亚光科技:独立董事2019年述职报告(徐锐敏)2020-04-28
亚光科技集团股份有限公司
独立董事 2019 年述职报告
各位股东及股东代表:
本人作为亚光科技集团股份有限公司(以下简称“公司”)的独
立董事,严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、中
国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等有关法
律、法规以及《公司章程》、《亚光科技集团股份有限公司独立董事工
作制度》等公司制度的规定和要求,在 2019 年度工作中,定期了解
检查公司经营情况,认真履行了独立董事的职责,恪尽职守,勤勉尽
责。积极出席相关会议,认真仔细审阅会议议案及相关材料,积极参
与各议题的讨论并提出了许多合理建议,对董事会的相关事项发表独
立意见,充分发挥独立董事作用,努力维护公司整体利益和全体股东
特别是中小股东的合法权益。
根据中国证监会发布的《关于加强社会公众股股东权益保护的若
干规定》和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》有关要
求,现将 2019 年度本人履行独立董事职责情况报告如下:
一、 参加会议情况
2019 年度,公司共召开了 8 次董事会、3 次股东大会。2019 年 4
月份至 12 月份,本人出席了公司召开的 7 次董事会会议(其中现场
方式 1 次,通讯表决方式 6 次,委托出席 0 次)。2019 年度,公司
召开了 3 次股东大会,本人列席 2 次。
公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序,重大经营决策
事项和其他重大事项均履行了相关的审批程序,合法有效,报告期内,
本人亲自出席了所有应出席的董事会会议,没有委托其他独立董事代
为出席会议的情形,也没有缺席且未委托其他独立董事代为出席应出
席会议并行使表决权的情形。本人作为独立董事对董事会各项议案及
相关事项没有提出异议,对各次董事会会议审议的相关议案均投了赞
成票。
二、发表独立董事意见情况
根据公司章程《亚光科技集团股份有限公司独立董事工作制度》
及其他相关法律、法规规定,报告期内,本人与其他独立董事就公司
下列相关事项发表独立意见,并出具书面意见。
1、2019 年 4 月 29 日第四届董事会第一次会议,对《关于控股股
东为公司申请银行授信提供关联担保的议案》《关于 2018 年度内部控
制自我评价报告》《关于公司续聘 2019 年度审计机构的议案》《关于
公司控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项
说明》《公司 2018 年度利润分配预案》《关于向有关商业银行申请综
合授信额度的事宜的议案》《关于控股股东为公司申请银行授信提供
关联担保事宜的议案》《关于会计政策及会计估计变更的议案》《关于
选举公司董事长、聘任公司高级管理人员及董事会秘书的议案》发表
了事前认可及独立意见。
2、2019 年 7 月 22 日第四届董事会第三次会议,对《关于向长沙
银行益阳分行申请综合授信额度的议案》发表了独立意见;
3、2019 年 7 月 30 日第四届董事会第四次会议,对《关于公司控
股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况》发表了独立
意见;
4、2019 年 8 月 21 日第四届董事会第五次会议,对《关于公司全
资子公司收购控股股东下属子公司股权暨关联交易的议案》发表了事
前认可及独立意见;
5、2019 年 10 月 26 日第四届董事会第六次会议,对《关于放弃
优先受让权暨关联交易的议案》发表了事前认可及独立意见;对《关
于会计政策变更的议案》发表了独立意见。
三、对公司进行现场调查情况
2019 年,本人对公司总部、成都亚光等子公司进行了数次现场考
察,重点了解公司生产经营情况、研发生产情况,就公司经营管理情
况及未来发展战略与公司经营管理层进行了深入交流和探讨。与公司
其他董事、高管及相关工作人员保持密切联系,及时获悉公司各重大
事项的进展情况及公司核心人才发展情况,时刻关注外部环境及市场
变化对公司的影响,积极对公司经营管理提出意见和建议。
四、任职董事会各委员会工作情况
为积极推动董事会专业委员会工作,强化其专业职能。公司董事
会下设审计委员会、提名薪酬与考核委员会、战略委员会。2019 年,
本人作为第四届董事会战略委员会、提名薪酬与考核委员会委员按照
各委员会实施细则的相关要求,分别就公司发展战略等重大事项进行
审议,对公司董事和高级管理人员的人选、选择标准和程序以及其薪
酬与考核进行选择并提出建议,发挥了薪酬与考核委员会的作用并向
董事会提出了专门委员会意见。
五、在保护投资者权益方面所做的工作
(一)本人持续关注公司的信息披露工作,督促公司严格按照《深
圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公
司规范运作指引》等法律、法规和公司《信息披露管理制度》的有关
规定,真实、准确、及时、完整地完成信息披露工作,维护公司和投
资者利益。
(二)认真履行独立董事职责,了解公司生产经营、管理和内部控
制等制度完善及执行情况、董事会决议执行情况、财务管理等相关事
项,关注公司日常经营状况、治理情况,及时了解公司的日常经营状
态和可能产生的经营风险,查阅有关资料,与相关人员沟通,并就此
在董事会会议上充分发表意见;对历次董事会的议案,首先对所提出
的议案材料和有关介绍进行认真审核,在充分了解的基础上,独立、
客观、审慎地行使表决权。
(三)严格按照《公司章程》、《独立董事制度》等规定的要求行
使独立董事的职责;认真学习相关法律法规及其它相关文件,加深对
相关法规的认识和理解,不断提高自己的履职能力,为公司的科学决
策和风险防范提供更好的意见和建议,促进公司进一步规范运作,保
护股东权益。
六、培训和学习情况
2019 年,本人认真学习了中国证监会、湖南证监局以及深交所的
有关法律法规及相关文件,了解了最新的政策法规,提高自己的履职
能力,形成自觉保护社会公众股东权益的思想意识,提升了自身对公
司运作的监督能力,并为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见
和建议。
七、其他工作情况
2019 年本人担任独立董事期间:
(一)未有提议召开董事会情况发生;
(二)未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生;
(三)未有独立董事提议聘请和解聘会计师事务所的情况发生。
以上为本人在 2019 年履行职责情况汇报。作为公司的独立董事,
本人忠实地履行自己的职责,积极参与公司重大项的决策,为公司的
健康发展建言献策。
2020 年,本人将继续本着认真、勤勉、谨慎的工作精神,按照法
律法规及规范性文件的相关要求,履行好独立董事的义务,发挥好独
立董事的作用,利用自己专业知识和丰富的经验为公司发展提供更多
有建设性的建议和意见,为公司董事会的科学决策提供参考意见,
特此报告,谢谢!
独立董事:
徐锐敏