国金证券股份有限公司
                   关于成都银河磁体股份有限公司
             2013 年半年度持续督导期间跟踪报告


保荐机构名称：国金证券股份有限公司      被保荐公司简称：银河磁体

保荐代表人姓名：陈黎                    联系电话：13308098171

保荐代表人姓名：杜晓希                  联系电话：13388168146


一、保荐工作概述

              项       目                            工作内容

1.公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件            公司信息披露文件均及时审阅

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次
                                                         0次
数

2．督导公司建立健全并有效执行规章制

度的情况

（1）是否督导公司建立健全规章制度（包

括但不限于防止关联方占用公司资源的
                                              已督导公司建立健全规章制度
制度、募集资金管理制度、内控制度、内

部审计制度、关联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度             公司已有效执行相关规章制度

3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数                  2 次 分别在每季度末

（2）公司募集资金项目进展是否与信息       公司募集资金项目进展与信息披

披露文件一致                                     露文件一致

4.公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数                             0次

（2）列席公司董事会次数                               3次

（3）列席公司监事会次数                               3次

5.现场检查情况

（1）现场检查次数                           2 次 每季度均进行现场检查

（2）现场检查报告是否按照本所规定报       2012 年下半年现场检查报告已按

送                                                规定报送

（3）现场检查发现的主要问题及整改情        现场检查发现的主要问题,均要

况                                     求公司进行整改,公司均已整改完毕

6.发表独立意见情况

（1）发表独立意见次数                                 3次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意
                                                未发表非同意意见
见

7.向本所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向本所报告的次数                                 1次

（2）报告事项的主要内容                         2012 年度跟踪报告

（3）报告事项的进展或者整改情况                      不适用
8．关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项                              无

（2）关注事项的主要内容                                  无

（3）关注事项的进展或者整改情况                        不适用

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规       根据相关规定建立了保荐工作底

                                               稿,记录、保管合规

10.对上市公司培训情况

（1）培训次数                                           0次

（2）培训日期                                          不适用

（3）培训的主要内容                                    不适用

11.其他需要说明的保荐工作情况            按照《关于创业板上市公司保荐机

                                       构落实 2013 年持续督导工作的通知》

                                       的要求，本保荐机构于 2013 年 5 月中

                                       旬至 2013 年 6 月底对银河磁体进行了

                                       现场核查，并按照四川证监局的部署，

                                       保荐机构对银河磁体研发费用核算制

                                       度与会计准则的相符性及研发活动内

                                       部管理的有效性、麦格昆磁原料磁粉

                                       采购流程以及新设控股子公司乐山银

                                       河园通磁粉有限公司的内部控制及规

                                       范运作情况进行了核查。通过此次现

                                       场检查，公司进一步完善了公司及子
                                          公司的内控制度、提升了公司治理、

                                          财务核算和信息披露的水平。


二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

         事    项                存在的问题                采取的措施
1.信息披露                            无                      不适用
2.公司内部制度的建立和
                                      无                      不适用
执行
3．“三会”运作                       无                      不适用
4.控股股东及实际控制人
                                      无                      不适用
变动
5.募集资金存放及使用                  无                      不适用
6.关联交易                            无                      不适用
7.对外担保                            无                      不适用
8.收购、出售资产                      无                      不适用
9.其他业务类别重要事项
（包括对外投资、风险投
                                      无                      不适用
资、委托理财、财务资助、
套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中
介机构配合保荐工作的情                无                      不适用
况
11.其他（包括经营环境、       公司 2013 年上半年业        公司采取开拓国际
业务发展、财务状况、管理 绩较去年同期降幅较大， 国内市场，与客户共同
状况、核心技术等方面的重 主要是由于稀土原材料价 开 发 磁 体 的 新 应 用 领
大变化情况）               格波动及下游需求下降给 域，推进热压磁体和钐
                           稀土永磁行业的发展带来 钴磁体项目建设丰富公
                           了不利的影响。此外，由 司产品品种等措施应对
                           于 公 司 海 外 业 务 占 比 较 下游需求下降的不利影
                           大，人民币的持续升值也 响；采取以美元结算原
                           给公司带来了一定的汇兑 材料的措施应对人民币
                           压力和风险。               升值带来的不利影响；
                                                      公司有信心保持行业内
                                                      的优势地位。本保荐机
                                                       构将持续关注公司经营
                                                       业绩和行业变化，要求
                                                       公司对相关变化状况及
                                                       时充分进行披露。


三、公司及股东承诺事项履行情况

                                                                未履行承诺
                                                       是否履
               公司及股东承诺事项                               的原因及解
                                                       行承诺
                                                                  决措施
1、公司自然人股东戴炎、吴志坚、张燕和何金洲在 2010
年 5 月 31 日向公司出具的《承诺函》中同时承诺：本
人自银河磁体公司股票首次公开发行并在创业板上市
之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本人直
接或者间接持有的银河磁体公开发行股票前已发行的
股份，也不由银河磁体回购本人直接或者间接持有的银         是       不适用
河磁体公开发行股票前已发行的股份。在担任银河磁体
董事或监事或高级管理人员的期间内每年转让的股份
不得超过本人直接或间接所持有银河磁体股份数的
25%。自本人离任上述职务后的半年内，不转让直接或
间接所持有的银河磁体的股份。
2．公司法人股东成都市银河工业（集团）有限公司在
2010 年 5 月 31 日向公司出具的《承诺函》中同时承诺：
本公司自银河磁体公司股票首次公开发行并在创业板
上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理公
司直接或者间接持有的银河磁体公开发行股票前已发
行的股份，也不由银河磁体回购本公司直接或者间接持
有的银河磁体公开发行股票前已发行的股份。在本公司
                                                         是       不适用
控股股东唐步云先生担任银河磁体董事或监事或高级
管理人员的期间内，本公司每年转让的股份不得超过本
公司所持有银河磁体股份数的 25%。自唐步云先生离任
上述职务后的半年内，不转让所持有的银河磁体的股
份。公司董事唐步云在 2010 年 5 月 31 日向公司出具的
《承诺函》中承诺：本人自银河磁体公司股票首次公开
发行并在创业板上市之日起三十六个月内，不转让或者
委托他人管理本人直接或者间接持有的银河磁体公开
发行股票前已发行的股份，也不由银河磁体回购本人直
接或者间接持有的银河磁体公开发行股票前已发行的
股份。如在本人担任银河磁体董事或监事或高级管理人
员的期间内，本人每年转让的股份不超过本人直接或间
接所持有银河磁体股份数的 25%。自本人离任上述职务
后的半年内，不转让直接或间接所持有的银河磁体的股
份。
3．2010 年 5 月 31 日，公司自然人股东戴炎、吴志坚、
张燕和何金洲于向公司出具了《承诺函》，承诺：“截至
本承诺函出具之日，本人没有直接或间接地从事与银河
磁体的生产经营存在竞争关系的任何活动。自本承诺函
出具日始，本人不直接或间接从事、参与或进行与银河      是   不适用
磁体生产、经营相竞争的任何活动且不会对直接或间接
从事与银河磁体相同或相似的业务进行投资。如有任何
违反上述承诺的事项发生，本人愿意承担因此给银河磁
体造成的一切损失（含直接损失和间接损失）。”
4. 2010 年 5 月 31 日，法人股东成都市银河工业（集
团）有限公司也向公司出具了《承诺函》，承诺：“截至
本承诺函出具之日，本公司没有直接或间接地从事与银
河磁体的生产经营存在竞争关系的任何活动。自本承诺
函出具日始，本公司不直接或间接从事、参与或进行与      是   不适用
银河磁体生产、经营相竞争的任何活动且不会对直接或
间接从事与银河磁体相同或相似的业务进行投资。如有
任何违反上述承诺的事项发生，本公司愿意承担因此给
银河磁体造成的一切损失（含直接损失和间接损失）。”
5．2010 年 8 月，公司股东戴炎、吴志坚、张燕、何金
洲、成都市银河工业（集团）有限公司承诺：如银河磁
体因首次公开发行并在创业板上市完成之日前的事由，
                                                      是   不适用
因未足额、按时为公司全体员工缴纳各项社会保险，导
致公司被相关行政主管机关或司法机关处以罚金、征收
滞纳金或被任何他方索赔的，本人/本公司将按照本声
明和承诺函出具之日本人/本公司持有银河磁体的股份
比例以现金支付的方式无条件补足公司应缴差额并承
担银河磁体因此受到的全部经济损失。


四、其他事项

               报告事项                             说   明

1.保荐代表人变更及其理由                          未发生前述情形

2.报告期内中国证监会和本所对保荐机

构或者其保荐的公司采取监管措施的事                未发生前述情形

项及整改情况

3.其他需要报告的重大事项                                 无

    （以下无正文）
    （本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于成都银河磁体股份有限公司

2013 年半年度持续督导期间跟踪报告》之签字章页。）




     保荐代表人：陈黎

                 杜晓希




                                          国金证券股份有限公司

                                              2013 年 8 月 20 日