宏源证券股份有限公司关于重庆智飞生物制品股份有限公司
2012 年度募集资金存放与使用情况的核查意见
宏源证券股份有限公司（以下简称“宏源证券”或“本保荐机构”）作为重庆智飞
生物制品股份有限公司（以下简称“智飞生物”或“公司”）创业板首次公开发行的保
荐机构，根据中国证券监督管理委员会《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券
交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律
法规及规范性文件的要求，对智飞生物 2012 年度募集资金的存放与使用情况进行了包
括取得募集资金专用账户银行对账单、查询重要付款凭证以及募集资金专用账户资金使
用情况表、查阅相关合同及大额发票、与公司高级管理人员沟通等在内的审慎核查，并
在审阅公司《董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》及中瑞岳华会
计师事务所出具的《关于重庆智飞生物制品股份有限公司募集资金存放与实际使用情况
的鉴证报告》（中瑞岳华专审字[2013]第 0377 号）后，发表如下核查意见：
一、募集资金到位及余额情况
（一）实际募集资金到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准重庆智飞生物制品股份有限公司首次公开发
行股票并在创业板上市的批复》（证监许可[2010]1158 号）核准，公司于 2010 年 9 月
13 日向社会公开发行人民币普通股，募集资金总额为 1,519,200,000.00 元，扣除相关
发行费用人民币 85,997,052.15 元后，募集资金净额为 1,433,202,947.85 元，超募资
金 807,821,347.85 元。上述资金到位情况已经中瑞岳华会计师事务所出具的中瑞岳华
验字[2010]第 237 号《验资报告》验证。
（二）募集资金专户余额情况
截至 2012 年 12 月 31 日，本次募集资金累计投入 454,595,121.90 元，尚未使用的
金额为 1,043,476,334.65 元。具体情况如下表：
以前年度使用 本年度使用金额
项目 合计（元）
金额（元） （元）
募集资金净额 1,433,202,947.85
减：募集资金直接投入募投项目 121,350,253.21 173,244,868.69 294,595,121.90
其中：北京智飞绿竹生物制药有
60,583,568.08 105,117,477.60 165,701,045.68
限公司产业化基地项目
注射用母牛分枝杆菌生产车间
39,777,165.10 55,236,502.46 95,013,667.56
技术改造项目
智飞生物仓储物流基地及营销
11,397,199.48 7,371,309.37 18,768,508.85
网络建设项目
智飞研发中心项目 9,177,625.55 3,183,285.20 12,360,910.75
AC-Hib 三联合疫苗结合疫苗产
414,695.00 2,336,294.06 2,750,989.06
业化
减:永久性补充流动资金 160,000,000.00 160,000,000.00
加:募集资金利息收入扣减手续费
34,339,991.77 30,528,516.93 64,868,508.70
净额
1,043,476,334.6
尚未使用的募集资金余额
5
截至 2012 年 12 月 31 日，上述剩余募集资金 1,043,476,334.65 元在各专户银行的
具体存放情况如下：
开户银行 银行帐号 存款类型 存储余额（元）
346010100100281022 活期 3,730,517.59
346010100200357601 3 个月定期 40,000,000.00
346010100200357587 3 个月定期 100,000,000.00
兴业银行重庆分行 346010100200357465 3 个月定期 100,000,000.00
346010100200328383 6 个月定期 21,000,000.00
346010100200359728 6 个月定期 216,000,000.00
小计 480,730,517.59
浦发银行重庆北城天 83180154700000053 活期 8,727,251.49
街支行（仓储物流与营 83180167010000398 3 个月定期 24,000,000.00
销网络项目） 小计 32,727,251.49
499010100100255494 活期 4,539,952.37
兴业银行合肥分行营 499010100200453944 七天通知存款 10,000,000.00
业部（注射用母牛分枝 499010100200309788 七天通知存款 2,500,000.00
杆菌项目） 499010100200309801 3 个月定期 5,000,000.00
小计 22,039,952.37
0127014170008627 协定存款 1,452,202.25
0127014340002989 七天通知 6,000,000.00
0127014340003012 七天通知 10,000,000.00
民生银行中国民生银
0127014260001775 3 个月定期 25,000,000.00
行北京崇文门支行（产
0127014260001814 3 个月定期 100,000,000.00
业化基地项目）
0127014260001822 3 个月定期 20,000,000.00
0127014260001839 3 个月定期 35,000,000.00
0127014260001847 3 个月定期 10,000,000.00
0127014260001855 3 个月定期 15,000,000.00
0127014860000849 1 年定期 13,000,000.00
小计 235,452,202.25
0127014170008635 协定存款 14,902,813.59
民生银行中国民生银
0127014260001783 3 个月定期 100,000,000.00
行北京崇文门支行
0127014260001806 3 个月定期 50,000,000.00
（AC-Hib 三联结合疫
0127014260001791 3 个月定期 40,000,000.00
苗产业化基地项目）
小计 204,902,813.59
35120188000054786 协定存款 7,623,597.36
中国光大银行北京三 35120181000050213 3 个月定期 20,000,000.00
里河支行（智飞研发中 35120181000050392 3 个月定期 30,000,000.00
心项目） 35120181000059795 3 个月定期 10,000,000.00
小计 67,623,597.36
募集资金账户余额合计 1,043,476,334.65
二、募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，智飞生物依照《深圳证券交易
所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关规定，
结合公司实际情况，制定了《重庆智飞生物制品股份有限公司募集资金使用管理制度》
（以下简称“管理制度”）。
根据上述有关法律法规及管理制度，结合公司经营需要，宏源证券、智飞生物及子
公司分别与募集资金专户所在银行签订了《募集资金三方监管协议》，对募集资金实行
专户存储，并对其使用实施严格审批，确保专款专用。2012 年度，公司均严格按照上述
《募集资金三方监管协议》的规定存放和使用募集资金。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
2012 年度智飞生物募集资金的实际使用情况，参见募集资金使用情况对照表（附
表）。
（二）募集资金投资项目的延期情况
经 2013 年 2 月 2 日第二届董事会第六次会议及第二届监事会第五次会议审议通过，
公司对由子公司安徽智飞龙科马生物制药有限公司（以下简称“智飞龙科马”）为实施
主体的“母牛分枝杆菌生产车间技术改造项目”以及由智飞生物为实施主体的“智飞仓
储物流基地及营销网络建设项目”进行了延期，预计达到可使用状态的日期分别调整到
2013 年 11 月 30 日以及 2014 年 6 月 30 日。公司独立董事发表了明确的独立意见，履行
了必要的法律程序。
保荐机构经审慎核查后，认为：公司此次募集资金投资项目延期是根据募投项目实
施的客观环境变化，经过审慎测算后所进行的合理调整，并未改变项目的投资总额和建
设规模，不存在改变或变相改变募集资金投向或其他损害股东利益的情形，同时有利于
切实保障项目的顺利实施，实现项目效益最大化。宏源证券对公司此次部分募集资金投
资项目延期事项无异议。
四、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见
中瑞岳华会计师事务所出具的《关于重庆智飞生物制品股份有限公司募集资金存放
与实际使用情况的鉴证报告》（中瑞岳华专审字[2013]第 0377 号）认为：智飞生物截至
2012 年 12 月 31 日止的《董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》在
所有重大方面按照中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金
管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）和深圳证券交易所颁布的《深圳证
券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式
第 21 号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定编制。
五、保荐机构核查意见
经核查，本保荐机构认为：智飞生物 2012 年度募集资金存放和使用符合《深圳证
券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板公司规范运作指引》、公司《募集资
金管理制度》等相关规定，对募集资金进行了专户存储及专项使用，不存在变相改变募
集资金用途、损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。智飞生物董事会
编制的《募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》对公司 2012 年度募集资金管
理与使用情况的披露与实际情况相符。
（以下无正文）
（此页无正文，为《宏源证券股份有限公司关于重庆智飞生物制品股份有限公司
2012 年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签字盖章页。）
保荐代表人：
占小平 吴 晶
宏源证券股份有限公司
2013 年 4 月 18 日
