同意 157,333,581 股，占出席会议有效表决权股份总数的 99.3277%；
反对 649,900 股,占出席会议有效表决权股份总数的 0.4103%；弃权 415,000 股,占
出席会议有效表决权股份总数的 0.2620%。
其中，中小投资者表决结果：同意 36,393,554 股，占出席会议的中小投资者
有效表决权股份总数的 97.1571%；反对 649,900 股，占出席会议的中小投资者有
效表决权股份总数的 1.7350%；弃权 415,000 股，占出席会议的中小投资者有效
表决权股份总数的 1.1079%。
本议案获得出席本次股东大会有效表决权股份总数的 2/3 以上通过。
10、审议通过《关于提请股东大会授权董事会全权办理公司本次向不特定对
象发行可转换公司债券具体事宜的议案》
表决结果：同意 157,333,581 股，占出席会议有效表决权股份总数的 99.3277%；
反对 649,900 股,占出席会议有效表决权股份总数的 0.4103%；弃权 415,000 股,占
出席会议有效表决权股份总数的 0.2620%。
其中，中小投资者表决结果：同意 36,393,554 股，占出席会议的中小投资者
有效表决权股份总数的 97.1571%；反对 649,900 股，占出席会议的中小投资者有
效表决权股份总数的 1.7350%；弃权 415,000 股，占出席会议的中小投资者有效
表决权股份总数的 1.1079%。
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本议案获得出席本次股东大会有效表决权股份总数的 2/3 以上通过。
11、审议通过《关于续聘会计师事务所的议案》
表决结果：同意 157,333,581 股，占出席会议有效表决权股份总数的 99.3277%；
反对 484,300 股,占出席会议有效表决权股份总数的 0.3057%；弃权 580,600 股,占
出席会议有效表决权股份总数的 0.3665%。
其中，中小投资者表决结果：同意 36,393,554 股，占出席会议的中小投资者
有效表决权股份总数的 97.1571%；反对 484,300 股，占出席会议的中小投资者有
效表决权股份总数的 1.2929%；弃权 580,600 股，占出席会议的中小投资者有效
表决权股份总数的 1.5500%。
12、审议通过《关于变更注册资本、经营范围、修订<公司章程>并办理工商
变更登记的议案》
表决结果：同意 157,499,181 股，占出席会议有效表决权股份总数的 99.4323%；
反对 484,300 股,占出席会议有效表决权股份总数的 0.3057%；弃权 415,000 股,占
出席会议有效表决权股份总数的 0.2620%。
其中，中小投资者表决结果：同意 36,559,154 股，占出席会议的中小投资者
有效表决权股份总数的 97.5992%；反对 484,300 股，占出席会议的中小投资者有
效表决权股份总数的 1.2929%；弃权 415,000 股，占出席会议的中小投资者有效
表决权股份总数的 1.1079%。
本议案获得出席本次股东大会有效表决权股份总数的 2/3 以上通过。
本次股东大会的会议记录及会议决议由出席现场会议的董事及相关 人员签
字。
经核查，本所律师认为，本次股东大会表决程序及表决结果符合有关法律的
相关规定，合法、有效。
四、结论意见
综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合有关法
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律、行政法规、《规则》及《公司章程》的规定；出席本次股东大会的人员资格、
召集人资格合法、有效；本次股东大会的表决程序和表决结果合法、有效。
本法律意见书正本一式三份，经本所律师签字并加盖公章后生效。
【以下无正文，接签章页】
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（此页无正文，为《北京观韬中茂律师事务所关于山东阳谷华泰化工股份有限公
司 2022 年第二次临时股东大会的法律意见书》之签字盖章页）
北京观韬中茂律师事务所（盖章）
负 责 人：________________
韩德晶
经办律师：________________
杜恩
________________
杨学昌
2022 年 11 月 22 日
