2020 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法



                   亚光科技集团股份有限公司

  2020 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法


    为保证公司股票期权与限制性股票激励计划的顺利进行，进一步完善公司法
人治理结构，形成良好均衡的价值分配体系，激励公司高级管理人员和核心员工
诚信勤勉地开展工作，保证公司业绩稳步提升，确保公司发展战略和经营目标的
实现，根据国家有关规定和公司实际，特制定本办法。

    一、总则
    1.1 考核评价必须坚持公正、公平、公开的原则，严格按照本办法和考核对
象的工作业绩进行评价，实现期权奖励与本人工作业绩、工作态度紧密结合。
    1.2 本办法适用于公司股票期权激励计划所确定的所有激励对象，包括公司
（含全资子公司与控股子公司）任职的高级管理人员、核心技术（业务）人员及

公司董事会认为需要激励的其他人员，但不包括监事、独立董事。
    二、职责权限
    2.1 董事会提名薪酬与考核委员会负责领导和审核考核工作。
    2.2 提名薪酬与考核委员会工作小组负责具体实施考核工作。
    2.3 公司人力资源部、财务部等相关部门负责相关考核数据的搜集和提供，

并对数据的真实性和可靠性负责。
    2.4 公司董事会负责本办法的审批。
    三、考核体系
    3.1 考核内容
    （1）工作业绩（80%）：被考核对象履行岗位职责情况，完成工作任务的数

量、质量、效率。以公司和部门整体层面上的年度目标和年度重点工作目标作为
主要考核要素。
    （2）工作表现（20%）：对被考核对象的工作能力、工作态度和职业道德等
考评。包括但不限于执行力、团队合作精神、领导力、工作态度、职业素质、道
德、心态和对周围员工及利益相关者所展现出的工作热情和感染力。

    3.2 考核期间和次数

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    （1）考核期间
    激励对象获授或行使股票期权前一会计年度。
    （2）考核次数

    股权激励期间每年度一次。
    3.3 考核对象与指标确定
    （1）公司董事及高级管理人员
    按照年初董事会下达的公司年度经营指标进行考核，主要包括收入、利润、
净资产收益率等指标。

    （2）公司其他核心骨干
    ① 工作业绩考评：主要以公司 KPI 指标完成情况为主，此项考评由人力资
源部执行完成。
    ② 工作表现：主要指分管领导所辖人员的考评，包括但不限于诸如对临时
交办任务及工作态度、创新能力、执行力等方面的综合评价，此项考评由人力资

源部组织完成。
    ③ 单项考评：公司级单项考评内容包含公司表扬、批评、通报等考评数据，
以及完成对公司具有战略意义的专项工作，考评结果直接在季度评价结果中加
减，正负不超过 5 分，此项考评由人力资源部根据考核期内实际情况进行统计，
报总经理批准，由提名薪酬与考核委员会确认。

    ④ 季度考评结果 = 工作业绩（KPI 指标得分）×80% + 工作表现得分×20%
+ 单项考评
    全年考评结果（S）= Σ季度考评结果/4
    激励对象在考核期内发生岗位变动的，考核指标随岗位变动，个人期权激励
数量不调整（因个人原因被撤职、降职、处分以及离职者除外）。年终统计时，

前后岗位按照时间段确定权重汇总计算考核分值。调动到新岗位有过渡期的，过
渡期时间应予扣除。
    3.4 考核流程
    （1）每一考核年度，人力资源部将组织召开 KPI 设定大会，根据董事会意
见制订公司的 KPI 指标；各部门根据公司的经营目标设定本部门的 KPI 指标，并

确定 KPI 指标数据统计责任人、数据统计标准、权重、评分标准等细则，经 KPI

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  设定会议审核通过后，制定本部门的管理责任书，责任书经权责主管审核、总经
  理签批后生效，并报提名薪酬与考核委员会批准备案。
      （2）公司人力资源部每季度跟踪汇总考核数据，形成季度考核结果报表，

  报公司、提名薪酬与考核委员会备案。
      （3）考核年度结束后由提名薪酬与考核委员会工作小组负责具体考核操作，
  根据季度考核结果统一汇总计算被考核人年度绩效成绩，并出具《绩效考核评估
  意见》，报提名薪酬与考核委员会最终审核通过。
      （4）考评结果否决事项：

      绩效考核期间，激励对象出现违法违纪、严重安全 （质量）事故以及其他
  严重损害公司声誉及形象的事项，一经核实，经提名薪酬与考核委员会确认，则
  该激励对象当年的考评结果直接评定为不合格；
      四、考核结果的应用
      4.1 考评结果根据分数，分成 4 级如下（满分 100 分）：

考评结果（S）        S≥90        90＞S≥80           80＞S≥60              S＜60

  评价标准         优秀（A）      良好（B）           合格（C）          不合格（D）

  标准系数            1.0             1.0                 0.8                   0

      4.2 考核结果的应用
      （1）个人当年实际行权/可解除限售额度＝标准系数×个人当年计划行权/

  解除限售额度。
      （2）激励对象上一年度考核达标后才具备股票期权/限制性股票本年度的行
  权/解除限售资格。
      （3）考核结果直接影响考核对象的年终奖励与职务变动。
      （4）在公司业绩目标达成的前提下，若激励对象上一年度个人考评结果达

  到待合格及以上，则激励对象按照对应比例行权/解除限售其获授的限制性股票；
  若激励对象上一年度个人考评结果不合格，则激励对象对应考核当年可行权的股
  票期权或可解除限售的限制性股票均不得行权或解除限售。激励对象不得行权的
  股票期权由公司注销，激励对象不得解除限售的限制性股票由公司按授予价格回
  购注销。



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    五、考核结果管理
    5.1 考核指标和结果的修正：考核结束后，公司董事会提名薪酬与考核委员
会应对受客观环境变化等因素影响较大的考核指标和考核结果进行修正。

    5.2 考核结果反馈：被考核者有权了解自己的考核结果，董事会提名薪酬与
考核委员会工作小组应在考核结束后五个工作日内向被考核者通知考核结果。
    5.3 考核结果归档：考核结束后，考核结果作为保密资料归档案保存。
    5.4 考核结果申诉：被考核者如对考核结果有异议，首先应通过双方的沟通
来解决。如果不能妥善解决，被考核者可以向董事会提名薪酬与考核委员会提出

申诉，委员会在接到申诉之日起十日内，对申诉者的申诉请求予以答复。
    六、附则
    （一）本办法由董事会负责制订、解释及修订。
    （二）本办法自公司股东大会审议通过之日起施行。


                                          亚光科技集团股份有限公司董事会
                                                   2020 年 1 月 15 日




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