成都银河磁体股份有限公司

          关于加强上市公司治理专项活动的整改报告

    成都银河磁体股份有限公司（以下简称“公司”）根据中国证监会《关于开
展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（证监公司字【2007】28号）文、
证监会公告[2008]27号文及中国证券监督管理委员会四川监管局（以下简称“四
川证监局”）的要求，对照《公司法》、《证券法》等有关法律、行政法规，以
及《公司章程》等内部规章制度的规定，在四川证监局的指导和社会公众的监督
下，按照相关要求完成了公司治理专项活动各阶段的工作，现报告如下：

一、 公司治理自查情况

    公司根据中国证监会证监公司字【2007】28号文件精神，由董事会带头、各
部门积极配合对文件中“加强上市公司治理专项活动”的自查事项逐条对照进行
自查，对“公司基本情况”、“公司规范运作情况”、“公司独立性情况”、“公
司透明度情况”等方面逐项进行认真自查，对自查发现的问题和不足进行了分析，
形成了《关于加强上市公司治理专项活动的自查事项报告》、《加强上市公司治
理专项活动自查报告和整改计划》，于2012年2月20日经公司第三届董事会第十三
次会议审议通过，并于2012年2月21日在中国证监会创业板指定信息披露网站巨潮
资讯网上进行了披露。

二、 公众评议阶段

    自2012年2月21日起，公司治理专项活动进入公众评议阶段。公众评议期间，
公司通过向投资者公开的电话、传真、对外电子邮箱、投资者关系互动平台等方
式，并指定了专人听取和收集投资者和社会公众对公司治理方面的意见和建议，
截至公众评议结束之日，公司未收到公众对公司治理情况提出的整改意见或建议。

三、 公司治理专项活动自查问题的整改情况

    根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》的
要求，公司对自查中发现的问题制定了整改计划，并严格按照整改计划实施了整


                                   1
改，具体情况如下：

   （一）加强董事会专门委员会工作

    整改措施：公司将进一步重视董事会专门委员会的职能及独立董事的作用，
为专门委员会的工作开展提供便利条件，加强沟通与各专门委员会及独立董事的
沟通，对相关的审议事项充分征求专业委员会与独立董事的意见，充分发挥各专
门委员会和独立董事的作用，提高公司董事会科学决策水平；同时，不断规范董
事会专门委员会会议的召开及相关会议文件的管理。
    整改时间：在日常工作中不断加强和完善
    整改责任人：董事长、董事会秘书
    整改情况：从2012年2月份起，公司进一步加强董事会各专业委员会的工作，
对需要提交专门委员会审议的事项，由董事会秘书与各专门委员会充分沟通，督
促各专门委员会按照其议事规则积极开展工作；对涉及专门委员会委员专业领域
的事项，充分听取各专门委员的意见，进一步提高公司科学决策能力和风险防范
能力。同时，在董事会专门委员会召开会议时，公司按各专门委员会的实际需要
提供人力、物力支持。

   （二）持续加强董事、监事、高级管理人员及相关人员的培训及提高培训效果


    整改措施：

    1、公司将继续积极组织董事、监事、高级管理人员及相关人员参加监管部门

组织的各项法律法规、规章制度的学习和培训，并适时开展内部培训。

    2、通过对培训内容的讨论、交流，进一步增强董事、监事、高级管理人员及

相关人员对法律法规的理解，通过将所学内容用于公司规范运作中，由此来提高

培训效果。

    整改时间：日常工作中

    整改责任人：董事会、监事会、高级管理人员

    整改情况：整改期间，公司积极组织董事、监事、高级管理人员学习相关法

律法规，学习形式包括：参加监管部门举办的培训、相关会议；保荐机构组织的

培训；公司内部不定期通过电子邮件、现场学习等。学习内容包括：《深圳证券

                                     2
交易所创业板上市规则（2012年修订）》、创业板退市制度及退市风险案例学习

等。在今后的工作中，公司将继续按照等有关法律法规的要求，积极开展对公司

董事、监事、高级管理人员及相关人员持续培训工作，同时将监管部门以及国家

有关主管部门下达的政策、法规、通知等及时转达给相关人员，并督促其学习，

从而不断提高董事、监事、高级管理人员的规范意识和业务水平，为公司持续规

范运作奠定基础。

四、 关于四川证监局对公司治理自查验收提出的意见的整改情况

    2012年5月4日，四川证监局对公司进行了公司治理专项活动的现场检查，并

就公司治理中存在的需改善的地方提出了意见，公司对证监局提出的意见非常重

视，及时将证监局的相关意见及公司拟定的整改计划传达到公司董事、监事、高

级管理人员及保荐机构，整改情况如下：

    （一） 公司治理制度存在的问题


    公司的《公司章程》中关于关联交易对董事长的授权有与独立董事的权限相

矛盾的地方，需要修订；公司《总经理工作细则》为上市前制定的，部分内容与

创业板上市规则和公司实际情况不符，需进行修订；公司应制定或完善对外投资

的风险评估制度、董监高薪酬管理制度、内部问责制度、对外贸易制度等。

    整改情况：公司对证监局提出的上述问题，对公司内控制度进行了梳理，已

完成对相关制度的修订和完善工作，并按审批权限提交总经理办公会、董事会、

股东会审议。

    整改完成时间：2012年7月31日前

    整改责任人：董事长、董事会秘书

    （二） 董事会专门委员会的问题

    1、专业委员会的工作需加强，部分会议记录不全，如战略委员会会议没有形
成书面文件；提名委员会会议缺少会议记录。
    整改情况：公司将在董事会专门委员会召开会议时，按各专门委员会的实际


                                     3
需要提供人力、物力支持，完善董事会专门委员会的相关会议文件。
     整改完成时间：董事会专门委员会日后工作中持续改善。
     整改责任人：董事会专门委员会召集人

     2、独立董事都有工作笔录，但到现场工作的时间不够。

    公司已为独立董事提供了专门的办公室，配置了办公用品，公司将督促独立
董事到公司的现场工作时间不得少于相关法律法规规定的时间。
     整改完成时间：独立董事日后工作中持续改善
     整改责任人：独立董事、董事会秘书

     3、《独立董事年报工作制度》执行需加强，所有独立董事均需对年报审计
计划进行审阅，并参加年报审计前的三方沟通会。

     整改情况：公司将在 2012 年年度工作中，严格按照《独立董事年报工作制
度》的相关要求安排所有独立董事对年报审计的参与工作。

     整改完成时间：日后年报工作中持续改善
     整改责任人：董事会秘书、独立董事

五、 公司治理专项活动工作总结

     公司治理的完善和规范运作是一项长期系统的工作，公司通过本次治理专项
活动，对公司治理情况进行了全面的自查，对自查和监管机构现场检查中发现的
问题进行了逐项整改，这将有助于公司治理的进一步完善和规范。同时，公司力
求对自查中发现的问题，做到举一反三，不断提高董事、监事和高级管理人员等
相关人员的业务素质和水平、不断加强和完善公司内控体系，不断规范公司的各
项运作，进一步提升公司规范治理的水平。

    在今后的工作中，公司将继续严格按照中国证监会、四川证监局和深圳证券
交易所等监管部门的要求，按照有关法律、法规和规范性文件的要求开展和完善
公司治理专项工作。在监管部门的指导和帮助下，不断完善公司内控机制和法人
治理结构，强化董事、监事和高级管理人员勤勉尽责的意识，推进公司持续、稳
定、健康地发展。


                                   4
    成都银河磁体股份有限公司
             董事会
       2012 年 6 月 25 日




5