国金证券股份有限公司
关于成都银河磁体股份有限公司使用部分超募资金
永久补充流动资金的核查意见
国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”或“保荐机构”）作为成都
银河磁体股份有限公司（以下简称“银河磁体”或“公司”）首次公开发行股票
并在创业板上市及持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办
法》、 上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、 深圳证券交易所创业板上市公司规范
运作指引》等有关法律法规和规范性文件的要求，就银河磁体拟使用部分超募资
金永久补充流动资金的事项进行了认真、审慎的核查，核查的具体情况如下：
一、银河磁体首次公开发行股票募集资金情况
成都银河磁体股份有限公司经中国证券监督管理委员会《关于核准成都银河
磁 体 股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复》（证监许可
[2010]1236 号）核准，于 2010 年 9 月 20 日由主承销商国金证券股份有限公司
采用网下询价配售与网上资金申购定价发行相结合的方式发行人民币普通股（A
股）4,100 万股，发行价格每股人民币 18.00 元。已收到募集资金人民币
738,000,000.00 元，扣除各项发行费用共 41,426,765.84 元后，实际收到募集
资金净额为人民币 696,573,234.16 元。其中，募投项目计划资金 186,600,000.00,
超募资金 509,973,234.16 元。以上募集资金已由四川华信（集团）会计师事务
所有限责任公司验证，并出具川华信验（2010）65 号《验资报告》。
为规范公司募集资金管理，提高募集资金使用效率，保护股东权益，根据《公
司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《创业板上市公司规
范运作指引》等法律法规、规范性文件及公司《章程》的规定，制定了《募集资
金管理制度》。根据相关制度的规定，公司对募集资金采取了专户储存管理。
二、募集资金及超募资金使用情况
（一）公司募集资金投资项目情况
公司募投项目 “高精度、高洁净度硬盘用粘结钕铁硼磁体扩建项目”、“高
性能汽车用粘结钕铁硼磁体扩建项目”均已达到预期建设目标，并于 2013 年 11
月通过项目验收。经公司 2013 年 12 月 6 日召开的 2013 年第二次临时股东大会
审议通过，公司已将上述两个募投项目的节余资金及利息永久补充流动资金，见
下表：
计划投资金额 实际投资金额 节余募集资金及利息永久 项目完
序号 项目名称
（万元） （元） 补充流动资金金额（元） 成时间
高精度、高洁净度硬
2013 年
1 盘用粘结钕铁硼磁 13,870.00 72,488,453.15 72,791,800.36
11 月
体扩建项目
高性能汽车用粘结
2013 年
2 钕铁硼磁体扩建项 4,790.00 26,126,026.27 24,442,127.66
11 月
目
合计 18,660.00 98,614,479.42 97,233,928.02
（二）公司超募资金投资或使用情况
(截至 2016 年 12
计划投资金额 月 31 日)
序号 项目名称 审批时间 项目实施情况
（元） 实际投资金额
（元）
1 7 号厂房项目 2011 年 2 月 22,000,000.00 20,389,655.93 2012 年 12 月完成，2014
25 日 年 12 月尾款付完。
钕铁硼微晶磁粉 2012 年 8 月 6
2 40,000,000.00 40,000,300.50 2014 年 12 月完成
生产项目 日
2012 年 3 月 1
3 钐钴磁体项目 26,000,000.00 13,788,407.90 在建
日
2012 年 3 月 1
4 热压磁体项目 38,000,000.00 22,083,123.06 在建
日
用于提前偿还银 2010 年 11 月
5 72,720,000.00 72,720,000.00 2010 年 11 月 15 日实施。
行贷款 8日
永久补充流动资 2010 年 11 月
6 29,000,000.00 29,000,000.00 2010 年 11 月 10 日实施
金 8日
永久补充流动资 2011 年 11 月
7 80,000,000.00 80,000,000.00 2011 年 11 月 16 日实施
金 10 日
合计 307,720,000.00 277,981,487.39
（三）公司闲置超募资金用于购买理财产品的情况
资 产
投资收
购买日 金 品 金额（万 产品起 投资期 产品到
签约方 产品名称 益率（%/
期 来 类 元） 息日 限（天） 期日
年）
源 型
闲
保
置 上海浦 上海浦东发展银
2016年 证 2016年 2017 年
超 东发展 行利多多对公结
5 月23 收 10,000 5月25 362 5 月 23 2.95%
募 银行成 构性存款2016年
日 益 日 日
资 都分行 JG370期
型
金
闲
置 上海浦 上海浦东发展银 保
2016 年 2016 年 2017 年
超 东发展 行利多多对公结 证
6 月 29 收 5,000 7月1 362 6 月 28 3.00%
募 银行成 构性存款 2016
益
日 日 日
资 都分行 年 JG493 期 型
金
闲
中信银 结
置
2016 年 行股份 构 2016 年 2017 年
超
11 月 有限公 结构性存款 性 10,000 11 月 18 183 5 月 19 3%
募
18 日 司成都 存 日 日
资
分行 款
金
截至 2016 年 12 月 31 日，公司募集资金投入项目计划资金及利息已使用完
毕，超募资金账面余额（含利息）为 287,644,296.16 元。其中，已用于购买理
财产品的超募资金 25,000 万元，其余存放于公司的募集资金专户。
三、本次超募资金使用计划及相关事宜
（一）本次超募资金使用计划
在公司正在用于现金管理的超募资金到期后，公司拟使用超募资金 15,000
万元永久性补充流动资金。
对于本次永久补充流动资金 15,000 万元后的尚余超募资金（含利息），公司
将根据具体业务情况，本着效益最大化原则，妥善安排这些资金的使用计划，依
法履行相应的董事会或股东大会审议程序，并及时披露。
（二）本次超募资金永久补充流动资金的必要性和合理性
本次永久补充流动资金的必要性和合理性如下：
1、公司 2016 年 11 月 3 日召开的 2016 年第二次临时股东大会审议通过了《关
于设立全资子公司的议案》。公司将使用自有资金设立全资子公司，全资子公司
注册资金为 30,000 万元，公司对全资子公司出资后，流动资金大幅减少。
2、公司生产业务增加及近期原材料价格上涨，原材料储备会占用更多的流
动资金。
为确保公司生产经营业务正常运转，避免流动资金减少给公司经营带来影
响，本次永久补充流动资金是必要和合理的。
（三）公司说明与承诺
公司过去 12 个月内未将自有资金用于持有交易性金融资产和可供出售的金
融资产、借予他人、除现金管理外的委托理财等财务性投资，未进行证券投资、
衍生品投资、创业投资等高风险投资；并承诺本次永久补充流动资金后十二个月
内不进行高风险投资(包括财务投资)及为他人提供财务资助。
四、相关审批及批准程序
2017 年 3 月 27 日，公司第五届董事会第四次会议、第五届监事会第四次会
议均审议通过了《关于使用超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用
其它与主营业务相关的营运资金（超募资金）15,000 万元永久补充流动资金。
公司独立董事明确发表独立意见认为：公司关于使用其它与主营业务相关的
营运资金（超募资金）15,000 万元永久补充流动资金的使用计划主要是因公司
设立全资子公司及增加原材料储备需要较多资金，为了确保公司生产经营业务不
受影响而提出的，符合公司经营发展需要，因此，本次永久补充流动资金是合理
和必要的。公司本次超募资金使用计划符合《深圳交易所创业板股票上市规则》、
《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、 创业板信息披露业务备忘录
第 1 号—超募资金使用（修订）》等相关规定,同意公司使用其它与主营业务相
关的资金（超募资金）15,000 万元永久补充流动资金。
该事项尚需提交股东大会审议通过。
五、保荐机构的核查意见
国金证券经核查后认为：银河磁体计划使用部分超募资金 15,000 万元永久
性补充公司日常经营所需流动资金，公司十二个月内使用超募资金永久补充流动
资金和归还银行贷款的金额累计未超过超募资金总额的 30%；公司最近十二个月
内未将自有资金用于持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委
托理财(现金管理除外)等财务性投资或者从事证券投资、衍生品投资、创业投资
等高风险投资；公司承诺补充流动资金后十二个月内不进行高风险投资(包括财
务性投资)以及为他人提供财务资助；本次超募资金使用计划已经银河磁体全体
董事的三分之二以上和全体独立董事同意，并经公司监事会审议通过，尚需提交
股东大会审议通过后方可生效，截至目前已经履行了必要的决策程序，符合《深
圳证券交易所创业板股票上市规则》、 上市公司监管指引第 2 号——上市公司募
集资金管理和使用的监管要求》和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指
引》等相关法规规定；本次超募资金使用计划符合公司实际运营的需要，能有效
提高资金使用效率，符合全体股东的利益。
综上，国金证券同意银河磁体本次使用部分超募资金永久补充流动资金。
（以下无正文）
（本页为正文，为《国金证券股份有限公司关于成都银河磁体股份有限公司使
用部分超募资金永久补充流动资金的核查意见》之签署页）
保荐代表人：
陈黎 杜晓希
国金证券股份有限公司
2017 年 3 月 27 日
