银河磁体：国金证券股份有限公司关于公司2012年度持续督导期间跟踪报告2013-03-22
国金证券股份有限公司
关于成都银河磁体股份有限公司
2012年度持续督导期间跟踪报告
保荐机构名称：国金证券股份有限公司 被保荐公司简称：银河磁体
保荐代表人姓名：陈黎 联系电话：13308098171
保荐代表人姓名：杜晓希 联系电话：13388168146
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 公司信息披露文件均及时审阅
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次
0次
数
2．督导公司建立健全并有效执行规章制
度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的
已督导公司建立健全规章制度
制度、募集资金管理制度、内控制度、内
部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 公司已有效执行相关规章制度
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 4 次 分别在每季度末
（2）公司募集资金项目进展是否与信息 公司募集资金项目进展与信息披
披露文件一致 露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 2次
（2）列席公司董事会次数 4次
1
（3）列席公司监事会次数 4次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 4 次 每季度均进行现场检查
（2）现场检查报告是否按照本所规定报 上下半年现场检查报告已按规定
送 报送
（3）现场检查发现的主要问题及整改情 历次现场检查发现的主要问题,
况 均要求公司进行整改,公司均已整改
完毕
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 4次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意
未发表非同意意见
见
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 4次
（2）报告事项的主要内容 培训报告和跟踪报告
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 无
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 根据相关规定建立了保荐工作底
稿,记录、保管合规
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 2次
（2）培训日期 2012 年 5 月 14 日和 2012 年 12
月 20 日
（3）培训的主要内容 1、《上市公司董事监事和高级管
理人员所持本公司股份及其变动管理
规则》
2
2、《公司法》、《证券法》中对董
监高买卖股份的相关规定条款
3、2012 年 11 月新修订的《深圳
证券交易所上市公司保荐工作指引》
11.其他需要说明的保荐工作情况 按照《关于 2012 年创业板上市公
司保荐机构在持续督导中落实现场核
查工作的通知》的要求，本保荐机构
于 2012 年 5 底至 7 月初对银河磁体进
行了现场核查；在此基础上、四川证
监局于 2012 年 8 月和 9 月分别进行了
现场检查和问核。通过此次专项现场
检查，公司进一步完善了研发费用相
关明细管理制度、程序和核算办法，
进一步提升了银河磁体的公司治理、
财务核算和信息披露水平。
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和
无 不适用
执行
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人
无 不适用
变动
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项
（包括对外投资、风险投
无 不适用
资、委托理财、财务资助、
套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中 无 不适用
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介机构配合保荐工作的情
况
11.其他（包括经营环境、 公司 2012 年度业绩 公司在 2012 年设立
业务发展、财务状况、管理 较 2011 年降幅较大，主要 了控股子公司乐山银河
状况、核心技术等方面的重 是由全球经济不景气导致 园通磁粉有限公司实施
大变化情况） 销售下降、产品成本对稀 钕铁硼微晶磁粉生产项
土原材料价格变化相对滞 目，进一步降低原材料
后等因素导致，业绩下滑 成本，满足国内市场对
情况与行业趋势一致。 磁粉的需求；同时也正
在开发了钐钴、热压等
磁体；公司有信心保持
行业内的优势地位。本
保荐机构将持续关注公
司经营业绩和行业变
化，要求公司对相关变
化状况及时充分进行披
露。
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否 未履行承诺的原因及解决
公司及股东承诺事项
履行承诺 措施
1、公司自然人股东戴炎、吴志坚、张
燕和何金洲在 2010 年 5 月 31 日向公司
出具的《承诺函》中同时承诺：本人自
银河磁体公司股票首次公开发行并在
创业板上市之日起三十六个月内，不转
让或者委托他人管理本人直接或者间
接持有的银河磁体公开发行股票前已
发行的股份，也不由银河磁体回购本人
是 不适用
直接或者间接持有的银河磁体公开发
行股票前已发行的股份。在担任银河磁
体董事或监事或高级管理人员的期间
内每年转让的股份不得超过本人直接
或间接所持有银河磁体股份数的 25%。
自本人离任上述职务后的半年内，不转
让直接或间接所持有的银河磁体的股
份。
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2．公司法人股东成都市银河工业（集
团）有限公司在 2010 年 5 月 31 日向公
司出具的《承诺函》中同时承诺：本公
司自银河磁体公司股票首次公开发行
并在创业板上市之日起三十六个月内，
不转让或者委托他人管理公司直接或
者间接持有的银河磁体公开发行股票
前已发行的股份，也不由银河磁体回购
本公司直接或者间接持有的银河磁体
公开发行股票前已发行的股份。在本公
司控股股东唐步云先生担任银河磁体
董事或监事或高级管理人员的期间内，
本公司每年转让的股份不得超过本公
司所持有银河磁体股份数的 25%。自唐
步云先生离任上述职务后的半年内，不 是 不适用
转让所持有的银河磁体的股份。公司董
事唐步云在 2010 年 5 月 31 日向公司出
具的《承诺函》中承诺：本人自银河磁
体公司股票首次公开发行并在创业板
上市之日起三十六个月内，不转让或者
委托他人管理本人直接或者间接持有
的银河磁体公开发行股票前已发行的
股份，也不由银河磁体回购本人直接或
者间接持有的银河磁体公开发行股票
前已发行的股份。如在本人担任银河磁
体董事或监事或高级管理人员的期间
内，本人每年转让的股份不超过本人直
接或间接所持有银河磁体股份数的
25%。自本人离任上述职务后的半年内，
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不转让直接或间接所持有的银河磁体
的股份。
3．2010 年 5 月 31 日，公司自然人股
东戴炎、吴志坚、张燕和何金洲于向公
司出具了《承诺函》，承诺：“截至本承
诺函出具之日，本人没有直接或间接地
从事与银河磁体的生产经营存在竞争
关系的任何活动。自本承诺函出具日
始，本人不直接或间接从事、参与或进 是 不适用
行与银河磁体生产、经营相竞争的任何
活动且不会对直接或间接从事与银河
磁体相同或相似的业务进行投资。如有
任何违反上述承诺的事项发生，本人愿
意承担因此给银河磁体造成的一切损
失（含直接损失和间接损失）。”
4. 2010 年 5 月 31 日，法人股东成都
市银河工业（集团）有限公司也向公司
出具了《承诺函》，承诺：“截至本承诺
函出具之日，本公司没有直接或间接地
从事与银河磁体的生产经营存在竞争
关系的任何活动。自本承诺函出具日
始，本公司不直接或间接从事、参与或 是 不适用
进行与银河磁体生产、经营相竞争的任
何活动且不会对直接或间接从事与银
河磁体相同或相似的业务进行投资。如
有任何违反上述承诺的事项发生，本公
司愿意承担因此给银河磁体造成的一
切损失（含直接损失和间接损失）。”
5．2010 年 8 月，公司股东戴炎、吴志 是 不适用
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坚、张燕、何金洲、成都市银河工业（集
团）有限公司承诺：如银河磁体因首次
公开发行并在创业板上市完成之日前
的事由，因未足额、按时为公司全体员
工缴纳各项社会保险，导致公司被相关
行政主管机关或司法机关处以罚金、征
收滞纳金或被任何他方索赔的，本人/
本公司将按照本声明和承诺函出具之
日本人/本公司持有银河磁体的股份比
例以现金支付的方式无条件补足公司
应缴差额并承担银河磁体因此受到的
全部经济损失。
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 未发生前述情形
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机
构或者其保荐的公司采取监管措施的事 未发生前述情形
项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
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（本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于成都银河磁体股份有限公司
2012 年度持续督导期间跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：
陈 黎 杜晓希
国金证券股份有限公司
2013 年 3 月 22 日
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