智飞生物:宏源证券股份有限公司关于公司使用自有闲置资金购买银行理财产品的保荐意见2012-08-03
宏源证券股份有限公司
关于重庆智飞生物制品股份有限公司使用闲置自有资金
购买银行理财产品的保荐意见
宏源证券股份有限公司(以下简称“宏源证券”或“本保荐机构”)作为重
庆智飞生物制品股份有限公司(以下简称“智飞生物”或“公司”)创业板首次
公开发行股票并上市持续督导阶段的保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管
理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规
范运作指引》、《创业板信息披露业务备忘录》等有关规定,就智飞生物购买短期
的银行保本理财产品事项进行了审慎核查,并发表如下保荐意见:
一、投资概况
1、投资目的
为提高资金使用率,合理利用闲置自有资金,在保证公司正常经营的情况下,
公司拟使用闲置自有资金进行短期的银行保本理财产品投资,增加公司收益。
2、投资额度
公司拟使用同期合计额度不超过人民币 1.5 亿元的闲置自有资金购买银行短
期保本型理财产品。投资资金在上述额度内,可滚动使用。
3、投资品种
公司拟使用闲置资金投资的品种为低风险的银行保本理财产品。为控制风险,
以上额度内资金只能用于购买 6 个月以内的短期银行保本理财产品。不得用于证
券投资,不得购买以股票及其衍生品以及无担保债券为投资标的的银行理财产品。
4、投资期限
自获得董事会审议通过之日起一年内有效。
5、资金来源
公司用于短期银行保本理财产品投资的资金为公司闲置自有资金。目前公司
现金流良好,在保证公司正常经营所需流动资金的情况下,预计有部分阶段性闲
置资金,资金来源合法合规。智飞生物承诺公司闲置自有资金购买理财产品期间
内不使用募集资金、银行信贷资金直接或者间接进行投资。
6、决策程序
公司购买短期的银行保本理财产品的议案经 2012 年 8 月 3 日召开的第二届
董事会第一次会议审议通过,公司独立董事、监事会对该议案发表了同意意见,
履行了相关审议程序,符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所
创业板上市公司规范运作指引》及智飞生物《投融资及担保管理制度》、《公司章
程》等制度的有关规定。
二、投资风险分析及风险控制措施
1、投资风险
(1)尽管短期银行保本理财产品属于低风险投资品种,但金融市场受宏观
经济的影响较大,不排除该项投资受到市场波动的影响;
(2)公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入,因此短期
投资的实际收益不可预期;
(3)相关工作人员的操作风险。
2、针对上述投资风险,拟采取控制措施如下:
(1)以上额度内资金只能购买低风险的银行保本理财产品投资品种,且公
司投资期限较短(6 个月内),不得用于证券投资,不得购买以股票及其衍生品
以及无担保债券为投资标的的银行理财产品。
(2)董事会授权公司总经理行使该项投资决策权并签署相关合同,公司财
务部负责组织实施。公司财务部将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况,
如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素,将及时采取相应措施,控制
投资风险。
(3)公司内审部负责对银行短期保本型理财产品的资金使用与保管情况的
监督和审计,每个季度末对购买的银行理财产品进行全面检查,并根据谨慎性原
则,合理预计各项投资可能发生的收益和损失,并向审计委员会报告;
(4)独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查,以董事会审
计委员会核查为主,有必要的可以聘请专业机构进行审计。
(5)公司将根据深交所的相关规定及时履行信息披露的义务。
三、对公司的影响
1、公司将在确保日常经营和资金安全的前提下,以闲置自有资金适度进行
短期的银行保本理财产品的投资,不会影响公司主营业务的正常开展。
2、通过进行适度的低风险短期理财,能获得一定的投资效益,能进一步提
升公司整体业绩水平,为公司股东谋取更多的投资回报。
四、保荐意见
通过核查上述事项相关理财产品资料、相关董事会议案和决议、监事会议案
和决议以及独立董事意见等,本保荐机构认为:
智飞生物拟使用闲置自有资金购买的短期银行保本理财产品,不属于证券投
资,不属于购买以股票及其衍生品以及无担保债权为投资标的的银行理财产品,
属于低风险投资品种,相关议案经 2012 年 8 月 3 日召开的第二届董事会第一次
会议审议通过,公司监事会、独立董事对该议案发表了同意意见,履行了相应的
审议程序。
公司经营性现金流状况良好,在保障生产经营、募投项目建设等需求的前提
下,使用闲置自有资金,择机投资低风险、流动性较高的短期理财品种,有利于
提高资金使用效率,增加公司投资收益;公司在过去十二个月内未使用募集资金
补充流动资金,且承诺在未来十二个月内,不使用募集资金补充流动资金;公司
内控措施和制度健全,资金安全能够得到保障,不存在损害股东利益的情形,符
合《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作
指引》及智飞生物《投融资及担保管理制度》、《公司章程》等制度的有关规定。
综上,宏源证券对智飞生物拟使用总额不超过 1.5 亿元人民币的闲置自有资
金购买短期的银行保本理财产品事项无异议。
(以下无正文)
(本页无正文,为《宏源证券股份有限公司关于重庆智飞生物制品股份有限
公司使用闲置自有资金购买银行理财产品的保荐意见》签字盖章页)
保荐代表人签名:占小平_________________
吴 晶________________
保荐机构:宏源证券股份有限公司
2012 年 8 月 3 日