亚光科技：关于续聘2020年审计机构的公告2020-04-28
证券代码：300123 证券简称：亚光科技 公告编号：2020-043
亚光科技集团股份有限公司
关于续聘 2020 年审计机构的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导
性陈述或重大遗漏。
亚光科技集团股份有限公司（以下简称“公司”或“亚光科技”）于 2020 年 4 月 27 日
召开的第四届董事会第十次会议、第四届监事会第十次会议分别审议通过了《关于续聘 2020
年度审计机构的议案》，现将具体情况公告如下：
一、拟聘任会计师事务所事项的情况说明
天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天健所”）具备证券、期货相关业务从
业资格，具有多年上市公司审计工作的丰富经验和职业素养。能够较好满足公司建立健全内
部控制以及财务审计工作的要求。其在担任公司审计机构期间，勤勉尽责，能够遵循《中国
注册会计师独立审计准则》等相关规定，坚持独立、客观、公正的审计准则，公允合理地发
表审计意见。为保证审计工作的连续性，公司拟续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为
公司 2020 年度审计机构，承办公司 2020 年度的审计等注册会计师法定业务。
公司董事会提请股东大会授权公司管理层根据公司 2020 年度的具体审计要求和审计范
围与天健所协商确定相关的审计费用。
二、拟续聘会计师事务所的基本信息
1、机构信息
（1）会计师事务所基本信息
事务所名称 天健会计师事务所（特殊普通合伙）
机构性质 特殊普通合伙 是否曾从事证券服务业务 是
天健会计师事务所成立于1983年12月，前身为浙江会计师事务所；
1992 年首批获得证券相关业务审计资格；1998 年脱钩改制成为
历史沿革 浙江天健会计师事务所；2011 年转制成为天健会计师事务所（特
殊普通合伙）；2010 年12月成为首批获准从事H股企业审计业务的
会计师事务所之一
注册会计师法定业务、证券期货相关业务、H 股企业审计业务、
业务资质 中央企业审计入围机构、金融相关审计业务、从事特大型国有企
业审计资格、军工涉密业务咨询服务、IT 审计业务、税务代理及
咨询、美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册事务所、英国
财务汇报局（FRC）注册事务所等
是否加入相关国 否
际会计网络
投资者保护能力 上年末，职业风险基金累计已计提 1 亿元以上，购买的职业保险
累计赔偿限额 1 亿元以上，相关职业风险基金与职业保险能够承
担正常法律环境下因审计失败导致的民事赔偿责任
注册地址 浙江省杭州市西湖区西溪路 128 号 6 楼
（2）承办本业务的分支机构基本信息
分支机构名称 天健会计师事务所（特殊普通合伙）湖南分所
机构性质 特殊普通合伙企业分支机构 是否曾从事证券服务业务 是
历史沿革 天健会计师事务所（特殊普通合伙）湖南分所成立于2011年11 月
业务资质 湖南省财政厅颁发的执业证书（证书编号：330000014302）
投资者保护能力 天健会计师事务所（特殊普通合伙）实行一体化管理，总分所一
起计提职业风险基金、购买职业保险
注册地址 湖南省长沙市天心区芙蓉中路二段 198 号新世纪大厦 19 楼
首席合伙人 胡少先 合伙人数量 204 人
注册会计师 1,606 人
上 年 末 从 业 人 员 从业人员 5,603 人
类别及数量 从事过证券服务业务的注册会计师 1,216人
姓名 李永利
中国注册会计师，1994 年起从事注册会计师业务，
拟 签 字 注 册 会 计 从业经历
至今为多家拟上市公司提供过IPO审计和多家上市
师 1
公司提供过年报审计、重大资产重组等证券业务服
务
黄源源
姓名
中国注册会计师，2000 年起从事注册会计师业务，
拟签字注册会计 至今为多家拟上市公司提供过 IPO 审计和多家上市
师 2 从业经历 公司提供过年报审计、重大资产重组等证券业务服
务。
3、业务信息
业务总收入 22 亿元
审计业务收入 20 亿元
证券业务收入 10 亿元
最近一年业务信息 审计公司家数 约15,000 家
上市公司年报审计家数（含 A、 股） 403 家
上市公司所在行业 制造业
是否具有相关行业审计业 是
务经验
4、执业信息
天健会计师事务所（特殊普通合伙）及其从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德
守则》对独立性要求的情形。
项目组成员具备相应的专业胜任能力，主要成员信息如下：
项 目 组 成 姓名 执业资质 从业经历 证券服务业
员 务从业年限
中 中国注册会 1994 年起从事注册会计师业务，一直从
项 目 合 伙 李永利 计师 事 IPO 和上市公司审计等证券服务业 26年
人 务，具备相应专业胜任能力。
1997 年起从事注册会计师业务，一直从
项目质量 中国注册会 事 IPO 和上市 23年
控制复核 黄灿坤 计师 公司审计等证券服务业务，目前在事务
人 所承担质量控制及复核工作，具备相应
专业胜任能力。
中 中 国 注 册 会 1994 年起从事注册会计师业务，一直从事
李永利 计师 IPO 和上市公司审计等证券服务业务，具备 26年
拟签字注 相应专业胜任能力
册会计师 2000 年起从事注册会计师业务，一直从事
黄源源 中 国 注 册 会 IPO 和上市公司审计等证券服务业务，具备相 20年
计师 应专业胜任能力。
5、诚信记录
天健会计师事务所
类型 2017 年度 2018 年度 2019 年度
刑事处罚 无 无 无
行政处罚 无 无 无
行政监管措施 2 次 3 次 5 次
自律监管措施 1 次 无 无
拟签字注册会计师
类型 2017 年度 2018 年度 2019 年度
刑事处罚 无 无 无
行政处罚 无 无 无
行政监管措施 无 无 无
自律监管措施 无 无 无
三、拟续聘会计师事务所履行的程序
1、公司董事会审计委员会已对天健所提供审计服务的经验与能力进行了审查，认为其在
执业过程中坚持独立审计原则，客观、公正、公允地反映公司财务状况、经营成果，切实履
行了审计机构应尽的职责，同意向董事会提议续聘天健会计师事务所为公司 2020 年度审计
机构。
2、独立董事的事前认可情况和独立意见
(1)独立董事的事前认可情况
公司拟续聘天健会计师事务所为公司 2020 年度审计机构。天健会计师事务所具有中国证
监会许可的证券从业资格，签字注册会计师和项目负责人具备多年为上市公司提供审计服务
的经验和能力。在审计服务工作中，能恪尽职守， 遵循独立、客观、公正的职业准则，出具
的各项报告能够客观、真实地反映公司的实际情况、财务状况和经营成果。因此，同意继续
聘任天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2020 年度财务报告审计机构，并同意将该
项议案提交公司董事会审议。
(2)独立董事的独立意见
天健所具备证券期货相关业务审计从业资格，具有上市公司审计工作的丰富经验和职业
素养，已连续多年作为公司的财务报告审计机构为公司提供了客观、公允的审计结果。公司
2020 年聘请天健所为本公司财务报告审计机构，有利于保持公司审计业务的连续性，符合相
关法律法规的规定。我们同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2020 年财务
报告审计机构。
3、相关审议程序
公司于 2020 年 4 月 27 日召开了第四届董事会第十次会议，审议通过了《关于续聘 2020
年度审计机构的议案》，本议案尚需提交公司股东大会审议。
四、备查文件
1、亚光科技集团股份有限公司第四届董事会第十次会议决议；
2、亚光科技集团股份有限公司第四届监事会第十次会议决议；
3、亚光科技集团股份有限公司独立董事关于公司第四届董事会第十次会议相关事项的事
前认可及独立意见；
4、亚光科技集团股份有限公司第四届董事会审计委员会会议决议；
5、拟聘任会计师事务所营业执业证照，主要负责人和监管业务联系人信息和联系方式，
拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照和联系方式。
亚光科技集团股份有限公司董事会
2020 年 4 月 28 日
