申万宏源证券承销保荐有限责任公司
关于重庆智飞生物制品股份有限公司
2017 年度募集资金存放与使用情况的核查意见
申万宏源证券承销保荐有限责任公司（原“宏源证券股份有限公司”，以下
简称“申万宏源承销保荐”、“本保荐机构”）作为重庆智飞生物制品股份有限公
司（以下简称“智飞生物”或“公司”）创业板首次公开发行的保荐机构，根据
中国证券监督管理委员会《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所
上市公司保荐工作指引》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法
律法规及规范性文件的要求，对智飞生物 2017 年度募集资金的存放与使用情况
进行了包括取得募集资金专用账户银行对账单、查询重要付款凭证以及募集资金
专用账户资金使用情况表、查阅相关合同及大额发票、与公司高级管理人员沟通
等在内的审慎核查，并在审阅公司《董事会关于募集资金年度存放与实际使用情
况的专项报告》及瑞华会计师事务所出具的《关于重庆智飞生物制品股份有限公
司募集资金年度存放与实际使用情况的鉴证报告》（瑞华核字【2018】01300007
号）后，发表如下核查意见：
一、募集资金到位及余额情况
（一）实际募集资金到位情况
2010 年 8 月 24 日，根据中国证券监督管理委员会《关于核准重庆智飞生物
制品股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复》 证监许可【2010】
1158 号）的批复意见，智飞生物获准在创业板公开发行不超过 4,000 万股新股。
2010 年 9 月 13 日，公司向社会公开发行人民币普通股票 4,000 万股（发行价 37.98
元）。中瑞岳华会计师事务所对本次实收资本变更情况出具了“中瑞岳华验字
【2010】第 237 号”的验资报告予以验证，根据该验资报告，截至 2010 年 9 月
16 日 止 ，公 司 已 收到 社 会 公众 股 股 东新 增 注 册资 本 （ 股本 ） 合 计人 民 币
40,000,000.00 元（肆仟万元整）。社会公众股股东以货币资金实际缴纳出资
1,519,200,000.00 元（壹拾伍亿壹仟玖佰贰拾万元整）。在扣除全部承销及保荐
等费用 76,864,000.00 元和其他发行费用 9,133,052.15 元后，实际募集资金净
1
额为 1,433,202,947.85 元，认缴新增注册资本人民币 40,000,000.00 元，增加
资本公积人民币 1,393,202,947.85 元。
（二）募集资金专户余额情况
截至 2017 年 12 月 31 日，智飞生物公司募集资金专户存储情况如下：
金额单位：人民币元
开户银行 银行帐号 存款类型 存储余额（元）
346010100100950827 活期 61,989,616.94
兴业银行重庆分行
小计 61,989,616.94
83180154700000053 活期 1,418,343.20
浦发银行重庆北城天街支行（智飞
生物仓储物流基地及营销网络建 83180167010000533 3 个月定期 7,240,718.00
设项目）
小计 8,659,061.20
兴业银行合肥分行营业部（注射用 499010100100255494 活期 12.10
母牛分枝杆菌生产车间技术改造
项目） 小计 12.10
兴业银行合肥分行营业部(安徽智
飞龙科马生物制药有限公司生物 499010100100506797 活期 63,407,767.09
制品生产及研发中心二期项目—
重组结核杆菌 ESAT6-CFP10 变态
小计 63,407,767.09
反应原产业化项目
民生银行中国民生银行北京崇文 0127014170008627 活期
门支行（北京智飞绿竹生物制药有 12,321,792.30
限公司产业化基地项目） 小计 12,321,792.30
0127014170008635 活期 46,606,764.19
703064159 7 天通知 1,000,000.00
民生银行中国民生银行北京崇文
门支行（AC-Hib 三联结合疫苗产 703857788 7 天通知 1,000,000.00
业化项目）
704277892 7 天通知 500,000.00
小计 49,106,764.19
35120188000054786 活期 822,108.97
35120181000097722 七天通知 1,300,000.00
中国光大银行北京三里河支行（智
35120181000102448 七天通知 1,000,000.00
飞生物疫苗研发中心项目）
35120181000104661 七天通知 3,000,000.00
小计 6,122,108.97
募集资金账户余额合计 201,607,122.79
2
二、募集资金管理情况
为规范募集资金的使用和管理，提高募集资金的使用效率和效益，维护公司、
股东及债权人的合法权益，智飞生物根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民
共和国证券法》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》、《上市公司
证券发行管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所
创业板上市公司规范运作指引》等法律、行政法规、规范性文件及智飞生物《公
司章程》的规定和要求,结合公司实际情况，制定了智飞生物《募集资金管理制
度》。
根据上述有关法律法规及管理制度，结合公司经营需要，本保荐机构、智飞
生物及子公司分别与募集资金专户所在银行签订了《募集资金三方监管协议》，
对募集资金实行专户存储，并对其使用实施严格审批，确保专款专用。2017 年
度，公司均严格按照上述《募集资金三方监管协议》的规定存放和使用募集资金。
三、本年度募集资金的实际使用情况
2017 年度智飞生物募集资金的实际使用情况，参见募集资金使用情况对照
表（附表）。
四、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见
瑞华会计师事务所出具的《关于重庆智飞生物制品股份有限公司募集资金存
放与实际使用情况的鉴证报告》（瑞华核字[2018]01300006 号）认为：智飞生物
截至 2017 年 12 月 31 日的《董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的专
项报告》在所有重大方面按照中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——
上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）和深圳证
券交易所颁布的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交
易所上市公司信息披露公告格式第 21 号：上市公司募集资金年度存放与使用情
况的专项报告格式》等有关规定编制。
五、保荐机构核查意见
经核查，本保荐机构认为：智飞生物 2017 年度募集资金存放和使用符合《深
圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板公司规范运作指引》、公
司《募集资金管理制度》等相关规定，对募集资金进行了专户存储及专项使用，
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不存在变相改变募集资金用途、损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金
的情形。智飞生物董事会编制的《募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》
对公司 2017 年度募集资金管理与使用情况的披露与实际情况相符。
（以下无正文）
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（此页无正文，为《申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于重庆智飞生物
制品股份有限公司 2017 年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签字盖章
页）
保荐代表人：
占小平 李文彬
申万宏源证券承销保荐有限责任公司
年 月 日
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7
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