亚光科技：2018年度监事会工作报告2019-04-30
证券代码：300123 证券简称：亚光科技 公告编号：2019-046
亚光科技集团股份有限公司
2018 年度监事会工作报告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏。
2018 年内，监事会按照《公司法》、《证券法》等法律法规以及《公司章程》、《监事会议事
规则》等规章制度的有关规定和要求，认真履行了职责,全体监事依法独立行使职权,促进了公
司的规范运作，维护了公司、全体股东以及员工和合法权益，对公司重大经营活动和董事、高
级管理人员履行职务情况进行了有效监督，对公司财务情况进行了认真检查，保证了公司健康、
持续、稳定发展。现将 2018 年度监事会工作情况报告如下：
一、2018 年度监事会工作情况
报告期内，公司监事会共召开了 10 次会议，会议的召开与表决程序均符合《公司法》及
《公司章程》等法律法规和规范性文件的规定。具体情况如下：
序号 会议 时间 议案
1 第三届监事会第 2018 年 2 月 6 日 《关于控股子公司设立全资子公司的议案》
三十二次会议 《关于签订组建集成电路产业并购基金的战略合作框架协议的
议案》
《关于签订益阳市创新投资产业基金 （有限合伙）合作框架协
议的议案》
2 第三届监事会第 2018 年 4 月 23 日 《2017 年度监事会工作报告》
三十三次会议 《2017 年度财务决算报告》
《2017 年度利润分配预案》
《公司 2017 年年度报告及其摘要》
《2017 年度内部控制自我评价报告》
《2017 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》
《关于向有关商业银行申请综合授信额度的议案》
《关于控股股东为公司申请银行授信提供关联担保的议案》；
《关于公司 2018 年日常关联交易计划的议案》
《关于召开 2017 年年度股东大会的议案》
《2017 年度控股股东及其他关联方资金占用情况的专项审计说
明》
《关于续聘天健会计师事务所为公司审计机构的议案》
《关于为子公司申请授信提供担保的议案》
《2018 年第一季度报告》；
3 第三届监事会第 2018 年 5 月 13 日 《关于向北京银行长沙分行申请综合授信额度的议案》
三十四次会议
4 第三届监事会第 2018 年 6 月 24 日 《关于控股子公司设立北京合资公司的议案》
三十五次会议 《关于控股子公司设立成都合资公司的议案》
5 第三届监事会第 2018 年 7 月 30 《2018 年半年度报告全文及摘要》
三十六次会议 日
6 第三届监事会第 2018 年 9 月 16 日 《关于回购公司部分社会公众股份的议案》
三十七次会议 1、回购股份的方式
2、回购股份的价格或价格区间、定价原则
3、回购股份的种类、数量及占总股本的比例
4、用于回购的资金总额及资金来源
5、回购股份的期限
6、决议的有效期
《关于提请股东大会授权公司董事会全权办理本次回购工作相
关事宜的议案》
《关于提请召开公司 2018 年第二次临时股东大会的议案》
《关于控股子公司对成都合资公司增资的议案》
7 第三届监事会第 2018 年 9 月 《关于子公司融资的议案》
三十八次会议 25 日 《关于为子公司融资提供担保的议案》
8 第三届监事会第 2018 年 10 月 29 《2018 年第三季度报告》
三十九次会议 日 《关于修改公司章程的议案》
《关于提请召开公司 2018 年第三次临时股东大会的议案》
《关于向控股子公司转让全资子公司普蘭帝游艇有限公司股权
的议案》
《关于变更普蘭帝游艇有限公司名称及经营范围的议案》
9 第三届监事会第 2018 年 11 月 25 《关于以集中竞价方式回购公司股份方案》
四十次会议 日 （一）拟回购股份的目的及用途
（二）拟回购股份的方式
（三） 拟回购股份的种类、数量、占公司总股本的比例及拟用
于回购的资金总额
（四）拟回购股份的资金总额及资金来源
（五）拟回购股份的价格、价格区间或定价原则
（六） 回购股份的实施期限
《关于普蘭帝游艇有限公司收购 KIWIN DEVELOPING LIMITED 的
议案》
10 第三届监事会第 2018 年 12 月 28 《关于公司与长沙高新技术产业开发区管理委员会签订项目投
四十一次会议 日 资建设合同建设的议案》
《关于普蘭帝游艇有限公司收购 ENFINEON TECHNOLOGY LIMITED
的议案》
二、监事会意见
1、对公司依法运作情况的意见
2018 年，公司监事会依法列席了公司所有的董事会和股东大会，对公司的决策程序和公司
董事、高级管理人员履行职务情况进行了严格的监督检查。监事会认为：报告期内，依据国家
有关法律、法规和《公司章程》的规定，公司按照股东大会、董事会的决议及授权规范运作，
相关决策及程序符合规定。
2、对检查公司财务情况的意见
公司监事会认真细致地检查和审核了公司的会计报表及财务资料，监事会认为：公司财务
报告能客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果。
3、对募集资金使用情况的意见
公司募集资金的管理、使用及运作程序符合《上市公司募集资金管理办法》及《创业板上
市公司规范运作指引》等有关规则和公司《募集资金使用管理制度》的规定，募集资金的实际
使用合法、合规，未发现违反法律、法规及损害股东利益的行为。
4、对公司关联交易情况的意见
本着对全体股东负责的态度，公司监事会对公司报告期内的各项重大关联交易进行了监督
和检查。监事会认为：公司 2018 年度生产经营活动中涉及的关联交易公平合理，决策程序符
合法规和公司章程的规定，不存在内幕交易和损害股东利益的行为。
5、对公司内部控制情况的意见
监事会对公司《2018 年度内部控制自我评价报告》及报告期内公司内部控制的运行情况进
行了详细、全面的审核，认为：2018 年度，因存在控股股东非经营性占用公司资金。根据《企
业内部控制基本规范》和相关规定，由于存在上述重大缺陷及其对实现控制目标的影响，公司
于 2018 年 12 月 31 日未能在所有重大方面保持有效的财务报告内部控制。
公司监事会将严格督促太阳鸟控股及李跃先先生自查自纠和出具承诺，并履行承诺以消除
对公司的影响。太阳鸟控股承诺于 2019 年 5 月份归还全部剩余的 156,383,757.96 元非经营性
占用公司资金。
6、对公司定期报告的审核意见
报告期内，公司监事会认真审议了公司董事会编制的定期报告，认为各定期报告的编制和
审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定，其内容与格式符合中国
证监会和深圳证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各个方面真实、准确地反映出公司的
财务状况，未发现参与编制和审议定期报告的人员有违反保密规定的行为。天健会计师事务所
对公司 2018 年度财务状况进行了审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。公司 2018 年年
度财务报告真实反映了公司的财务状况和经营成果。
三、2019 年工作计划
2019 年，公司监事会将继续严格按照中国证监会、深圳证券交易所等监管部门要求，不断
完善公司法人治理结构，规范运作；不断强化监督管理职能，加强与审计委员会的合作，加大
审计监督力度，加强监督内控制度执行；加强风险防范意识，积极参与财务审计，促进公司管
理水平的进一步提高；加强对公司投资、财产处置、收购兼并、关联交易等重大事项的监督；
进一步加强对公司董事和高级管理人员勤勉尽责的情况的监督，防止损害公司利益和形象的行
为发生。切实维护好全体股东的合法权益，确保公司持续、健康、和谐发展。
特此公告。
亚光科技集团股份有限公司监事会
2019 年 4 月 29 日
