山东阳谷华泰化工股份有限公司
前次募集资金使用情况的专项报告
山东阳谷华泰化工股份有限公司关于
前次募集资金使用情况的专项报告
根据中国证券监督管理委员会《关于前次募集资金使用情况报告的规定》（证监发行字
〔2007〕500 号）的规定，山东阳谷华泰化工股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）
董事会编制了截至 2022 年 12 月 31 日止的《关于前次募集资金使用情况的专项报告》，具体内
容如下：
一、前次募集资金基本情况
（一）2018 年配股募集资金
1、实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准山东阳谷华泰化工股份有限公司配股的批复》（证
监许可〔2017〕2275 号）核准，公司采用配股发行方式发行人民币普通股（A 股）85,911,706
股，每股面值 1 元，每股发行价格 6.96 元，募集资金总额为 597,945,473.76 元，扣除承销费、
保荐费、审计费、律师费、信息披露费等发行费用 16,167,250.14 元后，实际募集资金净额为
人民币 581,778,223.62 元。截至 2018 年 2 月 12 日，本公司上述发行的募集资金已经全部到
位，业经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了 XYZH/2018JNA30036 号验资
报告。上述募集资金已经全部存放于募集资金专户管理。
2、配股募集资金专户存储情况
初始存放金额 2022 年 12 月
户名 开户银行 银行账号 募集资金用途
（元） 31 日余额
山东阳谷华泰化 兴业银行股份有 高性能橡胶助剂
377610100100107775 149,880,000.00 -
工股份有限公司 限公司聊城分行 生产项目
华夏银行股份有
山东阳谷华泰化 高性能橡胶助剂
限公司聊城东昌 12751000001757176 165,000,000.00 -
工股份有限公司 生产项目
支行
山东阳谷华泰化 民生银行股份有 补充流动
609202770 266,898,223.62 -
工股份有限公司 限公司济南分行 资金项目
山东戴瑞克新材 东营银行股份有 高性能橡胶助剂
812161201421019292 -
料有限公司 限公司河口支行 生产项目
合计 581,778,223.62 -
注：初始存放金额不含公司配股公开发行股票所产生的相关发行费用。
截至 2022 年 12 月 31 日止，上述募集资金专户均已销户。
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（二）2022 年以简易程序向特定对象发行股票募集资金
1、实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会《关于同意山东阳谷华泰化工股份有限公司向特定对象发行股
票注册的批复》（证监许可〔2022〕1822 号）同意，公司以简易程序向特定对象发行人民币普
通股（A 股）24,015,164 股，每股面值 1 元，每股发行价格 11.87 元，募集资金总额为
285,059,996.68 元 ，扣除 承销费、 保荐费、 审计 费、律师 费、信息 披露 费等发行 费用
3,768,453.68 元（不含税）后，实际募集资金净额为人民币 281,291,543.00 元。截至 2022
年 8 月 26 日，本公司上述发行的募集资金已经全部到位，业经信永中和会计师事务所（特殊
普通合伙）验证，并出具了 XYZH/2022JNAA30519 号验资报告。
2、向特定对象发行股票募集资金存放情况
2022 年 12 月
初始存放金额
户名 开户银行 银行账号 募集资金用途 31 日余额
（元）
（元）
10000 吨/年橡胶
中国工商银行 防焦剂 CTP 生
山东阳谷华泰
股份有限公司 产项目募集资
化工股份有限 1611002829200328408 282,259,996.68 43,914.39
阳谷 金及戴瑞克智
公司
支行 能化工厂改造
项目
山东阳谷华泰 上海浦东发展
阳谷华泰智能
化工股份有限 银行股份有限 20410078801500001480 5,707,913.17
工厂建设项目
公司 公司聊城分行
山东阳谷华泰 兴业银行股份
化工股份有限 有限公司聊城 377610100100356477 补充流动资金 540,651.32
公司 分行
中国工商银行 10,000 吨/年橡
山东戴瑞克新
股份有限公司 1611002829200328532 胶防焦剂 CTP 47,302,328.53
材料有限公司
阳谷支行 生产项目
中国工商银行
山东戴瑞克新 智能化工厂改
股份有限公司 1611002829200328656 17,208,085.85
材料有限公司 造项目
阳谷支行
合计 282,259,996.68 70,802,893.26
注：公司本次募集资金净额为人民币 281,291,543.00 元，与上表初始存放合计金额差额为 968,453.68 元，系尚未
支付和尚未置换的部分发行费用。
二、前次募集资金的实际使用情况
前次募集资金使用情况对照表详见本报告附件 1、2。
三、前次募集资金实际投资项目变更情况
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（一）2018 年配股募集资金
1、2019 年 3 月 18 日召开的第四届董事会第五次会议审议通过了《关于变更部分募集资
金投资项目实施主体和实施地点暨向全资子公司增资的议案》，公司将“年产 15,000 吨促进剂
M 建设项目”的实施主体变更为全资子公司戴瑞克，实施地点变更为“山东省东营市河口区蓝
色经济开发区明园路 6 号”。本次公司变更募集资金的实施主体和实施地点后，以“年产 15,000
吨促进剂 M 建设项目”涉及的募集资金 9,100.00 万元向戴瑞克增资，增资完成后，相关募集
资金均存放于戴瑞克公司开立的募集资金专户中，并按照相关规定进行使用。
2、受国际贸易摩擦及橡胶助剂下游汽车与轮胎行业需求下行趋势的影响，公司促进剂 NS
的销售价格从 2018 年下半年开始有明显下降，未来市场前景及产品盈利状况有较大不确定性，
公司在充分考虑自身发展情况和市场环境基础上终止了“高性能橡胶助剂生产项目”中的“年
产 10,000 吨促进剂 NS 建设项目”，并将该部分项目的相关募集资金及其利息合计 7,643.62
万元用于永久补充流动资金。该事项已于 2019 年 3 月 18 日经第四届董事会第五次会议审议通
过，并于 2019 年 4 月 10 日经公司 2018 年年度股东大会审议通过。截至 2022 年 12 月 31 日，
上述资金已使用完毕。
（二）2022 年以简易程序向特定对象发行股票募集资金
截至 2022 年 12 月 31 日，未发生募集资金投资项目变更的情况。
四、募集资金投资项目先期投入及置换情况
（一）2018 年配股募集资金
2018 年 3 月 9 日，公司第三届董事会第二十八次会议及第三届监事会第十七次会议审议
通过了《关于使用配股募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意使用募集资金
人民币 48,158,823.92 元置换先期投入募集资金投资项目的自筹资金。大信会计师事务所（特
殊普通合伙）对公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的事项进行了专项审核，并出具大
信专审字【2018】第 2-00216 号审核报告。
（二）2022 年以简易程序向特定对象发行股票募集资金
截至 2022 年 12 月 31 日，未发生对募集资金投资项目先期投入进行置换的情况。
五、前次募集资金投资项目产生的经济效益情况
（一）前次募集资金投资项目实现效益情况
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前次募集资金投资项目产生的经济效益情况详见附表 3、4。
（二）前次募集资金投资项目无法单独核算效益的说明
1、2018 年配股募集资金
2018 年配股募集资金项目中，有 34,213.78 万元用于补充流动资金，对于该部分资金无法
单独对其核算效益；年产 15,000 吨促进剂 M 建设项目系生产中间产品，未直接对外销售，实
际效益无法准确核算。
2、2022 年以简易程序向特定对象发行股票募集资金
2022 年以简易程序向特定对象发行股票募集资金项目中，有 8,173.67 万元用于补充流动
资金，对于该部分资金无法单独对其核算效益；智能工厂建设及改造项目系通过各种自动化改
造、软件升级改造和成套自动化装备的使用，提升公司各类产品的生产效率和生产安全性，但
无法直接产生收入，故无法单独核算效益。
六、闲置募集资金使用情况说明
（一）2018年配股募集资金
截至2022年12月31日止，无闲置募集资金。
（二）2022年以简易程序向特定对象发行股票募集资金
2022年10月11日，经董事会决议，通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议
案》，同意公司及全资子公司山东戴瑞克新材料有限公司使用不超过人民币15,000万元（含本
数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买由金融机构发行的投资期限不超过12个月、
安全性高、流动性好、保本型的投资产品，现金管理有效期为董事会审议通过之日起12个月。
在上述额度内，资金可循环滚动使用。截至2022年12月31日，公司及全资子公司山东戴瑞克新
材料有限公司使用募集资金购买的理财产品情况如下：
序 产品 金额 产品 产品 投资收益
购买主体 签约单位 产品名称 预期年化收益率
号 类型 （万元） 起始日 到期日 （元）
中国工商 挂钩汇率区间
山东戴瑞 银行股份 累计型法人结 保本浮
2022 年 11 2023 年 2 月
1 克新材料 有限公司 构性存款一专 动收益 6,500 1.20%-3.64% 未到期
月 22 日 22 日
有限公司 阳谷县支 户型 2022 年第 型
行 426 期 C 款
中国工商 挂钩汇率区间
山东戴瑞 银行股份 累计型法人结 保本浮
2022 年 11 2023 年 2 月
2 克新材料 有限公司 构性存款一专 动收益 2,000 1.20%-3.64% 未到期
月 22 日 22 日
有限公司 阳谷县支 户型 2022 年第 型
行 426 期 C 款
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序 产品 金额 产品 产品 投资收益
购买主体 签约单位 产品名称 预期年化收益率
号 类型 （万元） 起始日 到期日 （元）
中国工商 挂钩汇率区间
山东戴瑞 银行股份 累计型法人结 保本浮
2022 年 11 2022 年 12 月
3 克新材料 有限公司 构性存款一专 动收益 2,500 0.95%-3.50% 61,150.68
月 23 日 29 日
有限公司 阳谷县支 户型 2022 年第 型
行 427 期 A 款
山东阳谷
中信证券 安享信取系列
华泰化工 本金保 2022 年 12 2023 年 1 月
4 股份有限 1476 期收益凭 3,500 2.25% 未到期
股份有限 障型 月 16 日 3日
公司 证产品
公司
七、节余募集资金使用情况说明
（一）2018 年配股募集资金
截至 2022 年 12 月 31 日，募集资金使用及结余情况如下：
项 目 金额（元）
募集资金净额 581,778,223.62
加：存款利息收入 3,732,142.30
购买理财产品利息收入 3,098,140.27
减：募集资金使用金额（含置换预先投入募投项目的自筹资金） 585,789,130.56
手续费 6,722.63
节余募集资金（含利息收入）转出 2,812,653.00
2022 年 12 月 31 日募集资金余额 0.00
公司配股募集资金投资项目“高性能橡胶助剂生产项目”中的“年产 15,000 吨促进剂 M
建设项目”已实施完毕，公司将募投项目结项并将节余募集资金（含利息收入）用于永久补充
流动资金，用于戴瑞克的日常生产经营活动。截至 2021 年 11 月 19 日，戴瑞克已将上述募投
项目所涉及的节余募集资金（含利息收入）累计 2,812,653.00 元转入戴瑞克基本账户，并完
成募集资金专户的注销手续。
（二）2022 年以简易程序向特定对象发行股票募集资金
截至 2022 年 12 月 31 日，募集资金使用及结余情况如下：
项目 金额（元）
募集资金总额 285,059,996.68
减：保荐承销费 2,800,000.00
募集资金到账金额 282,259,996.68
减：其他发行费用 968,453.68
实际募集资金金额 281,291,543.00
减：募集资金项目累计投入 90,714,019.53
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项目 金额（元）
减：手续费 4,125.61
减：本期使用募集资金购买理财产品金额 145,000,000.00
加：存款利息收入 168,344.72
加：本期收回募集资金购买理财产品金额 25,000,000.00
加：本期购买理财产品收益 61,150.68
募集资金结余金额 70,802,893.26
募集资金投资项目尚处于建设阶段，尚未使用的募集资金将继续用于募集资金投资项目。
附件 1：2018 年配股募集资金使用情况对照表
附件 2：2022 年向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表
附件 3：2018 年配股募集资金投资项目实现效益情况对照表
附件 4：2022 年向特定对象发行股票募集资金投资项目实现效益情况对照表
山东阳谷华泰化工股份有限公司董事会
2023 年 4 月 24 日
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附件 1：
2018 年配股募集资金使用情况对照表（截至 2022 年 12 月 31 日止）
金额单位：人民币元
募集资金总额：581,778,223.62 已累计使用募集资金总额：585,789,130.56
各年度使用募集资金总额：585,789,130.56
2018 年：363,930,814.27
变更用途的募集资金总额：75,239,600.00 2019 年：130,742,376.90
变更用途的募集资金总额比例：12.93% 2020 年：57,117,846.61
2021 年：33,998,092.78
2022 年：0.00
投资项目 募集资金投资总额 截止日募集资金累计投资额 项目达到
实际投资金额与
预定可使
序 募集前承诺 募集后承诺 实际投资 募集前承诺 募集后承诺 实际投资 募集后承诺投资
承诺投资项目 实际投资项目 用状态
号 投资金额 投资金额 金额 投资金额 投资金额 金额 金额的差额
日期
年产 20,000 吨不 年产 20,000 吨不
1 溶性硫磺建设项 溶性硫磺建设 148,645,800.00 148,640,400.00 152,628,962.69 148,645,800.00 148,640,400.00 152,628,962.69 3,988,562.69 2020.7
目 项目
年产 15,000 吨促 年产 15,000 吨促
2 91,000,000.00 91,000,000.00 89,779,448.56 91,000,000.00 91,000,000.00 89,779,448.56 -1,220,551.44 2021.4
进剂 M 建设项目 进剂 M 建设项目
年产 10,000 吨促
永久补充流动
3 进剂 NS 建设项 75,239,600.00 75,239,600.00 76,436,200.00 75,239,600.00 75,239,600.00 76,436,200.00 1,196,600.00 不适用
资金
目
4 补充流动资金 补充流动资金 420,000,000.00 266,898,223.62 266,944,519.31 420,000,000.00 266,898,223.62 266,944,519.31 46,295.69 不适用
5 合计 734,885,400.00 581,778,223.62 585,789,130.56 734,885,400.00 581,778,223.62 585,789,130.56 4,010,906.94
注：1、年产 15,000 吨促进剂 M 建设项目实际投资金额与募集后承诺投资金额存在差异，主要原因为该项目实施主体戴瑞克本着“科学、高效、节约”的原则，不断加强项目的管理，合
理控制成本和费用；2、其他项目差异原因为募集资金产生收益及支付的手续费引起。
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附件 2：
2022 年向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表
（截至 2022 年 12 月 31 日止）
金额单位：人民币元
募集资金总额：285,059,996.68
已累计使用募集资金总额：90,714,019.53
募集资金净额：281,291,543.00
变更用途的募集资金总额：无 各年度使用募集资金总额：90,714,019.53
变更用途的募集资金总额比例：无 2022 年度：90,714,019.53
投资项目 募集资金投资总额 截止日募集资金累计投资额 项目达到
实际投资金额与
预定可使
序 募集前承诺 募集后承诺 实际投资 募集前承诺 募集后承诺 实际投资 募集后承诺投资
承诺投资项目 实际投资项目 用状态日
号 投资金额 投资金额 金额 投资金额 投资金额 金额 金额的差额
期
10,000 吨/年橡胶 10,000 吨/年橡胶
1 防 焦 剂 CTP 生 防焦剂 CTP 生 120,659,000.00 120,659,000.00 8,474,337.88 120,659,000.00 120,659,000.00 8,474,337.88 -112,184,662.12 2024.5
产项目 产项目
阳谷华泰智能工 阳谷华泰智能
2 41,290,000.00 41,290,000.00 611,080.00 41,290,000.00 41,290,000.00 611,080.00 -40,678,920.00 2023.8
厂建设项目 工厂建设项目
戴瑞克智能化工 戴瑞克智能化
3 37,605,800.00 37,605,800.00 417,460.00 37,605,800.00 37,605,800.00 417,460.00 -37,188,340.00 2024.8
厂改造项目 工厂改造项目
4 补充流动资金 补充流动资金 85,505,196.68 81,736,743.00 81,211,141.65 85,505,196.68 81,736,743.00 81,211,141.65 -525,601.35 不适用
5 合计 285,059,996.68 281,291,543.00 90,714,019.53 285,059,996.68 281,291,543.00 90,714,019.53 -190,577,523.47
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附件 3：
2018 年配股募集资金投资项目实现效益情况对照表
（截至 2022 年 12 月 31 日止）
金额单位：人民币元
实际投资项目 截止日投资项目 实际效益 截止日 是否达到预
累计产能利用率 承诺效益
序号 项目名称 2020 年度 2021 年度 2022 年度 累计实现效益 计效益
（%）
年产 20,000 吨不溶性硫磺建
1 119.98 160,953,406.31 36,185,460.34 32,949,999.76 8,861,035.96 77,996,496.06 否
设项目
年产 15,000 吨促进剂 M 建设
2 121.88 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用
项目
注：1、在核算年产 20,000 吨不溶性硫磺建设项目的承诺效益时，机器设备的折旧按照直线法计算，在核算其实际效益时，机器设备的折旧按照年数总和法计算，按照年数总和法调整后，
承诺效益为 143,741,876.80 元；2、受原材料价格上涨及不溶性硫磺市场价格下降影响，年产 20,000 吨不溶性硫磺建设项目的实际效益低于承诺效益；3、年产 15,000 吨促进剂 M 建设项目系
生产中间产品，未直接对外销售，实际效益无法准确核算。
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附件 4：
募集资金投资项目实现效益情况对照表
（截至 2022 年 12 月 31 日止）
金额单位：人民币元
实际投资项目 截止日投资项目 实际效益 截止日 是否达到预
累计产能利用率 承诺效益
序号 项目名称 2020 年度 2021 年度 2022 年度 累计实现效益 计效益
（%）
10,000 吨/年橡胶防焦剂 CTP 年均实现净利润
1 建设中 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用
生产项目 5,166.67 万元
2 阳谷华泰智能工厂建设项目 不适用 不适用（注） 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用
3 戴瑞克智能化工厂改造项目 不适用 不适用（注） 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用
注：智能工厂建设及改造项目系通过各种自动化改造、软件升级改造和成套自动化装备的使用，提升公司各类产品的生产效率和生产安全性，但无法直接产生收入，故无法单独核算效益。
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