银河磁体：国金证券股份有限公司关于公司2013年度持续督导期间跟踪报告2014-03-26
国金证券股份有限公司
关于成都银河磁体股份有限公司
2013年度持续督导期间跟踪报告
保荐机构名称：国金证券股份有限公司 被保荐公司简称：银河磁体
保荐代表人姓名：陈黎 联系电话：13308098171
保荐代表人姓名：杜晓希 联系电话：13388168146
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 公司信息披露文件均及时审阅
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次
0次
数
2．督导公司建立健全并有效执行规章制
度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的
已督导公司建立健全规章制度
制度、募集资金管理制度、内控制度、内
部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 公司已有效执行相关规章制度
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 4 次 分别在每季度末
（2）公司募集资金项目进展是否与信息 公司募集资金项目进展与信息披
披露文件一致 露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 1次
（2）列席公司董事会次数 6次
（3）列席公司监事会次数 6次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 4 次 每季度均进行现场检查
（2）现场检查报告是否按照本所规定报 上下半年现场检查报告已按规定
送 报送
（3）现场检查发现的主要问题及整改情 历次现场检查发现的主要问题,
况 均要求公司进行整改,公司均已整改
完毕
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 4次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意
未发表非同意意见
见
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 4次
（2）报告事项的主要内容 培训报告和跟踪报告
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 无
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 根据相关规定建立了保荐工作底
稿,记录、保管合规
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2013 年 11 月 28 日
（3）培训的主要内容 1、《中国证监会行政处罚决定书
（2013年1-10月）》（有关内幕交易）；
2、《中国证监会行政处罚决定书
（2013年1-10月）》（有关信息披露不
充分、不及时、不真实）。
11.其他需要说明的保荐工作情况
按照《关于创业板上市公司保荐机构
落实 2013 年持续督导工作的通知》的
要求，本保荐机构于 2013 年 5 中旬至
6 月底对银河磁体进行了现场核查。通
过此次专项现场检查，公司进一步完
善了研发费用相关明细管理制度、程
序和核算办法；公司修订了《董事、
监事、高级管理人员所持本公司股份
及其变动管理制度》；子公司乐山银河
园通磁粉有限公司制定完善了《质量
手册》、《作业指导书》；进一步提升了
银河磁体的公司治理、财务核算和信
息披露水平。
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和
无 不适用
执行
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人
无 不适用
变动
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项 无 不适用
（包括对外投资、风险投
资、委托理财、财务资助、
套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中
介机构配合保荐工作的情 无 不适用
况
11.其他（包括经营环境、 公司 2013 年度业绩 2013 年，公司全力
业务发展、财务状况、管理 较 2012 年有所下降，主要 推进钐钴磁体项目和热
状况、核心技术等方面的重 是由于公司产品下游领域 压磁体项目的建设；继
大变化情况） 需 求 较 去 年 同 期 有 所 下 续努力开拓市场，各类
滑，同时，原材料价格及 磁体新客户不断增加；
产品售价较上年同期均有 国内市场的销售实现了
一定幅度下降影响所致， 大幅上升，汽车用磁体
业绩下滑情况与行业趋势 销售持续增加，钐钴磁
一致。 体实现了一定的销售收
入；控股子公司乐山银
河园通磁粉有限公司实
施“钕铁硼微晶磁粉生
产项目” 通过技术或
工艺改进产能逐步扩
大。公司有信心保持行
业内的优势地位。
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否 未履行承诺的原因及解决
公司及股东承诺事项
履行承诺 措施
1、公司自然人股东戴炎、吴志坚、张
燕和何金洲在 2010 年 5 月 31 日向公司
出具的《承诺函》中同时承诺：本人自
银河磁体公司股票首次公开发行并在
创业板上市之日起三十六个月内，不转
让或者委托他人管理本人直接或者间 是 不适用
接持有的银河磁体公开发行股票前已
发行的股份，也不由银河磁体回购本人
直接或者间接持有的银河磁体公开发
行股票前已发行的股份。在担任银河磁
体董事或监事或高级管理人员的期间
内每年转让的股份不得超过本人直接
或间接所持有银河磁体股份数的 25%。
自本人离任上述职务后的半年内，不转
让直接或间接所持有的银河磁体的股
份。
2．公司法人股东成都市银河工业（集
团）有限公司在 2010 年 5 月 31 日向公
司出具的《承诺函》中同时承诺：本公
司自银河磁体公司股票首次公开发行
并在创业板上市之日起三十六个月内，
不转让或者委托他人管理公司直接或
者间接持有的银河磁体公开发行股票
前已发行的股份，也不由银河磁体回购
本公司直接或者间接持有的银河磁体
公开发行股票前已发行的股份。在本公
司控股股东唐步云先生担任银河磁体
董事或监事或高级管理人员的期间内，
本公司每年转让的股份不得超过本公 是 不适用
司所持有银河磁体股份数的 25%。自唐
步云先生离任上述职务后的半年内，不
转让所持有的银河磁体的股份。公司董
事唐步云在 2010 年 5 月 31 日向公司出
具的《承诺函》中承诺：本人自银河磁
体公司股票首次公开发行并在创业板
上市之日起三十六个月内，不转让或者
委托他人管理本人直接或者间接持有
的银河磁体公开发行股票前已发行的
股份，也不由银河磁体回购本人直接或
者间接持有的银河磁体公开发行股票
前已发行的股份。如在本人担任银河磁
体董事或监事或高级管理人员的期间
内，本人每年转让的股份不超过本人直
接或间接所持有银河磁体股份数的
25%。自本人离任上述职务后的半年内，
不转让直接或间接所持有的银河磁体
的股份。
3．2010 年 5 月 31 日，公司自然人股
东戴炎、吴志坚、张燕和何金洲于向公
司出具了《承诺函》，承诺：“截至本承
诺函出具之日，本人没有直接或间接地
从事与银河磁体的生产经营存在竞争
关系的任何活动。自本承诺函出具日
始，本人不直接或间接从事、参与或进 是 不适用
行与银河磁体生产、经营相竞争的任何
活动且不会对直接或间接从事与银河
磁体相同或相似的业务进行投资。如有
任何违反上述承诺的事项发生，本人愿
意承担因此给银河磁体造成的一切损
失（含直接损失和间接损失）。”
4. 2010 年 5 月 31 日，法人股东成都
市银河工业（集团）有限公司也向公司
出具了《承诺函》，承诺：“截至本承诺
函出具之日，本公司没有直接或间接地
从事与银河磁体的生产经营存在竞争
是 不适用
关系的任何活动。自本承诺函出具日
始，本公司不直接或间接从事、参与或
进行与银河磁体生产、经营相竞争的任
何活动且不会对直接或间接从事与银
河磁体相同或相似的业务进行投资。如
有任何违反上述承诺的事项发生，本公
司愿意承担因此给银河磁体造成的一
切损失（含直接损失和间接损失）。”
5．2010 年 8 月，公司股东戴炎、吴志
坚、张燕、何金洲、成都市银河工业（集
团）有限公司承诺：如银河磁体因首次
公开发行并在创业板上市完成之日前
的事由，因未足额、按时为公司全体员
工缴纳各项社会保险，导致公司被相关
行政主管机关或司法机关处以罚金、征 是 不适用
收滞纳金或被任何他方索赔的，本人/
本公司将按照本声明和承诺函出具之
日本人/本公司持有银河磁体的股份比
例以现金支付的方式无条件补足公司
应缴差额并承担银河磁体因此受到的
全部经济损失。
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 未发生前述情形
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机
构或者其保荐的公司采取监管措施的事 未发生前述情形
项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
（本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于成都银河磁体股份有限公司 2013
年度持续督导期间跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：
陈 黎___________
杜晓希___________
保荐人： 国金证券股份有限公司
2014 年 3 月 21 日
